内审检查表

内审检查表编号：JGSP-JL-BZ-14受审核部门 中心领导层 部门负责人 白渊、张兆斌审核员李大军、熊培文审核日期 2014.01.14本部门的审核条款 4.1,4.2.1,4.2.2,5,6.6,8.1,8.22 及相关条款标准要求 审核要点 审核记录 审核结论4.1 质量管理体系总要求4.2.1 文件要求总则4.2.2 质量手册5.1 管理承诺5.2 以顾客为关注焦点1、中心领导是否了解中心质量管理体系建立、保持、并持续改进情况。1、中心的质量管理体系文件包括哪些内容。2、质量手册包括哪些内容？标准要求是否有删减？是否联系本中心的实际情况1、中心领导对其建立和改进质量管理体系的承诺能够提供哪些证据？1、中心如何确定顾客的需求和期望？中心于 2004.11.02-2007.10.25 已获得方圆质量管理体系认证，后因故暂停。又于2013.08 重新启动质量管理体系“贯彻” ；2013.10.19B 版质量手册和程序文件发布实施，质量管理体系开始正式运行；2014.01.14-2014.01.15 内审，2014.01.21 将进行管理评审，目前，新建的质量管理体系正常运行。中心的质量管理体系文件包括：质量手册、程序文件汇编、支持性文件汇编以及相关体系文件等。质量手册包括：组织机构、职责与权限、质量方针和目标、管理承诺等，删减了标准要求中的 7.3 和 7.5.2条款，文件联系中心的实际情况。中心领导组织收编相关法律法规并注重学习和实施，主持内审和管理评审，宣传满足顾客要求的重要性，为体系运行和产品实现提供资源，体系运行良好。中心制定并执行顾客满意度调查表，分别由生产科（上级税务部门顾客）和市场部（市场顾客等）调查顾客的意见和建议，并及时解决，我们还及时了解上级税务部门的需求和要求，效果很好。1111审核结论：1、符合/基本符合要求 2、口头通知的符合要求：3 不符合要求受审核部门：中心领导层标准要求 审核要点 审核记录 审核结论5.3 质量方针5.4 策划5.4.1 质量目标5.4.2 质量管理体系策划5.5 职责、权限和沟通5.5.1 职责和权限5.5.2 管理者代表1、本中心的质量方针及其内涵的认识。2、如何向职工传达、贯彻？1、质量目标是否在相关职能和层次上得到分解，分解是否适宜？2、质量目标是否具有可测量性或可评价性？3、部门质量目标完成情况。1、质量管理体系策划是如何进行的？有何成果？有无外包过程？1、部门和岗位的职责权限及相互关系是否清楚、协调？1、管理者代表的职责和权限？2、管理者代表行使自己的职责、权限效果如何？本中心的质量方针是：质量至上、科学管理，以人为本、和谐发展。对方针内涵的表述很好。通过标牌、会议和培训，宣传中心的质量方针。为实现中心的质量方针，中心制定了质量目标（共四条，质量手册第 14 页） ，并进一步分解、制定了部门质量目标考核办法 （见支持性文件汇编） 。质量目标皆联系实际，具有可操作性。提供了中心各部门的部门质量目标考核记录，质量目标已完成。中心依据 ISO9001：2008 标准，结合中心目前的实际情况，参考 A版质量管理体系文件，对质量管理体系进行策划，新编了 B 版管理体系文件、进行了内审等。无外包过程。在质量手册5.5.1 职责和权限，有各部门和中心领导的职责和权限；在支持性文件汇编中，有中心各部门的岗位说明书 。中心的各部门和岗位职责权限明确，符合实际运行情况。票务中心白渊主任任命张兆斌为管理者代表，管代的职责和权限明确，带领中心全体员工建立和运行质量管理体系并取得了突出成绩。质量管理体系运行良好。11111审核结论：1、符合/基本符合要求 2、口头通知的符合要求：3 不符合要求受审核部门：中心领导层标准要求 审核要点 审核记录 审核结论5.5.3 内部沟通5.6 管理评审6.1 资源提供8.测量分析和改进8.1 总则8.2.2 内部审核1、中心内沟通采取了哪些方式？时效如何？1、管理评审是如何进行的？是否符合标准的要求（时间间隔、输入、输出等）？2、查阅管理评审的计划、记录、签到表、输入材料等全部资料。1、了解中心近期为实现质量方针和质量目标提供了哪些资源？落实情况？效果如何？1、查质量手册是否对保证质量管理体系运行所需的测量、分析和改进活动进行了策划？2、询问负责人是如何策划的。1、是否按规定要求进行内部审核？审核人员是否具备独立性？2、内审是否涵盖了标准的所有条款及体系涉及的所有部门？3、查内审记录是否符合规定要求？中心内部的沟通方式包括：中心主任办公会、生产调度会、中心电子屏、电话通知、工作报告等。中心沟通顺畅，效果很好。中心制定并执行管理评审控制程序 ，已制定管理评审计划，发布了管理评审会议通知，计划将于2014.01.21 进行管理评审。目前，管理评审正按规定的要求进行准备工作。中心于 2013.08 启动质量管理体系“贯标与认证” ，建立了 B 版质量管理体系文件，新组建标准化办公室，制定部门质量目标及考核办法并实施，全中心实施了标识管理，完善了岗位说明书等等。对测量、分析和改进进行了策划，中心组织制订了内部审核控制程序 、 产品的监控和测量控制程序、 不合格品控制程序 、 改进控制程序等。目前正按各控制程序和质量手册的要求正常运行。中心制定并执行内部审核控制程序 。内审于 2014.01.14 至2014.01.15 进行，8 名内审员经培训合格，正在履行相关职责。提供内审计划、内审通知、内审首次会议签到表、内审检查表等。目前正按内审计划进行审核。11111审核结论：1、符合/基本符合要求 2、口头通知的符合要求：3 不符合要求内审检查表编号：JGSP-JL-BZ-14受审核部门 标准化办公室 部门负责人 李大军审核员 吴君、秦英涛 审核日期 2014.01.14本部门的审核条款 4.2.3、4.2.4、5.6、8.2.2 及相关条款标准要求 审核要点 审核记录 审核结论4.2.3 文件控制4.2.4 记录控制5.3 质量方针5.4.1 质量目标1、中心是否制定了文件控制程序？2、中心的质量管理体系文件包括哪些？3、文件的编制、审批、发放和修订等，是否按规定要求执行？4、使用处是否得到有效版本的使用文件？作废文件或旧文件是否从发放场所及时回收？5、外来文件是否得到识别和控制？6、保留作废文件的标识是否清楚？1、是否制定记录控制程序？内容符合标准的规定？2、记录的标识是否清楚、是否规定了保存期限？3、查质量记录清单1、对质量方针的理解。2、部门质量目标及完成情况。中心制定并执行文件控制程序，程序符合标准要求。中心的管理体系文件主要包括：质量手册、程序文件汇编、支持性文件汇编和相关外来文件。文件有编号、编制、审批以及受控发放，符合文件受控要求并按规定进行了受控发放。A 版质量手册和支持性文件盖有作废留用章，符合要求。外来文件有：新闻出版管理法规汇编 、 发票管理知识读本 、质量管理体系要求等。对外来文件进行了识别，按规定进行了受控发放。提供了受控文件清单，符合规定要求。中心制定并执行记录控制程序，程序符合标准要求，在中心的支持性文件汇编其中有各部门的记录清单。记录清单包括：记录的名称、编号以及保存期，符合程序文件要求。质量方针理解清楚。提供质量目标考核记录，共 4 条。质量目标全部完成111审核结论：1、符合/基本符合要求 2、口头通知的符合要求：3 不符合要求受审核部门：标准化办公室标准要求 审核要点 审核记录 审核结论5.5.1 职责和权限5.6 管理评审8.2.2 内部审核1、部门职责和权限。1、管理评审是如何进行的？是否符合标准的要求（时间间隔、输入、输出等）？2、查阅管理评审的计划、记录、签到表、输入材料等全部资料。1、查中心内审计划，看时间间隔、内容等是否符合程序规定？2、查内容实施记录，是否覆盖了所用的部门和条款？3、查内审员资格，是否审核了自己的工作？4、查内审不合格项，条款是否正确？是否制定了纠正措施？5、查内审报告。在质量手册第 16 页有职责和权限；在支持性文件汇编中有岗位说明书 。职责权限明确，符合实际运行情况。中心制定并执行管理评审控制程序 ，已制定管理评审计划，发布了管理评审会议通知，计划将于2014.01.21 进行管理评审。目前，管理评审正按规定的要求进行准备工作。中心制定并执行内部审核控制程序 ，程序符合标准要求。内审于 2014.01.14 至2014.01.15 进行，8 名内审员经培训合格，由管代任命为审核员，审核员没有审自己所在部门。提供内审计划、内审通知、内审首次会议签到表、内审检查表等。内审检查表覆盖部门各条款符合规定的要求。目前正按内审要求进行审核。111审核结论：1、符合/基本符合要求 2、口头通知的符合要求：3 不符合要求内审检查表编号：JGSP-JL-BZ-14受审核部门 生产管理科 部门负责人 万龙审核员 韩彦儒、秦英涛、吴君 审核日期 2014.01.14本部门的审核条款 7.1,7.2,7.5.3,7.5.4,7.5.5,8.2.1,8.2.3,8.4,8.5 及相关条款标准要求 审核要点 审核记录 审核结论5.5.1 职责和权限5.3 质量方针5.4.1 质量目标7.1 产品实现的策略7.2.1 与产品有关的要求的确定7.2.2 与产品有关的要求的评审1、部门职责权限。1、对质量方针理解。2、部门质量目标及完成情况。1、是否对产品实现过程进行了识别？2、对产品实现是如何进行策划的？3、是否针对具体的产品、项目或合同编制了必要的质量计划1、顾客的要求包括哪些方面？1、销售合同评审是如何进行的？是否符合本标准规定的要求？2、合同是否出现过更改？相关人员是否了解更改情况？在质量手册第 17 页中有职责和权限；在支持性文件汇编中有岗位说明书 。职责权限清楚。质量方针理解清楚。质量目标共 3 条全部完成。1、提供产品实现过程图、生产工艺流程图，对过程实现识别。2、按省局下达发票计划书，下达作业通知书。提供生产标准：河北省国家税务局发票样本等，指导印前、印刷、印后车间按操作指导书运行。质量控制、原材料由设备管理与材料供应科控制；生产质量由三个车间控制；成品由质检科抽检；设备安全由设备管理与材料供应科控制。3、提供质量计划：营改增新增票种及印刷工艺要求，河北客运机打发票印制策划。顾客规定的要求，间接顾客规定的要求、法律法规要求、本中心的承诺。1、上级指令性计划即为销售合同，符合要求。2、合同未出现更改。1 1111审核结论：1、符合/基本符合要求 2、口头通知的符合要求：3 不符合要求受审核部门：生产管理科标准要求 审核要点 审核记录 审核结论7.2.3 顾客沟通7.5.3 标识和可追溯性7.5.4 顾客财产7.5.5 产品防护8.2.1 顾客满意8.2.3 过程的监视和测量8.4 数据分析1、中心与顾客沟通的方式与实施效果。1、现场产看库房产品的堆放、标识情况及可追溯性？1、本中心是否有顾客财产？如果有顾客财产，是如何管理的？1、如何关注产品防护？1、是否对顾客满意度进行了调查评价？1、生产管理科如何进行过程的监视和测量。1、中心对哪些数据进行了收集和分析？实施效果如何？2、中心的信息来源有哪些？信息利用程序如何？1、采取顾客满意度调查、电话沟通。沟通顺畅。查看库房产品堆放整齐，标识清楚，具有可追溯性。本中心的顾客财产为省局提供的票样，用后由印后连同产品入库，保存期五年。电脑机打票加塑料袋，手工票塑封，所有发票都装箱。运输过程中车辆为全封闭式。对顾客发放满意度调查表，满意度为 100%。1、每周一生产调度会。2、生产日报3、顾客满意度调查表4、3 个车间之间的衔接提供：调度会记录、车间生产日报表、顾客满意度调查表1、上级指令性计划2、2012 年、2013 年产值对比表3、对顾客满意度调查表、生产日报等进行了收集分析。1111111审核结论：1、符合/基本符合要求 2、口头通知的符合要求：3 不符合要求受审核部门：生产管理科标准要求 审核要点 审核记录 审核结论8.5.1 持续改进8.5.2 纠正措施8.5.3 预防措施1、持续改进的内容是否涉及到产品质量、环境改善、中心长远和日常的改进等？2、中心策划了那些改进？效果如何？1、是否制定了纠正措施和预防措施的程序文件？2、是否实施了纠正和预防措施？效果如何？3、重大的纠正措施和预防措施是否能成为管理评审的输出？1、提供营改增新增票种及印刷工艺要求；机打票印制策划对生产工艺改进起到促进作用。2、提供了改进控制程序（包括纠正预防措施）1、内审中发现的不合格项进行分析，制订了纠正措施。2、提供税票中心突发事件应急处理预案11审核结论：1、符合/基本符合要求 2、口头通知的符合要求：3 不符合要求内审检查表编号：JGSP-JL-BZ-14受审核部门 办公室 部门负责人 吴建荣审核员 秦英涛、吴君 审核日期 2014.01.14本部门的审核条款 6.2,6.4 及相关条款标准要求 审核要点 审核记录 审核结论5.5.1 职责和权限5.3 质量方针5.4.1 质量目标6.2 人力资源6.4 工作环境1、部门职责权限。1、对质量方针理解。2、部门质量目标及完成情况。1、询问中心现有人力资源的配备是否充分？2、组织是否确定并识别了各岗位人员的能力要求？3、查中心培训的计划、实施记录和对培训有效性的考核。4、查中心特殊工种有哪些？是否持证上岗？1、查工作环境和生产环境的管理情况，能否满足产品实现和安全生产的要求?在质量手册第 17 页中有职责和权限；在支持性文件汇编中有岗位说明书 。职责权限清楚。质量方针理解清楚。质量目标共 4 条全部完成。1、人力资源配备充分。2、提供岗位说明汇编 。3、提供中心培训计划 。4、特殊工种持证上岗。1、有规章制度保证生产环境，提供中心行政后勤管理的若干规定。2、备有生产环境卫生检查登记。3、提供文件发放签收表 、 来文传阅登记表 。1111审核结论：1、符合/基本符合要求 2、口头通知的符合要求：3 不符合要求内审检查表编号：JGSP-JL-BZ-14受审核部门 设备管理与材料供 应科 部门负责人 魏耀涛审核员秦英涛、韩彦儒审核日期 2014.01.14本部门的审核条款 6.3,7.4 及相关条款标准要求 审核要点 审核记录 审核结论5.5.1 职责和权限5.3 质量方针5.4.1 质量目标6.3 基础设施7.4 采购7.4.1 采购过程7.4.2 采购信息7.4.3 采购产品的验证1、部门职责权限。1、对质量方针理解。2、部门质量目标及完成情况。1、中心的主要生产设备？2、设备是如何管理的？1、产看合格供方名录 ，对合格供方的选择和评价的资料是否齐全？是否有对合格供方再确认的规定？2、查采购文件。3、抽查数份采购合同，是否均在合格供方范围内实施的采购？采购信息是否明确？4、通过哪些方式对采购产品进行事实验证？在质量手册第 17-18 页中有职责和权限；在支持性文件汇编中有岗位说明书 。职责权限清楚。质量方针理解清楚。质量目标共 5 条，质量目标全部完成，记录完整。1、生产设备如：小峰机、双面机、配页机、撕裂机等。2、提供设备档案卡（设备台账和设备档案） 、设备检修计划、设备检修记录、设备说明书。1、合格供方名录、评价资料齐全。对合格供方名录有再确认的规定。2、提供采购文件：月材料采购计划、采购（合同）台账3、采购材料均在合格供方范围内。4、提供进货验证记录。1111审核结论：1、符合/基本符合要求 2、口头通知的符合要求：3 不符合要求内审检查表编号：JGSP-JL-BZ-14受审核部门 质量检验科 部门负责人 李大军审核员 吴君、韩彦儒 审核日期 2014.01.15本部门的审核条款 7.6,8.2.4,8.3 及相关条款标准要求 审核要点 审核记录 审核结论5.5.1 职责和权限5.3 质量方针5.4.1 质量目标7.6 监视和测量装置的控制8.2.4 产品的监视和测量1、部门职责权限。1、对质量方针理解。2、部门质量目标及完成情况。1、本中心有哪些监视和测量器具？2、按规定要求，本中心的监视和测量装置是否经国家计量部门检定？1、是否有关产品（原材料、中间品、最终产品）标准（国家标准或行业标准或中心标准）或检验和验收准则。2、查质检记录。3 是否有本中心认证覆盖产品的型式检验报告？在质量手册第 18 页中有职责和权限；在支持性文件汇编中有岗位说明书 。职责权限清楚。质量方针理解清楚。质量目标共 3 条，全部完成。1、提供测量监控设备档案，监控设备有温湿度计、钢板尺、按规定受检，符合要求。2、提供河北省气象计量局鉴定证书和河北省计量科学研究所鉴定证书，提供自检校记录表。符合要求。1、提供产品标准：河北省国家税务局发票样本，印刷品录印管理规定等。2、原辅材料进货采用上级指定厂家，有合格供方供货，过程检验采用 3 级检验：自检纸张机台检验，由机长、工段长、车间主任 3 级签样。生产通知单有控制表记录；半成品控制在印后车间由检验组负责；质检科进行成品验收检验。提供质检记录、检验报告、验收记录。3、本产品不需要形成检验报告。1111审核结论：1、符合/基本符合要求 2、口头通知的符合要求：3 不符合要求受审核部门：质量检验科标准要求 审核要点 审核记录 审核结论8.3 不合格品控制 1、是否制订了不合格品控制程序文件？2、对生产中出现的不合格品是如何惊醒控制的？1、本中心制定并执行不合格品控制文件，在程序性文件汇编中体现。符合规定要求。2、不合格品采用隔离、控制、销毁；对多余本册要进行销毁，由生产科、质检科、印后车间负责人签字后进行，并提供销毁记录。中心规定废品不出车间。1审核结论：1、符合/基本符合要求 2、口头通知的符合要求：3 不符合要求内审检查表编号：JGSP-JL-BZ-14受审核部门 印前车间 部门负责人 赵晓林审核员 韩彦儒、吴君 审核日期 2014.01.15本部门的审核条款 7.5.1 及相关条款标准要求 审核要点 审核记录 审核结论5.5.1 职责和权限5.3 质量方针5.4.1 质量目标7.5.1 生产和服务提供的控制1、部门职责权限。1、对质量方针理解。2、部门质量目标及完成情况。1、本中心对生产和服务提供时如何控制的？在质量手册第 18 页中有职责和权限；在支持性文件汇编中有岗位说明书 。职责权限清楚。质量方针理解清楚。提供部门质量目标考核记录，质量目标共 3 条，全部完成。提供产品标准如：河北省国家税务局发票样本；印刷品承印管理规定；印刷业经营者资格条件暂行规定等；提供印前车间岗位作业指导书；提供记录，印前工段制作、检验，交接登记台账。在印前工作中还要遵守中心各项安全生产制度、产品质量检验标准、印品标准、印品印制操作规范等。查生产现场，作业符合操作规程，转工序有检查。生产符合作业标准。111审核结论：1、符合/基本符合要求 2、口头通知的符合要求：3 不符合要求内审检查表编号：JGSP-JL-BZ-14受审核部门 印刷车间 部门负责人 唐宏勇审核员 秦英涛、吴君 审核日期 2014.01.15本部门的审核条款 7.5.1 及相关条款标准要求 审核要点 审核记录 审核结论5.5.1 职责和权限5.3 质量方针5.4.1 质量目标7.5.1 生产和服务提供的控制1、部门职责权限。1、对质量方针理解。2、部门质量目标及完成情况。1、本中心对生产和服务提供时如何控制的？在质量手册第 18 页中有职责和权限；在支持性文件汇编中有岗位说明书 。职责权限清楚。符合中心实际运行情况。质量方针理解清楚。质量目标：1、产品抽检合格率 100%。2、生产任务完成率 100%。3、全年无设备安全责任事故。上述质量目标已完成，部门质量目标考核记录不完整。提供产品标准：河北省国家税务局发票样本；印刷品承印管理规定；提供印刷车间岗位作业指导书；提供记录：印刷车间机台（个人）生产日报、印刷车间当日生产安排一览表、车间代班长交接记录、防火巡查、检查制度表等 13 种记录，能对生产进行很好地控制。查生产现场：作业符合操作规程，符合作业标准。111审核结论：1、符合/基本符合要求 2、口头通知的符合要求：3 不符合要求内审检查表编号：JGSP-JL-BZ-14受审核部门 印后车间 部门负责人 白书元审核员 韩彦儒、秦英涛、吴君 审核日期 2014.01.15本部门的审核条款 7.5.1 及相关条款标准要求 审核要点 审核记录 审核结论5.5.1 职责和权限5.3 质量方针5.4.1 质量目标7.5.1 生产和服务提供的控制1、部门职责权限