技术贸易与自贸区创新架构研究VIP

1技术贸易与自贸区创新架构研究2目录第一部分 技术贸易与自贸区 .31.1 国际技术贸易与及其新趋势 .31.2 自贸区及其核心价值 .51.3 上海自贸区的机遇与挑战 .6第二部分 我国技术贸易的发展、挑战及技术投融资 .72.1 我国技术贸易现状及其挑战 .72.2 技术贸易过程中出现的现实问题 .92.3 技术贸易争端解决 .152.4 技术投融资 .19第三部分 自贸区内技术贸易创新机制研究 .213.1 技术贸易的自由化及监管制度 .213.2 国外技术贸易壁垒的应对之策 .223.3 自贸区内技术贸易金融创新 .253.4 自贸区内税收政策创新 .263.5 先进技术的商业化评估问题研究 .273.6 高校及科研机构无形资产处置模式探索 .283第一部分 技术贸易与自贸区1.1 国际技术贸易与及其新趋势国际技术贸易是指不同国家的企业、经济组织或个人之间，按照一般商业条件，向对方出售或从对方购买软件技术使用权的一种国际贸易行为。它由技术出口和技术引进这两方面组成。简而言之，国际技术贸易是一种国际间的以纯技术的使用权为主要交易标的的商业行为。国际技术贸易也称国际技术转移，技术转移和技术创新能力密不可分。技术作为一种特殊的产品，其在国际贸易过程中，必然遵从“技术生命周期理论” 。那么，所引进技术将会经过导入期、成长期和成熟期三个阶段，到最后一阶段该项技术就会被完全消化吸收并最终提升企业的技术创新能力，这即为国际技术贸易的直接效应。国际技术贸易不仅会带来直接效应，还会带来间接效应。间接效应是指通过引进某项新技术，技术引进方会因为由于技术改进而带来超额利润，开始加大科技活动力度，通过引进人才、凑集科研经费、创办科研机构、申请专利保护等一系列措施来提升其技术创新潜力，通过创新潜力的提高来进一步影响技术创新能力。随着经济全球一体化的加深，科技全球化高速推进。正是在这样的背景下，国际技术贸易发展迅猛，而且呈现出新的格局和新的发展趋势。国际技术贸易是当前国际贸易的重要组成部分。国际技术贸易的发展，加速了生产要素的国际间转移，促进了科学技术在世界范围内的普及和提高，加快了国际技术贸易参与国家的经济发展，缩短了有关国家经济现代化和科学技术现代化的进程。因此，在近一二十年来，国际技术贸易格局发生了深刻的变化，呈现出新的特点：4（1）国际技术贸易的地位不断提升随着世界经济一体化和科技全球化的持续发展，特别是二战后，国际技术贸易获得了持续迅速的发展，在国际贸易中所占比重越来越大。一是发展速度迅猛、规模日益增大。二是在整个世界经济增长和国际贸易中的地位不断提升，国际技术贸易额在国际贸易总额和国际服务贸易总额中的比重也持续增高。（2）国际技术贸易方式发生重要变化国际技术贸易的传统方式主要有：许可证贸易、特许专营、咨询服务、技术服务与协助、承包工程等。但是近几年来，随着科学技术的进步，特别是信息技术的广泛应用，其方式开始走向多样化，并发生重要变革。企业兼并成为国际技术贸易的一种新方式。企业兼并是市场竞争的结果。在过去，企业兼并主要是企业间的“以强吞弱” 。在这种技术先进型企业吞并技术落后型企业的情况下，企业兼并活动中的技术转让或贸易的成分并不明显、甚至根本不存在。随着以知识为基础的国际竞争的加强，当前的企业国际兼并活动主要体现在技术先进企业间的“强强联合”上，兼并的目的是为了进一步壮大自己实力，使自己的资金、技术和产品流通能在较短时间里跃上一个新台阶。伴随着这种性质的企业兼并，必然有着较多的国际技术转让或贸易存在。换言之，此时的企业国际兼并事实上已成为了直接获取国外先进技术的特殊贸易方式了。（3）电子商务的兴起电子商务有利于形成新的国际技术营销方式，能满足消费者多样化需求；并且改善了国际技术贸易的运行环境，推动了国际技术贸易的大幅度增长；还5促使产生了新的国际技术贸易模式，实现贸易模式的多样化。（4）第三方技术供给的出现专业研发技术型企业出现，即第三方技术供给。即既不是企业自己研究开发，也不是从具有竞争关系的其他制造企业引进技术，而是将研究开发活动外包给专业化的研发与设计企业承担。1.2 自贸区及其核心价值自由贸易区（free trade area）通常指两个以上的国家或地区，通过签订自由贸易协定，相互取消绝大部分货物的关税和非关税壁垒，取消绝大多数服务部门的市场准入限制，开放投资，从而促进商品、服务和资本、技术、人员等生产要素的自由流动，实现优势互补，促进共同发展；有时它也用来形容一国国内，指一个或多个消除了关税和贸易配额、并且对经济的行政干预较小的区域。自由贸易区内允许外国船舶自由进出，外国货物免税进口，取消对进口货物的配额管制，也是自由港的进一步延伸，是一个国家对外开放的一种特殊的功能区域。自贸区的核心价值是促进自由贸易。自由贸易指政府不采用关税、配额或其他形式来干预国际贸易的政策。 自由贸易（Free Trade）是指国家取消对进出口贸易的限制和障碍，取消本国进出口商品各种优待和特权，对进出口商品不加干涉和限制，使商品自由进出口，在国内市场上自由竞争的贸易政策。它是“保护贸易”的对称。这并不意味着完全放弃对进出口贸易的管理和关税制度，而是根据外贸法规即有关贸易条约与协定，使国内外产品在市场上处于平等地位，展开自由竞争与交易，在关税制度上，只是不采用保护关税，但为了6增加财政收入，仍可征收财政关税。自由贸易政策是西方国家自由竞争时期的产物。英国实行此项政策达 60年之久，对当时英国资本主义的发展起推动作用。二战以后，尽管联合国宪章规定了自由贸易的原则， 关税及贸易总协定也明文规定降低关税和消除非关税壁垒，但世界大部分国家一直盛行贸易保护主义。所有发达国家都曾经推行贸易保护主义以保护本国的制造业，服务业及农业，当它们累积足够财富以确保可从自由贸易得益，便开始积极推行自由贸易政策。英国在 18 世纪至 19 世纪中期便曾推行保护性的工业政策，当英国在经济上拥有领先地位，便开始支持自由贸易。1.3 上海自贸区的机遇与挑战上海自贸区于 2013 年 9 月 29 日正式挂牌成立。国务院发布的中国上海自由贸易试验区总体方案以下简称方案 ，明确上海自贸区为国家发展战略，肩负着探索中国改革开放路径的使命和探索资本项目全面开放人民币可自由兑换、金融服务业全面开放的重任。从方案所包括的重点与核心来看，是要通过上海自贸区试点来重新建构中国经济的增长模式，重建中国经济发展的秩序。尽管中国加入 WTO 以后，经济得到快速发展，但这种发展建立在严重依赖商品贸易为主的出口导向经济发展模式上，建立在粗放式经济扩张的基础上。因此，十八大之后，政府提出中国经济要实现全面战略转型。而上海自贸区的设立就是要适应当前国际市场发展的新趋势，把以往强调的传统商品贸易全面转向服务贸易和跨境投资贸易。上海自贸区要实现传统商品贸易向服务贸易和金融贸易、技术贸易转变，7其面临的困难与问题还是不少的。一是服务贸易（包括技术贸易） 、金融贸易与商品贸易有原则性的不同。比如传统的商品贸易具有实体性的特点，其贸易自由化可限制在一个特定的区域内进行，如保税区。但金融贸易和服务贸易是非实体性贸易，希望用某种“围墙”来设定这些贸易自由化的边界是不可能的，也是没有必要的。特别是技术市场，它是一个统一性的全国市场，而且现代网络技术使这种技术市场的统一性特点更加显著。如果没有相应的法律、监管制度及技术手段，要把技术贸易自由化和金融贸易自由化完全隔离出来是困难的。如果出现这种情况，自贸区就可能成为国内外热钱进出便利的通道，而中国金融的区域性及系统性风险就会在这个过程中逐渐积累。上海自贸区建立的负面清单管理模式，就是仅限定企业不能做什么，并以清单的方式进行举例。在新的管理模式下，要求政府全面转变职能，要求政府从过多的市场干预中退出，要求政府建立起公平公正的法律制度及有效竞争的市撤境。就当前的中国经济形势来看，上海自贸区要实现政府职能的真正转变是不容易的。因为上海自贸区是在政府主导下成立的，因此，其法律制度的确立也由政府主导。在这种情况下，政府职能转变就有难度。上海自贸区的成立，既是机会也是挑战。如何把握机会应对挑战？最关键的问题仍然是政府能否顺势而为，这种顺势指顺国内外市场之势，更多地以市朝的方式发展，把政府对贸易区的主导降到最小程度。第二部分 我国技术贸易的发展、挑战及技术投融资2.1 我国技术贸易现状及其挑战技术贸易和商品贸易、服务贸易一起构成我国进出口贸易的全部，由于思8想意识、经济制度、经济体制等方面的原因，我国技术贸易的起步比较晚，但发展速度比较快。据统计，1979 年以来，我国共对外签订技术引进合同近 8 万项，合同总金额 2000 多亿美元。而到了 2006 年我国技术贸易出口额达到2814.7，在外贸出口额中占到 29%。可见我国技术贸易的发展速度之大。在我国的技术出口贸易中与大型机械设备结合的技术占有很大比重。总的来说，目前我国技术贸易主要面临以下三方面的挑战：（1）技术贸易的发展缺少必要的法律规范，知识产权法律保护意识淡薄在我国的民法 、 刑法 、 对外贸易法 、 技术进出口管理条例等法律法规中都有关于技术贸易的规定。我国也参加了像保护工业产权公约、商标国际注册马德里协定、世界版权公约等国际公约组织。同时，还与美国、俄罗斯、法国等多个国家签署了知识产权领域的合作协议或相互谅解备忘录。然而，我国关于国际技术贸易的法律法规仍存在较大的缺陷和不足。部分法律法规内容已跟不上技术贸易发展的客观需要，尤其是鼓励、支持、保护的配套知识产权方面的制度也还没有完全建立。在知识产权方面更是很难保护。在实际生活中，人们对于知识产权保护的意识相当薄弱，意识到知识产权也是需要保护仅仅是近几年的事情，所以在这方面我国的立法也比较晚，到现在为止还存在很多漏洞和不合适的地方。即使有了这样的立法，在这方面人们也并不会想到保护自己的知识产权，于是就出现了像王致和等这样的中国老品牌被国外抢先注册的问题。（2） 对技术的消化、吸收、创新能力有限在消化、吸收和创新环节上，我国存在明显缺陷。以发展较快的高技术产9业为例，高技术产业技术引进与消化吸收的比例在最高时仅为 10.21，而且近年来有逐步下降的趋势。我国制造业这一比例更低，最高时仅为 10.09，近几年有所下降，与日本、韩国等国 13 的比例相差甚远。19791998 年的 20 年间，我国引进的技术项目达到 27852 个，合同金额达到 1049.7 亿美元，远远超过日本在经济成长期(19501980 年)30 年间的技术引进金额(115.98 亿美元)，而效果却不如日本那样明显。其中，主要的原因就是我们对引进的技术只是停留在使用阶段，而忽视了对引进技术的消化吸收，以致引进的技术没有充分发挥作用，仍然停滞在原来的水平上。在世界技术日新月异的情况下，这些引进技术很快就又成为落后技术，只好再花钱引进，从而使技术引进陷入“引进落后再引进再落后”的恶性循环之中。（3）在技术贸易定价方面我国处于明显的劣势技术的价格在很大程度上由技术的使用价值也就是技术对生产的贡献大小决定，但关于技术使用价值究竟有多大是要靠对技术了解来预测的，而在技术方面我国和发达国家相比还存在一定的差距，当然在使用价值预测方面也就处于劣势。尤其是改革开放的初期我国引进的好多技术使用价值很小甚至在我国根本就没有使用的机会，结果我国却为之付出了大量外汇。而对于技术出口，由于我国以前并不是很重视技术在一个国家经济发展中的作用，很多我国独到的技术被很便宜的转让给国外。2.2 技术贸易过程中出现的现实问题2.2.1 技术贸易法治环境目前国内没有统一的行政法典，主要是在行政许可法 、 行政处罚法10里，但也只是对框架性行为的一般规范，涉及各领域行业的规范主要是通过委任性规则或授权性规则的方式来完善。关于技术贸易方面的行政法律规范散见于各种单行条例中，主要涉及相关领域的许可审批及程序设置方面。如中华人民共和国对外贸易法 、 技术进出口管理条例及海关法等。我国的技术贸易进出品方面主要分为禁止、限制和自由贸易，禁止贸易的就是完全不允许进出口贸易，这类一般是为维护国家安全、社会公共利益或者公共道德或公民个人利益的，或者为有效保护可能用竭的自然资源；限制类的主要是考虑到产业平衡、限制供应、保护国办相关行业发展等情况。上海自贸区的设置主要是为了打破贸易壁垒，强化市机制，政府行政职能向服务型转变的重大尝试。党的十八届三中全中明确指出，建设统一开放、竞争有序的市场体系，使市场在资源配置中起决定性作用的基础。加快形成企业自主经营、公平竞争的良好环境。技术贸易作为三大贸易之一在促进