部门制度管理办法

部门制度管理办法篇一：公司制度管理办法附件 X 公司制度管理办法 【制度摘要】 业务类别 公司治理与管控类 适用范围 公司本部及所属各单位 废止说明 原X 公司规章制度管理办法 （李仙江水电?XX?317 号）废止 内容摘要 X 公司制度管理办法是依据国家及上级单位有关规定，结合实际制定的一部适用于公司制度全生命周期管理的办法。 办法共分六章二十一条，主要明确了公司制度体系框架、制度管理的职责分工以及制度全生命周期管理的主要环节和基本程序，对制度文本编写规范作出了详细说明。此办法的颁布实施，将进一步规范公司制度体系建设，提高制度建设的合法性、统一性、规范性、普适性和可操作性，为强化公司执行力发挥制度保障作用。 第一章 总 则 第一条 为加强 X 公司（以下简称“X 公司”或“公司” ）制度管理，规范公司制度体系建设，提高执行力，特制定本办法。 第二条 本办法所称制度，是指依据国家有关法律法规及上级单位有关规定，结合公司实际制定的具有持续性、普遍性效力的规范性文件，包括条例、章程、制度、规定、办法、细 则等。第三条 本办法所称制度管理，即制度全生命周期管理，包括制度计划、修编、审核、发布、实施、评估、动态优化等环节，制度全生命周期管理流程图详见附件 1。 第四条 制度建设应遵循以下原则： （一）合法性：符合国家法律法规和上级规范性文件要求。 （二）统一性：公司各项制度协调统一、承接有序，同类制度应相互关联、衔接配套，公司制定的制度不得与上级单位制度相抵触。 （三）规范性：制度管理职责分工明确、流程清晰、体例规范。 （四）普适性：制度能在一定时间、一定范围内普遍适用，充分汲取相关方意见，为广大员工所认同。 （五）可操作性：制度条款规定明确、内容具体、贴近实际，便于执行。 第五条 本办法适用于公司本部及所属各单位。 第二章 制度体系 第六条 X 公司制度体系以业务范围为基础进行制度分类。公司制度共分为 14 个类别，分别是：公司治理与管控、公共事务管理、发展与规划、计划与营销、证券与资本运营、人力资 源管理、财务管理、生产管理、安全管理、环境保护、工程建设、党建与精神文明、纪检监察与审计、工会与共青团。第三章 职责分工 第七条 X 公司总经理工作部是公司制度归口管理部门，主要职责是： （一）宣传贯彻落实上级单位颁发的各项制度。 （二）参照制度规范和X 公司基层企业管理制度目录 ，按制度层级建立健全公司制度体系。 （三）组织编制印发公司制度修编年度计划。 （四）根据需要，参与或牵头组织重要制度联审，参与或牵头组织重要制度的调研、论证和起草。 （五）对公司拟印发的制度进行专责审核。 （六）根据需要，参与或牵头组织重要制度执行情况的督查。 （七）负责制度管理专业知识培训，对公司各部门制度管理工作进行指导、监督、评价及考核。 （八）负责公司制度管理信息系统的建设及日常维护。第八条 X 公司本部各部门是公司制度管理的责任主体，主要职责是： （一）提出本部门职责范围内的制度修编年度计划和临时 修编计划。（二）负责本部门专业管理权限内制度的立项、起草、部门审核，并征询相关方意见。 （三）根据需要组织公司重要制度联审。 （四）按照部门职责分工，对相关制度的运行情况进行监督、检查、评估，并提出修订、废止的意见或建议。 第九条 X 公司总经理工作部负责公司制度合法合规性的专业审查。 第四章 制度管理 第十条 制度计划 （一）每年 12 月底前，公司本部各部门明确下年度需要制定、修订、废止的制度计划，经制度归口管理部门审核、公司分管领导分别审批后，形成公司制度年度立项。（二）因工作需要，出现未纳入年度计划的制度修编需求时，由主办部门提出临时修编计划，根据制度修编情况及重要程度、紧急程度，经部门负责人或公司分管领导审批后，形成制度临时立项。 第十一条 制度起草 （一）制度修编部门按照立项计划组织制度起草工作，要明确任务、要求、责任人及完成时间。对于业务、职责交叉的 制度，应由公司分管领导明确一个责任部门牵头，组织相关部门联合起草。（二）制度初稿完成后，应经过修编部门内部的充分讨论，并根据制度内容征询相关部门意见，确保各方面意见协商一致。 第十二条 制度审核 制度发布前应依次履行修编部门内部审核和制度归口管理部门专责审核、法律专业审核程序。需要专家联审或会议审议的重要制度，按所涉及内容履行相应程序。 1.部门审核。一般制度由修编责任部门内部审核。审核的主要内容包括：（1）是否符合国家法律法规、上级政策要求及公司发展战略、专业工作规划；（2）是否符合公司制度体系建设有关要求，责权界定是否符合公司管理体系界面划分及管理职能要求；（3）涉及其他部门职责的内容，是否商有关部门履行会签程序并达成一致意见；（4）是否符合公司制度体例编写规范。 2.专责审核。各部门编写的制度草案均应经过制度归口管理部门专责审核。审核的主要内容包括：（1）制度草案与公司现行制度是否协调；（2）是否履行了必要的程序；（3）是否符合公司制度体例编写规范。 3.法律审核。各部门编写的制度草案均应经过法律专业审核。审核的主要内容包括：制度内容是否合法、合规、合程序，是否存在法律风险。 篇二：公司规章制度管理办法xxx 煤业集团有限公司规章制度管理办法 第一章 总则 第一条 为了加强规章制度管理，规范规章制度制定程序，保证规章制度制定质量，提升规章制度管理水平，根据集团公司有关规定，结合公司实际，制订本办法。 第二条 本办法所称“规章制度” ，是指为规范公司的经营、管理活动，保证公司有序、高效运转所制定的具有普遍约束性、反复适用性、权利与义务并存的的规范性文件。 第三条 规章制度种类主要包括：办法（实施办法） 、制度、规定、细则（实施细则） 、章程、规则、指导意见等。第四条 规章制度管理坚持体系化、规范化、标准化的原则，不断健全规章制度体系，严格执行规章制度的废、改、立管理流程，统一应用规章制度格式模板及其他相关规范。 第五条 规章制度制订（修订）的基本流程：计划起草审核与审查审批与发布。 第六条 本办法适用于公司本部及系统各单位。 第二章 职责分工 第七条 公司企业管理部（法律事务处）是公司规章制度的归口管理部门，主要职责：负责组织编制和完善规章制度体系，组织编制和督促落实规章制度建设年度计划，归口审核规 章制度的合法性、规范性和协调性，定期汇编出版规章制度。第八条 公司本部各部门是其业务范围规章制度建设的责任部门，主要职责：根据本部门的职责分工，配合建立规章制度体系，制定规章制度建设计划，起草并发布规章制度，负责业务范围相关规章制度的专业性审核，以及本部门规章制度管理的日常工作。 公司审计部是公司规章制度执行情况的检查部门，负责定期检查规章制度在公司系统的贯彻落实情况。 第九条 系统各单位规章制度管理归口于其承担企业管理职能的部门，工作职责参照前款执行。 第三章 计划 第十条 规章制度建设实行计划管理，本部各部门、系统各单位应将规章制度建设纳入年度计划管理，并于每年 12 月 31 日前将规章制度管理年度报告报公司企业管理部（法律事务处） 。 规章制度管理年度报告内容主要包括：公司规章制度执行情况，本单位规章制度建设和变更情况，规章制度培训情况，规章制度管理成效，以及次年规章制度废、改、立计划和培训计划等。 第十一条 公司企业管理部负责汇总、分析公司本部和系统各单位的年度规章制度建设、管理情况，并于每年1 月底前向公司作专题汇报。 第十二条 企业管理部（法律事务处）在汇总、审核各部门规章制度建设年度计划的基础上，编制公司规章制度建设年度计划，经公司党政联席会审议通过后下发执行。第十三条 各部门根据公司下发的规章制度建设年度计划，将本部门的规章制度建设年度计划分解、落实到季度计划和月度计划，确保按计划如期完成起草工作。 第四章 起草 第十四条 起草规章制度应符合以下要求： （一）符合国家的法律、法规、方针和政策； （二）符合国家标准、行业标准和集团公司有关规定；（三）符合企业发展战略和企业文化，服务于企业使命和目标的实现； （四）结构严谨、逻辑严密、文字简练、用语准确，并符合公司规章制度模板（见附件 1）和编写规范的要求； （五）职责和权限界定清晰、科学合理，可操作性强；（六）相关制度之间边界清楚，相互协调，有机统一。第十五条 规章制度原则上应包括以下主要内容：目的、适用范围、职责划分、具体规范、解释部门和施行日期等。第十六条 规章制度内容涉及其他部门工作的，起草部门应主动征求相关部门意见，并协调一致；无法协调一致的，应将有关意见和规章制度送审稿一并提交企业管理部（法律事务处）协调。 第十七条 规章制度分章、节、条、款、项、目结构表达，内容单一的也可直接以条的方式表达。章、节、条的序号用中文数字依次表述，款不编序号，项的序号用中文数字加括号依次表述，目的序号用阿拉伯数字依次表述。第五章 审核与审查 第十八条 规章制度送审稿由公司企业管理部（法律事务处）负责统一审核，审核内容包括： （一）是否符合本办法第三章的规定； （二）是否与现行规章制度协调、衔接； （三）是否存在法律风险； （四）是否符合规章制度的体例、文字要求。 （五）需要审查的其他内容。 第十九条 规章制度起草部门应将规章制度送审稿送企业管理部（法律事务处）和审计部，就规范性、合法性和内部控制进行审核，审核部门应在 5 个工作日内完成审核，出具审核意见。 （一）规范性审核由企业管理部（法律事务处）负责，主要从规章制度是否符合规章制度管理要求，与已有的规章制度在内容上有无交叉、重复和矛盾之处，是否符合规章制度模板和编写规范要求等方面进行审核，确保规章制度符合规范。 （二）合法性审核由企业管理部（法律事务处）负责，主要从国家法律法规、国家标准、行业标准、公司规章制度等角 度进行审核，确保规章制度与现行的国家、地方法律法规不发生冲突，满足合法合规的要求。（三）内部控制审核由审计部负责，主要从规章制度内容能否涵盖所规范业务的主要控制点，是否能有效控制风险等角度进行审核，确保规章制度满足公司内部控制及全面风险管理的要求。 第二十条 规章制度起草部门依据审核意见对规章制度送审稿进行修改，然后根据规章制度实施范围在本部、公司系统广泛征求意见。 第二十一条 规章制度送审稿经企业管理部（法律事务处）审核后，由起草部门报公司分管领导审查，审查确定后形成规章制度草案。 第二十二条 规章制度起草部门依据反馈意见对规章制度送审稿进行修改，经部门分管领导、相关部门负责人和审核部门会签（会签单表样见附件 2） ，形成规章制度草案。 第六章 审批与发布 第二十三条 对一般性的专业、专项规章制度，提交公司总经理办公会审批后发布实施。 其他规章制度提交公司党政联席会审批后发布实施，其中：基本的规章制度还需提交公司董事会审批后方可发布实施。 对涉及公司经营方针、体制改革、薪酬福利、劳动安全卫生、教育培训、员工奖惩以及其它涉及员工切身利益的规章制 篇三：规章制度管理办法文件更新履历表文件编号： FZ-01 版 本： 第一章 总则第一条 为加强制度建设，建立健全企业规章制度管理体系，规范公司（以下简称公司）制度的制定、修改、废止、执行、监督、评估，根据国家相关法律法规、集团公司及公司相关规定，制定本办法。 第二条 本办法所称的“制度”是指公司及各部门按照规定程序制定的各类规范经营管理行为的、具有长期普遍约束力的规范性文件，包括规定、办法、细则、标准等。第三条 制度管理原则 (一) 符合性原则：制度要符合法律法规和集团规章制度的相关规定。 (二) 前瞻性原则：从公司可持续发展的角度制定制度，避免因经营环境的 快速变化而频繁修改。 (三) 实效性原则：从公司运营实际出发制定制度，认真调查研究，确保制 度的可操作。 (四) 系统性原则：从公司全局出发制定制度，避免制度间相互冲突。 第四条 本办法适用于公司及各部门制度的管理，涉及党务工作或工会工作的制度按照相关规定管理。各地市分公司的制度管理可参照本办法执行。 第二章 制度管理机构与职责 文件编号： FZ-01 版 本： 第五条 董事会、党组会、总经理办公会是公司制度管理的最高决策机构，根据公司章程与“三重一大”等相关规定对各自所负责领域的公司重大制度进行决策审批。 第六条 公司企业管理委员会对跨部门制度进行决策审批。 第七条 企业管理委员会是公司制度管理的统筹管理机构。其下设的基础管理工作组由部门级经理人员组成，是公司制度的专家审议和决策支撑机构，基础管理工作组组长由发展战略部总经理兼任，小组成员由发展战略部、综合部、市场经营部、集团客户部、客户服务部、网络部、计划建设部、系统集成部、财务部、人力资源部、内审部、党群部、工会、纪检组监察室各一名部门领导和一名管理人员组成。基础管理工作组职责为： (一) 起草制度的管理体系、统筹编制与发布制度管理办法、实施细则、制 度清单，并提交总经理办公会决策审批； (二) 对公司重大制度进行评审和发布，对跨部门制度制定的合规性进行审 核，负责公司制度的执行监督与效果评估。 第八条 基础管理工作组的工作机构设在发展战略部，其日常工作由发展战略部具体负责。基础管理工作组下设预评估小组，成员为基础管理工作组各组成部门的综合主管，负责对基础管理工作组的评审工作进行支撑。 第九条 公司各部门负责编制和修改本部门职责范围内的制度，协助基础管理工作组审核与职责相关的其他制度，贯彻执行公司的各项制度，并适时提出修改建议。公司各部门的审核职责包括： (一) 综合部：负责对规章制度是否符合公司综合管理规范和运营管理需要 提出意见。 (二) 发展战略部：负责审核规章制度与制度规范的规范性和制度框架的匹 配性，负责审核涉及法律的内容，保证规章制度与国家法律、法规、相关政策的一致性。 (三) 人力资源部：负责审核规章制度中涉及人力资源要求的相关条款，保 证与公司人力资源规定的一致性。 文件编号： FZ-01 版 本： (四) 财务部：负责审核与财务要求相关的内容，保证规章制度与财务要求 的一致性。 (五) 党群部：负责审核规章制度中涉及企业文化要求的相关条款，保证规 章制度与企业文化要求的匹配。 (六) 纪检监察室：负责审核规章制度与公司“三重一大”决策事项及管理 要求的一致性。 (七) 内审部：结合审计发现的问题和风险，提出相关规章制度的修改完善 建议。 (八) 其他管理部门：负责审核涉及本部门管理职能或需要本部门配合执行 的相关内容。 第十条 凡超越权限或未按规定程序制定的制度视为无效。 第三章 制度的分类与分级 第十一条 公司制度的类别包括管理办法、管理规范/管理流程、管理细则、工作标准等。 (一) 管理办法：是指对企业运营管理某一方面制定的办事规则、行动准则 和程序性内容的要求； (二) 管理规范/管理流程：是指对企业运营管理中处理或解决某项工作的 方法、步骤、措施等，当文件内容是以文字叙述或表格为主表述时，文件名称用“XX 规范” ，当文件内容以流程图为主表述处理或解决某项工作的具体步骤时，文件名称用“XX 流程” ； (三) 管理细则：也称实施细则，是指为实施某一规定、办法等结合实际情 况、对其所做的详细、具体解释和补充； (四) 工作标准：又称作业标准，是指为某一规定、办法、细则做出的具体 作业要求和标准。 第十二条 制度的格式要规范，层次要清晰。制度作为内部文件时，可以不冠 文件编号： FZ-01 版 本： 以“公司”字样，为保证命名的规范性，具体名称按文件层次统一命名为:管理办法、管理规范/管理流程、管理细则、工作标准等。由于所有规章制度都采用版本控制其有效性，根据管理需要实施动态管理适时更新文件版本。规章制度的文件编号、版本控制、文件格式规范按规章制度标识管理细则执行。 第十三条 对于文件名以暂行规定、试行办法等结尾的制度，原则上运行期限不能超过二年。如有特殊情况，需经区公司总经理批准，批准后顺延一年。 第十四条 以暂行规定、试行办法等结尾命名的制度需满足以下条件： (一) 以前没有进行这方面的管理规定； (二) 运作效果无法预测或判断； (三) 制度执行可能会产生风险。 第十五条 制度按照重要程度的不同分为三级： (一) 公司重大制度：指构成公司重大竞争力的主要方面、或实现重大竞争 力的主要支撑要素、或运营过程中反映问题较多、制约业务运营的关键环节相关的重要制度。 (二) 跨部门制度：指非重大制度中涉及多个部门相互协调联动的，影响公 司业务相互配合发展的制度。 (三) 部门级制度：指非重大制度中部门权限范围内的专业性管理制度。 第十六条 制度的分级由基础管理工作组统筹管理。基础管理工作组汇集各部门建议，形成制度分级清单初稿，经过工作组评审调整后，提交公司总经理办公会决策审批，并由基础管理工作组发布。 第四章 制度的生命周期管理 第一节 制度的制定 第十七条 制度的制定需求来源包括各部门根据日常工作需要提出、基础管理工作组基于监督评估后提出、公司领导提出。 第十八条 根据制度的重要性和效力等级，在部门职能权限内的制度由专业部 文件编号： FZ-01 版 本： 门确定制定需求，超出部门职能权限的制度应提交发展战略部审核制定需求并分级，发展战略部认为必要时可提交基础管理