证券投资顾问业务合规管理与案例分析-测验卷_第1页
证券投资顾问业务合规管理与案例分析-测验卷_第2页
证券投资顾问业务合规管理与案例分析-测验卷_第3页
证券投资顾问业务合规管理与案例分析-测验卷_第4页
全文预览已结束

下载本文档

版权说明：本文档由用户提供并上传，收益归属内容提供方，若内容存在侵权，请进行举报或认领

文档简介

100 分对DCB对证券投资顾问向客户发布的投资建议应当经业务部门或合规部门审核，当然，审核的形式和内容可以根据公司自身的管理实践而有所差异B证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则第 14 条关于“从事证券、期货投资咨询业务的机构在异地开办的分支机构，应当向其机构注册地证管办（证监会）提出申请，并向其营业场所所在地证管办（证监会）备案”之规定。 AABCD错D对ABCD对实践中，一些证券公司根据客户的资产规模和风险承受能力将其分各种不同的等级或层次，相对应的，配置不同等级或水平的投资顾问服务，并配以不同的投顾产品错ACD
人人文库> 全部分类> 教育资料 > 辅导培训

温馨提示

  • 1. 本站所有资源如无特殊说明，都需要本地电脑安装OFFICE2007和PDF阅读器。图纸软件为CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.压缩文件请下载最新的WinRAR软件解压。
  • 2. 本站的文档不包含任何第三方提供的附件图纸等，如果需要附件，请联系上传者。文件的所有权益归上传用户所有。
  • 3. 本站RAR压缩包中若带图纸，网页内容里面会有图纸预览，若没有图纸预览就没有图纸。
  • 4. 未经权益所有人同意不得将文件中的内容挪作商业或盈利用途。
  • 5. 人人文库网仅提供信息存储空间，仅对用户上传内容的表现方式做保护处理，对用户上传分享的文档内容本身不做任何修改或编辑，并不能对任何下载内容负责。
  • 6. 下载文件中如有侵权或不适当内容，请与我们联系，我们立即纠正。
  • 7. 本站不保证下载资源的准确性、安全性和完整性, 同时也不承担用户因使用这些下载资源对自己和他人造成任何形式的伤害或损失。

最新文档

评论

0/150

提交评论