沭阳县基本公共卫生服务检查考核表

沭阳县基本公共卫生服务检查考核表一级指标 二级指标 三级指标 指标说明 考核方法 评分标准 考核结果 考核得分1.1.1 项目实施方案（1）制定或下发本地区基本公共卫生服务项目实施方案，明确专业公共卫生机构和医疗卫生机构职能分工，明确日常监管督导方式。优先考察 2011 年项目方案。查看项目管理和实施方案。具体说明见附件 5。满分 1 分；专业公共卫生机构和医疗卫生机构职能分工、日常监管督导每缺少 1项，扣 0.5 分。有 / 无 1.1.2 绩效考核办法（2）制定或下发绩效考核方案或规定。明确考核方法、考核指标体系、服务数量和质量考核标准、考核结果应用。优先考察 2011年项目绩效考核方案。查看绩效考核方案或其他相关文件。具体说明见附件5。满分 2 分；绩效考核方法、考核指标体系、服务数量和质量考核标准、考核结果应用每缺少 1 项，扣 0.5分。绩效考核办法： 有 / 无 考核指标体系：有 / 无 数量和质量考核标准： 有 / 无 考核结果应用： 有 / 无 1.1 方案制定（4）1.1.3 基本公共卫生服务专项资金具体管理办法（1）制定或下发基本公共卫生服务项目资金具体管理办法；或在项目实施方案中有明确的专项资金管理规定。查看项目资金管理办法或其他相关文件。具体说明见附件 5。有：1 分；无：0 分。 有 / 无 1. 组织管理（17）1.2 经费分配（4）1.2.1 资金分配和拨付标准（4）确定本地区基本公共卫生服务内容、数量和标准；有 10 类服务成本测算并制定成本补偿参考标准，并能说明测算依据；制定资金拨付计划，明确资金拨付方式和拨付周期。查看项目管理方案、经费分配文件、绩效考核办法、经费分配表等。具体说明见附件 5。满分 4 分；确定服务数量和标准，有合理的成本测算，制定成本补偿参考标准，资金拨付计划每缺少 1项，扣 1 分。确定服务数量和标准： 有 / 无合理的成本测算： 有 / 无成本补偿参考标准： 有 / 无资金拨付计划： 有 / 无1.3.1 基层公共卫生服务人员对基本公共卫生服务项目的熟悉情况（2）了解基层公共卫生服务人员接受培训情况，考察基层公共卫生服务人员是否熟悉基本公共卫生服务项目要求和规范。每个县或区随机访谈当地从事基层公共卫生服务人员至少 10 人，其中村医不少于 1人。满分 2 分；（问卷实际得分/问卷应得分）/访谈人数*2 分问卷实际得分：问卷应得分： 访谈基层公共卫生服务人员数：1.3 管理和考核（9）1.3.2 督导和绩效考核（5）组织开展对基本公共卫生服务项目的日常督导和绩效考核，并充分发挥专业公共卫生机构的技术指导作用。重点考核绩效考核过程和结果应用情况。包括：绩效考核结果公示、根据考核结果安排经费和/或采取其他奖惩措施。查看督导发现问题记录和督导报告；查看绩效考核报告和经费分配资料。并现场问询相关管理人员。具体说明见附件 5。满分 5 分；无督导和绩效考核报告扣 0.5 分；无发现问题的反馈扣 0.5分； 绩效考核结果未统计和公示扣 1 分； 发现卫生行政部门未根据绩效考核结果安排经费扣 5 分； 发现一个基层卫生机构未根据绩效考核结果安排经费或采取奖惩措施扣 2 分。督导和绩效考核报告： 有 / 无发现问题的反馈： 有 / 无 统计和公示绩效考核结果： 有 / 无 卫生行政部门根据绩效考核结果安排经费： 有 / 无 没有根据绩效考核结果发放补助的基层卫生机构数： （ ） 个1. 组织管理（17）1.3 管理和考核（9）1.3.3 数据审核（2）核对上级卫生机构提供的业务数据与下级卫生机构业务完成的实际情况是否相符。反映数据上报和审核情况。核对县（区）卫生局提供的数据与提供基本公共卫生服务的医疗卫生机构业务数据是否相符，核对乡镇卫生院提供的村卫生室业务数据是否相符。满分 2 分；每发现一处不符扣 0.5 分。数据不符合个数：（ ）其中：县-乡镇不符数据个数：（ ）乡镇-村不符数据个数：（ ）2.1 资金筹集（6）2.1.1 人均补助经费（6）截至 2011 年 12 月 31 日，中央、省、市、县各级筹集的资金达到 2011 年人均补助经费不低于 25 元的标准；人均补助经费=各级落实资金总额/服务人口或预算安排人口。查看 2011 年各级资金分配文件，核实考核样本县/区居民的人均补助经费是否达到 25元。是：6 分；否：0 分。中央预算安排资金： 省级预算安排资金： 服务人口数：市级预算安排资金： 服务人口数： 县级预算安排资金： 服务人口数： 人均标准：2.2 资金下达及时性（4）2.2.1 预拨资金拨付周期（4）2011 年度项目预拨资金自中央级下达起，至基层医疗卫生机构到账，不超过3 个月；如果省、市、县级分批下达预拨资金，依据第一批预拨资金的拨付时间。查看 2011 年各级资金分配文件或指标文件，基层医疗卫生机构银行入账通知。拨付周期每延迟 10 天（不足 10 天视为没有超期），扣 1 分。中央发文时间：2011-2省级财政发文时间： 拨付周期：市级财政发文时间： 拨付周期：县级财政发文时间： 拨付周期：基层医疗卫生机构入账时间： 拨付周期：2. 资金管理（23）2.3 资金到位情况（2）2.3.1 资金到位率（2）截至 2011 年 12 月 31 日，基层医疗卫生机构资金到账情况。资金到位率=项目实际到账金额/预算安排资金总额100注：预算安排资金总额=预拨资金+结算资金（如实际任务完成小于计划要求，考核后不拨付结算资金，则结算资金为零）。查看 2011 年县级资金分配文件（如为市级直接拨付至基层机构，则查看市级资金分配文件）、基层医疗卫生机构银行入账通知，项目工作绩效考核通报（或其他相关文件）。每递减 20%，扣 1 分。实际到账金额（2011 年 12 月31 日）：预算安排预拨资金总额（2011）：预算安排结算资金总额（2011）：资金到位率：2.4 资金支出情况（2）2.4.1 资金支出率（2）截至 2011 年 12 月 31 日，基层医疗卫生机构资金支出情况。 资金支出率=2009-2011 年累计支出金额/2009-2011年项目预算安排资金总额100(根据附表 3 资金执行情况统计表中数据）。注：预算安排资金总额=2009 年-2011 年预拨资金+ 结算资金（如实际任务完成小于计划要求，考核后不拨付结算资金，则结算资金为零）。以资金填报表格为依据，对比填报表数据与机构收支明细账、会计凭证记录金额，并核实数据真实性。资金支出率80%，2 分；每递减 10%，扣 0.5 分；若无专项核算，无法明确资金支出金额，0 分。实际支出金额（2009-2011.12.31）：预算安排预拨资金总额（2009-2011.12.31）：预算安排结算资金总额（2009-2011.12.31）：资金支出率：2.5 资金支出合规性（7）2.5.1 支出合规率（7）核实是否存在违规支出。包括扩大支出范围、截留、挪用、支付不合规、资金支出进度与业务进度不匹配、支付依据不充分等。资金合规率=1抽查到的违规资金额/抽查资金总额。每个考核对象各抽查 2011年 30 份项目支出的记账凭证及原始凭证（每个月不少于2 笔，如凭证少于 30 份，全部抽取），具体违规定性说明见附件 5。得分=支出合规率*7抽查违规资金总额（2010-2011.12.31）：抽查凭证资金总额（2010-2011.12.31）：资金合规率：2. 资金管理（23）2.6 会计信息质量（2）2.6.1 专项核算（2）基层医疗卫生机构是否对项目资金进行收支专项核算。查看账簿设置的会计科目，是否在专项科目进行核算。专项收支科目核算：2 分；建立辅助帐核算：1 分；其他：0 分。专项核算： 是 /否或辅助账核算： 是 /否3. 项目执行（50）3.1 居民健康档案管理3.1.1 健康档案建档率%（2）健康档案建档率%=建档人数/辖区内常住居民数*100%填报数据。各级卫生行政部门、乡镇卫生院/社区卫生服务中心填报。上级部门需提农村：健康档案建档率/50%*2 分；满分 2 分，超过 50%按农村居民建档人数： 农村建档率：2 分计算。供各下级部门辖区的建档人数。乡镇卫生院需提供下辖各村卫生室的建档人数。若同时填报农村和城镇居民的建档率，则按平均分计算指标得分。城市：健康档案规范化建档率/50%*2 分；满分 2 分，超过 50%按2 分计算。城镇居民规范建档人数： 城镇规范建档率： （10）3.1.2 抽查的健康档案合格率%（8）健康档案合格率%=填写合格的档案份数/抽查档案总份数*100%抽查数据。督查的每个县或区随机抽查档案，核查档案信息是否真实（抽查档案数应满足有 10 份真实档案） 。在 10 份真实档案中，核查是否符合国家规范（不足 10 份全部抽取） 。 （抽查的健康档案合格率/90%*8 分）（不真实档案数*2 分） ；满分 8 分，抽查的健康档案合格率超过 90%按8 分计算。核查份数： 真实份数： 不真实份数： 合格份数：3.2 健康教育（2）3.2.1 抽查的健康教育开展情况（2）健康教育资料的印刷和发放情况、健康教育宣传栏设置情况。现场检查。现场查看社区卫生服务中心、乡镇卫生院、村卫生室健康教育宣传栏，核对社区卫生服务中心、乡镇卫生院健康教育资料印刷记录、出入库发放记录。满分 2 分；社区卫生服务中心、乡镇卫生院没有健康教育资料印刷或发放记录扣1 分；社区卫生服务中心、乡镇卫生院、村卫生室健康教育宣传栏设置不符合国家规范的要求：扣1 分，乡镇卫生院/社区卫生服务中心健康教育资料印刷或发放记录：有 / 无健康教育宣传栏设置： 符合要求 / 不符合要求3.3 预防接种（2）3.3.1 抽查的 1 岁儿童脊灰疫苗接种率%（2） 某种疫苗接种率%=年度辖区内某种疫苗年度实际接种人数/某种疫苗年度应接种人数*100%抽查数据。督查的每个县或区随机抽查 20 名满 1 岁的儿童（2009 年 5 月 31 日2011年 12 月 31 日出生） ，核对预防接种卡中脊灰疫苗接种率（每个考核的社区卫生服务中心、乡镇卫生院各随机抽抽查的 1 岁儿童脊灰疫苗接种率95%：2 分； 每下降 1%：扣 0.4。抽查 1 岁儿童人数：实际登记完成接种人数：1 岁儿童脊灰疫苗接种率：查 10 名）。3.4 传染病及突发公共卫生事件报告和处理（2）3.4.1 抽查的传染病疫情报告及突发公共卫生事件报告和处理率%（2）传染病疫情报告率%=报告卡片数/登记传染病病人数*100%抽查数据。抽查考核的社区卫生服务中心、乡镇卫生院2011 年某 1 个月传染病报告记录和相应门诊日志。抽查的传染病疫情报告率100%：0 分。核查报告时间：（ ）月门诊登记例数：已报告例数：传染病疫情报告率：3.5 06岁儿童健康管理（4）3.5.1 抽查的儿童系统管理率%（4）儿童系统管理率%=年度辖区中按相应频次要求管理的 06 岁儿童数/年度辖区内应管理的 06 岁儿童数*100%抽查数据。督查的每个县或区随机抽查儿童健康管理档案，核查档案是否真实（抽查档案数应满足有 10 份真实档案，包括新生儿 2 份、1岁以内 2 份，1-6 岁 6 份） 。 在 10 份真实的儿童健康管理档案中，核查是否符合国家规范（不足 10 份全部抽取） 。满分 4 分；抽查的儿童系统管理率/95%*4 分（不真实档案数*1 分） ；抽查的儿童系统管理率超过 95%按 4 分计算。核查份数： 真实份数： 不真实份数： 合格份数：3. 项目执行（50）3.6 孕产妇健康管理（4）3.6.1 抽查的产前健康管理率%（4）产前健康管理率%=辖区内按照规范要求在孕期接受 5 次及以上产前随访服务的人数/该地该时段内活产数*100%抽查数据。督查的每个县或区随机抽查孕产妇健康管理档案，核查档案是否真实（核查档案数应满足有 10 份真实档案） 。在 10 份真实的健康管理档案中，核查是否符合国家规范（不足 10 份全部抽取） 。 满分 4 分；抽查的产前健康管理率/95%*4 分（不真实档案数*1 分） ；抽查的产前健康管理率超过 95%按 4 分计算。核查份数： 真实份数： 不真实份数： 合格份数：3.7 老年人健康管理（5）3.7.1 抽查的 65 岁及以上老年人体检率%（5）65 岁及以上老年人体检率%=年度范围内接受健康体检并有完整体检记录的人数/年内辖区内 65 岁及以上常住居民数*100%抽查数据。督查的每个县或区随机抽查至少 10 份老年人健康管理档案，核对年度范围内是否体检，体检内容和记录是否符合国家和本省规范（不足 10 份全部抽取） 。 满分 5 分；抽查的 65 岁及以上老年人体检率/90%*5 分；抽查的 65 岁及以上老年人体检率超过 90%按 5分计算。核查份数： 合格份数：3.8.1 抽查的高血压患者规范管理率%（4） 高血压患者规范管理率%=按照要求进行高血压患者管理的人数/年内管理高血压患者人数*100%满分 4 分；抽查的规范管理率/80%*4 分（不真实档案数*2 分） ；抽查的高血压患者规范管理率超过 80%按 4 分计算。核查份数： 真实份数： 不真实份数： 合格份数：3.8 高血压患者健康管理（6） 3.8.2 抽查的管理人群血压控制率%（2）管理人群血压控制率%=最近一次随访血压达标人数/已管理的高血压人数*100%抽查数据。督查的每个县或区随机抽查高血压患者健康管理档案，核查档案是否真实（核查档案数应满足有 10 份真实档案）。督查的每个县或区随机抽查至少 10 份真实的高血压患者健康管理档案，核查是否符合国家规范，查看最近一次随访时血压控制情况（不足10 份全部抽取） 。规范管理：建立健康档案，每年 1 次免费体检，每年至少 4 次面对面随访。 满分 2 分；抽查的管理人群血压控制率/50%*2 分；抽查的管理人群血压控制率超过 50%按 2 分计算。最近 1 次随访血压达标人数：3. 项目执行（50）3.9 糖尿病患者健康管理（6） 3.9.1 抽查的糖尿病患者规范健康管理率%（4）糖尿病患者规范健康管理率%= 按照要求进行糖尿病患者健康管理的人数/年内管理糖尿病患者人数*100%抽查数据。督查的每个县或区随机抽查糖尿病患者健康管理档案，核查档案是否真实（核查档案数应满足有 10 份真实档案）。督查的每个县或区随机抽查至少 10 份真实的糖尿病患者健康管理档案，核查是否符满分 4 分；抽查的规范管理率/80%*4 分（不真实档案数*2 分） ；抽查的糖尿病患者规范健康管理率超过 80%按4 分计算。核查份数： 真实份数： 不真实份数： 合格份数：3.9.2 抽查的管理人群血糖控制率%（2） 管理人群血糖控制率%=最近一次随访空腹血糖达标人数/已管理的糖尿病人数*100%合国家规范，查看最近一次随访时血糖控制情况（不足10 份全部抽取） 。规范管理：建立健康档案，每年 1 次免费体检，每年至少 4 次面对面随访。满分 2 分；抽查的管理人群血糖控制率/50%*2 分；抽查的管理人群血糖控制率超过 50%按 2 分计算。最近 1 次随访空腹血糖达标人数：3.10 重性精神疾病患者管理（4）3.10.1 抽查的重性精神疾病患者规范管理率%（4）重性精神疾病患者规范管理率%=每年按照规范要求进行管理的确诊重性精神疾病患者数/所有登记在册的重性精神疾病患者数*100%抽查数据。督查的每个县或区随机抽查至少 10 份重性精神疾病患者健康管理档案，核查是否按国家规范的要求填写（不足 10 份全部抽取） 。规范管理：每年按照规范要求进行管理的确诊重性精神疾病患者。每年至少随访 4次，每年至少 1 次健康检查。满分 4 分；抽查的规范管理率/80%*4 分；抽查的重性精神疾病患者规范管理率超过 80%按 4 分计算。核查份数： 合格份数：311 卫生监督协管3.11.1 抽查卫生监督协管信息报告率%（5）卫生监督协管信息报告率%=报告的事件或线索次数/发现的事件或线索次数*100%抽查数据。督查的每个县或区随机抽查至少 10 份卫生监督协管信息报告档案，核查是否按国家规范的要求填写（不足 10 份全部抽取） 。规范管理：每份报告按照规范要求进行填写并及时报出。满分 5 分；抽查的信息报告率/80%*5 分；抽查的信息报告率超过80%按 5 分计算。满分 5 分；抽查的信息报告