九恒星科技公司增发普通股商业计划书

1 北京九恒星科技股份有限公司 增发普通股 商业计划书 目 录 一、摘要 . 4 二、公司概况 . 6 （一）公司经营范围、经营宗旨和社会责任 . 6 （二）公司使命、近期目标和发展战略 . 7 （三）工商登记信息 . 10 （四）股权结构和关联企业 . 10 （五）公司历史沿革 . 12 （六）认证许可 /会员资格 /政府支持 /奖励 . 13 1、认证许可 . 13 2、会员资格 . 14 3、政府支持 . 14 4、奖励 . 15 三 、公司管理 . 16 （一）公司组织结构 . 16 （二）公司治理结构与管理运作 . 16 （三）董事、监事、高级管理人员、职能部门介绍 . 17 1、董事会 . 17 2、监事会 . 17 3、公司董事、监事、核心人员介绍 . 17 4、公司职能部门介绍 . 24 （四）公司团队建设 . 29 （五）员工队伍概况 . 30 四、产品与服务 . 32 （一）产品应用范围 . 32 （二）主要产品和服务 . 33 （三） 无形资产 . 34 （四）研究与开发 . 38 1、公司资金管理产品研发的总体目标 . 39 2、软件特性的研发方向 . 39 3、公司防止核心技术外泄的保证措施 . 40 2 五、市场与竞争分析 . 41 （一）目标市场概况 . 41 1、公司目前已进入的市场 . 41 2、计划进入的目标市场 . 43 （二） 竞争及竞争伙伴分析 . 47 1、竞争产品分析 . 47 2、竞争伙伴分析 . 47 （三）公司的 竞争优势 . 49 1、团队专业程度高 . 49 2、市场地位突出 . 50 3、产品适用性广 . 50 4、具有自主知识产权 . 50 5、客户优势强大 . 50 6、人员默契，经验丰富 . 51 六、产品销售 . 52 （一）销售模式 . 52 （二）合作伙伴 . 52 1、商业银行 . 52 2、技术伙伴（安全认证机构、安全软件、 设备供应商） . 53 （三） 客户群体 . 53 1、大型集团企业类 . 53 2、金融企业类 . 54 3、公用事业类 . 55 七、财务状况与财务预测 . 56 （一）公司近三年财务状况 . 56 （二）公司纳税情况 . 57 （三）公司 2009 年财务情况预测 . 58 八、公司业务发展主要风险分析及对策 . 60 （一）行业风险 . 60 （二）客户流失风险 . 60 （三）人才流失风险 . 60 （四）市场风险 . 61 （五）技术风险 . 62 （六）管理风险 . 62 九、本次融资计划 . 65 （一）总体安排 . 65 3 （二）本次股份发行价格的确定 . 65 （三）本次发行的对象 . 66 （四）本次发行时间及注资的安排 . 66 （五）募集资金用途及分析 . 66 1、集团企业资金管理产品换代研发经费 . 66 2、公共事业服务产品一期研发经费 . 69 3、建立分支服务机构费用 . 71 （六）本次新增股份退出机制安排 . 73 十、本次融资 后的运作计划 . 75 十一、其它事项说明 . 76 4 一、摘要 北京 九恒星科技股份有限公司 （以下简称 “ 本公司 ” 、 “ 公司 ”、“ 九恒星 ” ）成立于 2000 年 3 月 13 日 ，于 2008 年 4 月 7 日改制 ， 2009 年2 月 18 日在深圳证券交易所代办股份转让系统挂牌， 证券 简称九恒星，证券 代码 430051， 是 国内资金管理产品 领先的 供应商及增值服务 商 。 九恒星 拥有自有知识产权、自主品牌、自主核心技术的资金管理产品 ，主要为 集团 企业 和 金融企业 、公共服务企业 提供全方位资金管理 业务 咨询 、方案设计、 研究开发、技术支持 、售后服务以 及资金信息增值服务 。九恒星 资金管理产品在功能和范围上已基本上覆盖了集团企业、金融企业 、公共服务企业 等资金管理全部业务领域的主要需求，具有 丰富 的实践经验，并且与国内外 二 十 一 家商业银行 结算 系统实现了直联、与四家商业银行 结算 系统实现了数据联接 。 经过开拓和积累， 九恒星 资金管理 产品在市场上已经 拥 有了一批在各领域 具有 强大示范作用的大型集团企业、金 融企业 、公共服务企业 客户，九恒星 2008 年在 中国 管理软件 已实施专业资金管理信息系统 客户的 细分市场 上 的 市场 占有率已达到 30%以上 ，占据了 中国资金管理软件 市场 的领先地位，拉大了和竞争伙伴的距离。 九恒星 拥有一支具有丰富 行业 经验的高素质、 专 业化的 技术和 管理团队。其核心成员 十分 了解 中国集团 、 金融 和公共服务 等 企业 的资金 管理 、业务流程及相应的运作程序， 熟悉 国家相关行业的管理政策、 法规 及现状，对市场及客户的需求有着深刻的 理解和 认识 。 九恒星 已依照 公司法 的规定 构建起 了 严格的法人治理结构， 正在按照 证券法、 创业板发行 上市管理办法 、上市公司治理准则等国家 法律、法规 和 各种 规范性 指导 文件的相关要求 进一步完善 治理结构，提 高 公司的经营管理 和 内部控制 水平。 5 从 2000年创立以来， 九恒星 一直本着 “ 诚信、公正、创新、有序 ” 的经营理念，专注于资金管理领域，致力于构造稳健融合的资金管理平台 。经过 9年 发展 ，公司整体实力迅速扩大：员工数量从当初的 6人扩充到今天的 113人，办公面积从原来的 80平方米增加到今天的 1300平米 。 公司产品、技术不断推陈出新，市场占有率飞速提高，客户数量连年递增，年收入迅速增长 。 经过多年的摸索和经验积累，公司确 立了自己的核心能力，并结合市场需求对公司的品牌定位和业务发展战略等方向性问题进行了 深入思考、规划和 总结 ， 概括如下： 从 2007 年开始， 九恒星 资金管理产品及增值服务的市场 开拓 有了跳跃性的 提升 ， 为满足公司快速 发展 的资金需求 ， 也为 进一步完善公司股本和治理 结构， 九恒星 计划 于创业板 前进行一次增资扩股。本次增资扩股拟引进战略投资、财务投资伙伴 1 3 名，预计 融资 额约 3000 万 元。募集资金 主要用于 人员扩充、 产品升级换代和 新产品研发 、 增设分支机构等经营 扩张 活动 。 6 二、公司概况 （一） 公司经营范围 、经营 宗旨 和社会责 任 公司经营范围： 因特网信息服务 业 (除新闻，出版、教育、医疗保健、药品、医疗器械和 外的内容 )；法律、行政法规、国务院决定禁止的，不得经营 ； 法律、行政法规、国务院决定规定应经许可的，经审批机关批准并经工商管理机关登记注册后方可经营；法律行政法规、国务院未规定许可的，自主选择经营项目开展经营活动。 公司经营宗旨：建立现代企业制度，规范公司法人治理结构，不断以创新的思想和技术研制软件产品， 提供解决方案， 持续提高软件产品和服务质量，使公司取得持续稳定的发展和良好的经济效益，依靠中关村的科技发展优势，成为中国 优秀的资金管理行业应用软件与增值服务平台的提供商。 企业社会责任： 九恒星 是资金管理领域最早、最专业、拥有最多 代表性 客户群体的产品和解决方案供应商 ， 现有百余家大型集团企业、金融企业 、公共服务企业 客户，每天使用 九恒星 资金管理 系统处理的资金量达到兆亿级 。公司 通过自身积累的行业经验 和专业优势 自如应对复杂 的 资金运营环境，保证 使用 九恒星 资金管理软件 产品的 这些 客户的 资金运转通畅和安全， 在 一定程度上 也 保障了 国家经济运行的稳定 和安全， 提供了 社会的安宁与和谐。 随着公司不断成长 、 发展壮大，公司的营业额、吸纳的 大学毕业生和员工就 业人数、利税水平等都 取 得 了 大幅度的增长，也意味着公司肩负的责 任 越来越大 。 公司发展的好坏不仅仅是 几个股东和 几个 管理 人 员 的事情，而是关系到客户、员工 、 各类投资者、债权人 、合作伙伴、经营地所在社区 、辖区政府 等 的福祉 问题， 九恒星 经营情况对上述相关方的 影响 和 7 关联程度 将不断 增加 。 （二） 公司 使命 、近期目标 和 发展战略 一个国家的硬实力主要体现在经济、科技、军事 等方面，经济实力又决定了国家在科技创新、研发和军事上的投入水平。 在经济全球化的今天，一个国家经济的发展越来越离不开企业集团、跨国公司的发展，因此集团企业在我国经济中 占有重要的地位 。 国与国之间竞争 的 背后 也 是这些国家企业集团之间的竞争 ,所以 辅助和 加快发展大型、特大型 实力雄厚 的集团企业，提高 我国 集团企业 整体 的管理水平 和资金 实力，就可以为国家整体的经济发展和国际竞争力的提高做出贡献。 公司使命 :始终坚持将 公司 自身的发展与国家和社会的需要相结合 ,发挥自己的优势和特点，以国家的需求为已任 ,办好企业 ,成就事业 ,服务社会 ,报效祖国。 通过不断创新，促进我国计算机信息产业发展 ， 为 加速产融结合，提高 集团 企业管理水平、公共事业服务水平和社会商业运营效率做出贡献。 公司坚持以市场为导向，以规范 运作为基础，以经济效益为核心，以产品质量为保证，以技术创新为手段，以高新技术提升产品技术含量，全面满足用户需求， 到 2010 年占据已实施专业资金管理信息系统客户市场的 40%份额， 年 收入和利润较 2008 年为基数的 复合增长率 平均值 不低于30 ,力争成为中国资金管理软件以及资金增值服务领域的领导厂商。 产业定位 ： 面对竞争激烈的市场环境，在了解同行业竞争伙伴和公司自身 的规模、 优势和劣势的基础上，公司在未来 几年里 将 继续实施专 一 化经营 ， 从管理信息系统细分市场 、行业管理软件细分市场 突破的 竞争 战略 。在产品开发战略上， 公司 将继 续把 有限的资源重点集中地投入到集团企业资金管理信息化领 域， 实现产品升级和服务升级， 同时利用自己在资金管理领域积累的产品和技术向公共服务 行 业的管理信息化领域拓展 ，在技术 8 领先、质量稳定的基础上，不断深挖客户需求、发现销售机会、引领客户消费，做到持续满足客户的需求，实现与客户共同成长、互惠互荣的战略目标。 技术领先战略： 公司 一贯实施技术领先战略和创新战略。在资金管理行业中， 公司 以 术与领域知识的有机结合支撑业务模式创新，从而推动产品创新；用差异化的产品逐步确立技术优势，最终达到市场领先位置。 公司 的创新战略包括 产品创新战略、市场创新战略和组织与管理创新战略。其中，产品创新战略和市场创新战略是重点和核心， 公司 采用领先战略，而在组织与管理创新战略上， 公司 采用跟随战略，追踪国内外最佳实践。 九恒星 是原创软件产品和解决方案的提供商，企业自己完成和控制全部创新活动，通过本身的 R&D 工作和技术开发取得创新源，这是 九恒星实施技术领先战略的保障。与软件外包企业不同， 九恒星 有自己的研究与开发机构，从需求的源头做起，能够完成软件系统的分析、设计、开发、服务等整个过程，处在产业链的顶端。与项目导向的企业不同， 九恒星 有自己的核心产品，凭 借深厚的行业积淀，能前瞻性地把握市场需求，采用产品加客户化的方式提供解决方案，可大大降低重复性工作，获得的效益远高于以项目为导向的 业。 实施技术领先战略要求企业必须有很强的企业内部 R&D 能力 ，且相对独立 。为此， 九恒星 的 R&D 部门是研究密集型的，从事产品研发的员工 大 多具备硕士以上学历。 此 外， 九恒星 重视知识产权和专利保护，使技术领先局面得以持续。 产品供应与应用技术服务相结合战略： 管理软件是 术 +业务和管理知识的混合体。软件厂商研制产品和进行项目开发的过程是将企业管理的理论、方法、思路、工作流程和要求 以及业务标准和模式不断提炼、升华，并与 术融合和固化下来的过程，管理软件厂商的咨询、销售和 9 实施活动可以看作是知识传播，对行业先进企业的管理经验和经营理念、运作模式、控制手段进行复制、普及和推广的过程。软件厂商好的销售不是只与客户做一次生意，而是对客户进行终生营销，让客户终身享用自己的产品和服务，因此可以说软件就是服务 ， 管理软件的研发、销售、实施、售后服务以及再销售、再研发就是一个知识双向传播，厂商和客户相互启发促进、共同提高达至双赢的良性循环，需要软件厂商实行产品供应与应用技术服务相结合战略，持续保持对 技术服务和产品研发的投入，做到让客户满意并超出客户的期望。 人才培养战略： 人才是各类组织之本。管理软件行业不仅要求从业人员具有 较深厚的本 专业 理论 知识和技能， 还要求各专业领域的人才之间能够互相学习 、融合 ，掌握对方专业的知识，需要对计算机和网络、金融、法律、财务和企业管理等领域知识都有所了解和掌握的通才 。 因此制定 长期的 人才培训计划和培养 规划 ， 定期安排工作岗位轮换， 丰富工作内容，提高员工学习和工作的乐趣， 营造有利于复合性人才成长的环境和条件，帮助 每位 员工成长， 促成 企业与员工 的 共同发展，是保持企业发展壮大、基业常青 的一项长期而重要的 战略性 工作。 市场渗透和开发战略： 采取适宜公司规模和财力的宣传方式，选择最有效率的媒体和 公关策略 ，精心策划和展开市场活动，通过更大的营销努力提高现有产品和服务 的 市场份额，进入公司尚 待开发 的领域，将现有产品和服务打入新的地区和市场。 九恒星 是 为企业提供资金管理咨询 、产品解决 方案、银企直联 服务解决 方案以及与其他软件系统（如 统、 统、 财务软件系统、人行征信系统和反洗钱系统、 商业银行信贷系统和票据系统等）的专用接口解决方案的全方位资金管理软件产品供应商；公司目标市场涵盖了有资金管理需 求的大型集团企业、金融企业 、公共服务企业 以及中小型集团企业 等领域 ，目前 在以上这些领域中 有资金管理 需求的企业已使用资金管理 10 产品的比例不到 10%，因此 可开拓 的市场规模十分巨大。 九恒星 在资金管理产品上主要定位于大型集团企业，在集团财务公司、央企客户市场份额中取得了良好业 绩，目前正向 公共服务事业管理 信息化领域拓展，未来还计划瞄准 银行及卡类资金管理、第三方支付、 中小集团企业、 移动 支付和移动 商务等新兴的 广义 资金管理领域。在资金管理软件主力厂商中， 九恒星 是市场中最大的一家专注于资金管理软件的专业厂商，在用户信息化需求由 基础管理向精细管理、由综合管理向专业管理的转变下，资金管理软件厂商的专业性优势将会更加突出。 九恒星 所具有的竞争优势主要体现在公司的专业化、技术性以及产品的适应性等方面。产品适用性来源于其专业团队对这一市场客户需求的深入了解，在长期专注于资金管理软件市场的基础上， 九恒星 对中国的集团企业 、 金融企业 、公共服务企业 的资金核算、业务流程及相应的运作程序，对国家相关行业的管理政策 和法规 、运作程序及现状非常了解，因此能够针对客户的需求提供适用的产品以及咨询和实施服务。 （ 三 ） 工商登记信息 公司名称： 北京九恒星科技股份有 限公司 成立时间： 2000 年 3 月 13 日 整体改制基准日： 2007 年 12 月 31 日 公司 股本 总额 ：人民币 2090 万股 注册地点： 中关村科技园区海淀区首钢国际大厦 A 座 9， 12A 层 法定代表人：解洪波 （四 ） 股权结构和关联企业 1、 公司 目前 股权结构 序号 股东名称 股本总额 (股 ) 股本比例 % 1 解洪波 6,460, 11 2 北京中宏信投资管理有限公司 2,299,3 马骉 2,090,4 陶建宇 1,839,5 郭吉宏 1,839,6 周胜瑜 1,672,7 李宏 1,399,8 冯峰 877,9 朱晋桥 560,10 朱中铭 438,11 任亚纶 438,12 刘艳茹 271,13 张洪 271,14 郭超群 190,15 王星萍 100,16 范炎 30,17 李星 30,18 杨帆 30,19 朱艳艳 30,20 李陟 30,合计 20,900,自然人股东 解洪波、郭吉宏、陶建宇、冯峰、任亚纶、刘艳茹、张洪、朱中铭、马骉、李宏、郭超群、周胜瑜 、 朱晋桥、王星萍、范炎、李星、杨帆、朱艳艳、李陟 均为中国公民 ， 均不具有海外居留权，其 所持公司股份没有质押、冻结和其他限制权利的情况及重大权属纠纷情况。 2、 公司 关联企业 北京 中宏信投资 管理有限公司 成立于 2001 年 9 月，公司注册资本为1,000 万元人民币，注册地为北京市通州区甘棠工业区，法定代表人齐余庆。公司主要业务为投资管理、投资咨询、信息咨询（不含中介服务）、技术开发、转让及培训、市场调查、企业形象及营销策划服务。 北京 中宏信投资 管理有限公司 持有 本 公 司 2,299,000 股的股份， 12 （ 五 ） 公司历史沿革 见深交所挂牌说明书 公司前身为北京九恒星科技有限责任公司，系 由 解洪波 、 郭吉宏 、 陶建宇 、 冯峰 、 刘金国 、 任亚纶 、 刘艳茹 等七位自然人以现金出资组建，于2000 年 3 月 13 日成立，注册资本为人民币 50 万元，北京凌峰会计师事务所有限责任公司出具的（ 2000）京凌验字 2开业登记验资报告书验证确认 。 1、 有限公司变更为股份有限公司 2008 年 3 月 15 日，有限公司股东会第五届第二次会议通过决议，有限公司整体变更为股份有限公司。 根据 北京永拓会计师事务所有限责任公司 出具的京永审字（ 2008）第17017 号审计报告（审计基准日为 2007 年 12 月 31 日） ， 有限公司 净资产为 20,181,； 根据北京德祥资产评估有限责任公司出具的京德评报字（ 2008）第 017 号评估报告（评估基准日为 2007 年 12 月 31 日），有限公司净资产为 2, 元 。公司股份总数依据有限公司上述经审计的净资产值折为 1,100 万股人民币普通股，每股面值人民币 1 元。该出资已经 北京永拓会计师事务所有限责任公司 京永验字（ 2008）第 21008 号 验资报告验证确认 4 月 7 日，公司取得北京市工商行政管理局核发的营业执照。 2、 挂牌首次交易 2009 年 4 月 7 日，公司进行了首次解除限售股的转让，解 洪波将其持有的 3 万股股份 以每股 16 元的价格 转让给郭超群，解洪波的股份由原3,493,600股减至 3,463,600股，郭超群的股份由原 70,400股增至 100,400股。 3、 2009 年分红派息转增股本 2009年 6月 8日 ,公司 2009年 第一次临时 股东大会通过了 2008年度利润分配方案修正案 ， 根据公司实际利润情况决定公司以 2008年 12月 31日的总股本 11,000,000股为基数进行利润分配，向全体股东按每 10股送 增 含税 )。 转增后 公司总股本为 13 20,900,000股 ， 股本结构 具体情况如下： 序号 股东名称 持股数额 (万 股 ) 所占比例（ %） 1 解洪波 北京中宏信投资管理 有限 公司 马骉 李宏 陶建宇 郭吉宏 周胜瑜 冯峰 朱中铭 0 任亚纶 1 刘艳茹 2 张洪 3 郭超群 计 2,009 年 6 月 10 日，公司取得北京市工商行政管理局核发的营业执照。 （ 六 ） 认证 许可 /会员资格 /政府支持 /奖励 1、认证许可 国家信息产业部认证的“双软”企业（证书编号：京 国家信息产业部、国家质量监督检验检疫总局 2001 年信息产品质量监督抽查合格单位（信部联科（ 2001） 919 号）； 北京市科学技术委员会 、北京市财政局、北京市国家税务局、北京市地方税 务局 认定的高新技术企业（证书编号： 民营科技企业（编号： 02050130）； 北京市通讯管理局颁发的 “ 电信与信息服务业务经营许可证 ” 获得单位 （证书编号：京 030353 号 ）； 2000 质量管理体系认证通过单位（注册号： 01606 “中关村企业征信评报告 (深度 )” 用等级获得单位 （ 编号 ： 14 ； 中关村科技园区管理委员会认定的 “ 中关村高新技术企业 ” （编号20092011194501）； 中关村科技园区海淀 园管理委员会认定的 “海淀区 创新企业 ” （海创字11945 号）。 2、会员资格 中国集团公司促进会企业会员（编号： 0205） ； 中国中小商业企业协会会员单位（证书编号： 000300）； 北京市软件行业协会团体会员（京软协第 2000） ； 北京市科技金融促进会团体会员（编号： 089） ； 北京质量协会团体会员单位 （证书编号： ； 北京中关村高新技术企业协会会员单位（ 高企协证字 5701 号 ） ； 北京中关村企业信用促进会会员（编号： 字 1800 号 ） ） 。 3、 政府支持 国家 科技部、国家财政部 “ 科技型中小企业技术创新基金 ” 集团企业资金 集 中 管 理 银 企 直 联 项 目 无 偿 资 助 获 得 单 位 （ 立 项 代 码 ：02 北京市科学技术委员会、北京市发展计划委员会认定的 “ 北京市高新技术成果转化项目 ” 承担单位（项目编号： 022100178）； 北京市 火炬计划 2002（项目编号： 021051）、 2003（项目编号： 200301053）有关资金管理项目设计开发的承担单位； 九恒星集团企业资金管理软件产品曾三次获得北京西城区 “ 科技型中小企业创新资金 ” 的项目无偿资助 ； 中共北京市西城区委设立的北京西城区优秀人才培养专项经费资助获得单位； 15 2006 年度 “ 绿色行动 ” 海淀园专利实施资金资助获得单位 ； 公司产品获北京市第二批自主创新产品认定 。 4、奖励 2007 年 “ 中 国 中 小 企 业 100 强 ” 称 号 获 得 单 位 （ 证 书 编 号 ：； “2008 年度中国管理软件百强 ” 称号获得单位 （ 畅想网主办， 中国软件行业协会协办 ）； “2008 年度中国管理软件最具发展潜力企业 ” 称号获得单位 （ 畅想网主办， 中国软件行业协会协办 ）； 中国软件行业协会 “2000 年 度推荐优秀软件产品 ” 、 “2001 年度推荐优秀软件产品 ” 、 2002 年度 “ 中国优秀软件产品 ” 、 “2003 年度推荐优秀软件产品 ” 、 “2004 年度优秀软件产品 ” 、 “2005 年度优秀软件产品 ” 、 “2006 年度优秀软件产品 ” 、 “200 7 年度优秀软件产品 ” 、“200 8 年度优秀软件产品 ” ； 北京市科学技术委员会、中关村管委会等机构授予的第五届 “ 科技之光 ” 信用企业； 北京市第七届 “ 科技之光 ” 百强创新品牌企业 ； 北京西城区人民政府授予的 “2000 度科技先进单位 ” 、 “2002年度科技先进单位 ” 、 “ 2003 年度 科技先进单位 ”和 “ 2006 年度科技先进单 位” ； 2002 年度北京西城 “ 科技进步一等奖 ” 获得 单位 （编号： 2002 北京市 “ 2007 年质量技术奖 ” 获得单位 （证书编号： ； 北京市用户满意工程荣誉证书获得单位（编号： ； 北京质量协会 “2008 年度优秀团体会员单位 ” ； 互联网周刊 2008 年度 品及网络应用 “ 编辑选择奖 ” 。 16 三、公司管理 （一）公司组织结构 （二） 公司治理结构与管理运作 九恒星 按照现代企业制度和公司治理结构的要求确立股东、董 事、 监事、 高级管理人员以及员工的基本关系准则。 九恒星 严格按照公司法、公司章程的相关规定以及股东及股东大 会、董事及董事会、 监事及监事会、 总经理及高管人员的产生程序、职权范围、行为规则执行。 九恒星 所有重大生产、经营、投资、融资决策均依 公司章程 进行 ； 总经理制订经营年度的生产经营计划、财务计划、成本费用计划、现金流量计划、人力资源计划等提请董事会审议，并报股东 大 会批准后，授权总经理执行。其中，总经理 和董事会秘书 由董事会聘任，财务负责人以及其它高管人员由总经理推荐，董事会任免。 由于 九恒星 董事会以及高管层 以长期 以 来形成的创业团队为主， 且 九恒星 主要管理层及骨干人员均持有公司的股份，因此 公司结构与管理层相对比较稳定 ； 最近几年内， 九恒星 董事 、 高管 人员 未 发生重大的变更 。 九恒星 成立以来，董事、监事和高级管理人员均符合法律、行政法规 17 和规章规定的任职资格。 九恒星 所有股东、管理层及核心技术员工均已承诺不从事与公司存在同业竞争的任何经营业务与投资。 （三） 董 事、监 事 、 高级管理 人员 、职能部门 介绍 九恒星 已 建立起现代化的企业管理制度和法人治理结构 ， 并 按照 证券法、 创业板发行上市管理办法 、上市公司治理准则等法律、法规 和 规范性文件的相关要求 不断 完善 。 1、董事会 目前 九恒星 董事会由 五 名董事组成 ， 董事由股东 大会 选举 产生 ，按照公司法和公司章程的有关规定制定 和做出 公司的 各项 经营决策，交予总经理为首的经营团队执行。 九恒星 计划在本次增资扩股后引进 一名董事 和一名 独立董事，进一步完善 公司的治理结构。 2、监事会 目前 九恒星 监事会 由 三 名 监 事组成 ，其中两名监事 由 股东推举， 股东大会 选举 产生 ， 一名监事由经职工代表大会选举产生的职工代表担任 。 3、公司董事、监事、 核心 人员介绍 （ 1）公司董事长、总经理解洪波 现年 45 岁，高级会计师职称 。北京经济学院（ 现 首都经贸大学）会计学专业本科毕业，中国社会科学院研究生院货币银行学专业研究生毕业，是中国电子工业会计学会会员，北京民营科技实业家协会会员。 1993年被中国国际信托投资公司推荐参加亚洲开发银行举办的“金融机构财务管理培训班”和“投资银行培训班”的培训。 解洪波先生在长期的工作过程中，对 国内大型集团企业和金融企业的 18 管理及现状有着非常深刻、全面的认识，熟悉国内集团企业和金融企业的资金核算模式、以及各种管理模式下的业务流程，对现有国内集团企业和金融企业所采用的资金运作程序、企业管理模式有着自己独特 的思考 ； 由此 引发了他对企业资金管理方面的创新意识， 九恒星 主要产品的管理思路就主要来源于他在资金管理领域里的研究成果。他曾在有关专业技术杂志上发表过 对运用“银企直联”模式实现企业集团资金集中管理的探讨、财务公司电子化封闭结算网络在集团资金集中管理中的应用、企业集团资金集中管理：财务公司“银企直通”模式的探讨、九恒星软件在企业集团的应用、九恒星软件在集团结算中心的应用、九恒星银企网上资金结算方案 等多篇论文 ，受到了各方面的好评。 2002 年解洪波先生被授予北京市第五届“科技之光”优秀企业家 荣誉称号，并获得北京市西城区人民政府颁发的 2002 年度北京市西城区“科技进步一等奖” , 2004 年解洪波先生被授予北京市第六届“科技之光”优秀建设者荣誉称号， 2007 年解洪波先生被授予北京市第七届“科技之光”优秀创业企业家奖 。 从 2000 年起， 解洪波先生曾主持并实施设计了百家以上集团企业资金管理业务电子化工程，工程主体单位涵盖了财务公司（ 35 家）、结算中心（资金处、企业内部银行）、商业银行等各种集团企业、金融企业、公共服务企业等资金管理主体，全部取得了显著成果 。 在工作中，他对市场需求的判断、对金融管理、企业 管理的丰富学识，和他坦荡的胸怀，吸引了一批渴望创业立业的年轻人，他们由跟随他工作到和他并肩创业，并在八年的时间里，使 九恒星 创造了良好的成绩，初步树立了 九恒星 的品牌效益。 2006 年解洪波先生作为主要成员参与并执笔起草了国务院国有资产监督管理委员会研究中心 2006 年重点研究课题“ 国有大型集团公司财务风险控制框架及资金结算中心制度研究 ”的报告“加快推进国有大型集团公司资金集中管理制度”。 2007 年解洪波先生作为主要成员参与了国务院 19 国有资产监督管理委员会研究中心 2007 年重点研究课题“ 财务公司在国有大型集团公司功 能定位研究 ” 的项目调研工作 并起草了“ 财务公司在集团公司 的 功能定位 及现实挑战”的课题报告 。 2008 年、 2009 年解洪波先生作为主要成员参与了国务院国有资产监督管理委员会研究中心研究课题“全面风险管理暨外汇风险管理研究”、“ 产融结合与风险控制 ” 的项目调研工作 。 （ 2）公司董事、副总经理 、技术总监 陶建宇 现年 37 岁，高级工程师职称，北京市科学技术协会北京科协理事会理事，中共北京市西城区委设立的北京西城区优秀人才培养专项经费资助获得