西方经济学1117678ppt课件

第十一章 市场失灵和微观经济 政策 一、微观经济的市场失灵一、微观经济的市场失灵 二、二、 市场势力市场势力 三、外部性三、外部性 四、公共物品四、公共物品 五、帕累托最优五、帕累托最优 1 一、微观经济的市场失灵 market failure 1.市场失灵 p 理想市场，个体利益最大化能够导致资源有效配置。 p 当条件不能满足时，就会出现资源配置的扭曲。 u市场失灵： u市场机制（即价格调节市场的机制）不能实现资源的有 效配置，即市场机制造成资源的配置失当。 l 宏观经济学的基本假设是市场失灵，市场不 完善，政府有能力。 l微观经济学的本质：市场有效，市场万能回忆 2温州大学 韩纪江 2.市场失灵的原因 p （ 1）市场势力 market power ：少数经济主体不适当的 影响市场价格的能力。 p 即由少数市场的参与者影响或决定市场价格。 n （ 2）外部性 externality：当一种消费或生产活动对其 他消费或生产活动，所产生的不反映在市场价格中的直 接效应。 n（ 3） 公共物品 public goods ：使所有消费者都得益而市 场不能供给或供给不足的物品。 u （ 4）不完全信息 。信息成本高昂，信息不能均匀分配 ，信息不完全可能造成垄断力量，以影响消费者福利为代 价谋取垄断利润。 3温州大学 韩纪江 二、 市场势力 market power 1.影响价格的市场势力普遍存在。 l 一个市场要有效运转，就要求生产者和消费者都是价格 的接受者，而不是价格的操纵者。 l 实际中完全竞争很少，且竞争一般必然引起垄断。 p如果某些人和厂商是价格制定者，那么资源配置一般是 低效率的。 p一个拥有市场势力的厂商可能通过减少供应的方式，将 价格提高，这样用于生产的资源变得不充分。 p帕雷托生产最优遭到破坏，出现市场失灵问题。 4温州大学 韩纪江 2.市场势力的负作用 p （ 1）垄断厂商通过控制产量、提高价格来获取高额利润 ，导致资源配置的无效率，还带来收入分配的不公平。交 易价格 平均成本。 l （ 2）导致管理松懈。缺乏尽可能降低成本的动力。 l （ 3）导致寻租行为。如果垄断来自政府规则，可以被游 说，产生寻租。 l （ 4）造成研发费用的减少。 n市场势力对整个经济是一种损害， 致使生产无效率。 5温州大学 韩纪江 3.制约市场势力的公共政策 p （ 1）公共管制 p 管制原因：市场势力缺乏效率。 | 自然垄断行业具有自然垄断性， z 具有规模经济特征； z 资本的专用性强。 | 自然垄断行业往往面对低需求弹性 。企业可以通过提高价格来获得暴利 。n 公共管制的措施： n 价格管制，防止垄断定价。 n 市场准入和退出管制。 n 微观管制，企业质量、安全要求。 u国有化政策 ： u国家直接从事 生产活动，或 者把某些过去 由私人从事的 生产活动转归 国家。 u（ 1）对国家 利益重大的 行业； u（ 2）私人不 愿意经营， 或者无力经 营的行业； u（ 3）投入高 、风险大的 新兴行业。 6温州大学 韩纪江 （ 2）反托拉斯法。 u 反托拉斯法反托拉斯法 l区别对待不同 产业。 n 垄断的积极作用： n 公司合并，没有减弱竞争，而是更有效率的降低成本 n 虽然可以垄断国内市场，但却在国际竞争中保持优势。 | 政府采取措施，促进竞争。 | 禁止合并，分解公司。 | 限制贸易的协议和共谋 | 限制企图垄断市场和价格歧视。 n重工业：适当垄断， n轻工业：竞争 7温州大学 韩纪江 三、外部性 externality 1.外部性： u 企业或个人向市场之外的其他人强加的成本和收益。 2.外部性类型。 私人成本或收益与社会成本或收益的不一致，导致实际 价格不同于最优价格。 正外部性（外部经济）：社会收益大于私人收益。 负外部性（外部不经济）：社会收益小于私人收益。 8温州大学 韩纪江 从生产和消费两个方面看 u生产的正外部性。 生产者的经济行为产生了有利于他人的良好 影响，而却不能从中取得报酬。如蜜蜂的生产者，传播了花粉。上游 居民种树，保护水土，下游居民的用水得到保障。 n生产的负外部性。 生产者的行为给他人造成了损害，但没有给他 人予以补偿。造纸厂的三废。木工装修房子所产生的噪音。上游伐木 造成洪水泛滥和水土流失，对下游的种植、灌溉、运输和工业产生不 利影响。 l消费的正外部性。 消费者采取的行动对于他人产生的有利影响。 养花而观赏的人，给予养蜂人和邻居带来了好处。 |消费的负外部性。 消费者的行为给他人造成了损害，但没有给予 补偿。吸烟。某人在三更半夜时大声唱卡拉 OK。 9温州大学 韩纪江 3. 外部性与资源配置的失当 n 外部经济对外带来的好处无法得到回报。具有外部经济 的物品供应不足。例如教育和新技术。 n 外部不经济对外带来的危害无法进行补偿。具有外部不 经济的物品供应过多。例如乱扔或乱倒垃圾。 p 物品消费或生产的收益 应当支付成本（社会成本）。 p 物品消费或生产收益 应当得到的收益（社会收益）； p 即物品消费或生产成本 应当支付成本（社会成本）。 10温州大学 韩纪江 4.纠正外部不经济性 u 征税。数额等于该企业给社会其他成员造成的损失，使 企业的私人成本等于社会成本。 n（ 1）政府的反外部性计划。 n行政措施：管制与指导 n经济措施：庇古税与补贴 u 发放可交易的污染排放许可证。政府确定污染水平，将 排放额度失当的在厂商中间进行分配。 u 给予补贴。受教育者从教育中得到私人利益 :能得到较 理想的工作 ,较丰厚的报酬 ,能较好享受文化生活等 .此外教 育还产生许多积极的社会影响。 11温州大学 韩纪江 （ 2）自愿协商：科斯定理与权利界定 u 合并。合并成一个企业，此时的外部影响就 “ 消失 ” 了 ，即被 “ 内部化 ” 了。 | 规定产权。如果产权是完全确定的并得到充分保障，有 些外部影响就可能不会发生。 | 如果给下游用水者使用一定质量水源的产权，则上游的 污染者将因把下游水质降到特定水平以下而受罚。 | 利益各方协商谈判。 | 其他方案。道德规范和社会约束。不扔乱垃圾。捐款。 u外部性内部化 12温州大学 韩纪江 四、公共物品 public goods 1.产品的划分。 u私人物品： u既具有排他性 ，也具有竞争性 的物品。 l准公共物品： 排他性、竞争性，两者只具其一的物品。 u公共物品： u既无排他性， 也无竞争性的物 品。 n排他性：不付费，就会被排除在消费 之外。 n竞争性：一旦某人消费了某个物品， 其他人就不能再消费该商品。 p 非排他性：无法排除一些人 “不付费 便可消费 ”，或者排他成本过高。 p 非竞争性：不需增加成本，即可增 加对它的消费。增加消费者，并不影响 他人。 13温州大学 韩纪江 3.公共物品和市场失灵 l 公共物品具有非排他性，导致供给太少甚至没有。 l 即私人不愿意提供这种物品。 l 但这种物品又是所必需的，如国家安全、社会稳定等。 n 搭便车 Free riding ： 即使不付费也能享受到有关利益的 行为。 n 搭便车的存在，不能到达帕累托最有效的供给水平。 n 消费者可以免费享用公共品。 | 公共物品影响到几乎所有居民，而依靠市场机制无法解 决，只有国家或者政府来解决公共物品的供给问题。 14温州大学 韩纪江 4.公共物品的集体选择政策 u公共选择：政府对公共物品的提供做出的选择。 | 私人产品的均衡取决于市场机制运行。 | 公共产品的供给作出公共选择，取决于政治运行机制。 n 阿罗不可能定理：依靠简单多数的投票原则，要在各种个人偏好中 选择出共同一致的顺序，是不可能的。 n 公共产品只能的提供只能由胜任的公共权利机关，要想借助于投票 过程来达到协调一致的集体选择结果，是不可能的。 | 阿罗不可能定理认为 “多数投票 ”原则的选举制度无效，强调了确立 政府的权威性。 | 布坎南等公共选择理论认为，只要在个人选择的基础上形成有效的 公共选择机制，就可以避免阿罗定理出现。 15温州大学 韩纪江 公共选择理论的 几种投票机制 n 一致性规则 Unanimity rules： n 全体投票人都认可的情况下实施。 u “ 认可 ” 意味着明 确赞成或至少不反对； u 如果有一个反对 ,则 相关议案即被否决。p 优点：按这个原则通过的方案，实现了帕 累托最优，满足了全体投票人的偏好。 p 缺陷：是决策成本太高，很多情况下无法 达成协议。 n 多数票规则多数票规则 Majority voting rules : 超过半数的人同意。 p 优点：多数规则协商成本低，易达成协议，能增进多数人福利。 p 缺点：多数规则使少数人福利受损 .，不能满足全体成员的偏好。赞 成的多数给反对的少数增加了负担。 p 赞成者净福利增加；反对者净福利减少。 u 简单多数规则，超 过总数的一半，方案就 算通过。 u 比例多数规则，要 求赞成票要占总数的三 分之二以上 ,才算有效 。 16温州大学 韩纪江 5.政府对于公共物品的干预 n （ 1）建立公营企业。 n （ 2）委托私人企业生产公共产品。 n 签订合同。让私人公司经营公共产品。基础设施等。 n 授予经营权。委托私人公司经营。自来水、电话电力等 。 n 经济资助。对私营的公共物品给予经济资助。科技、住 宅、教育卫生。 n 政府参股。桥梁、水坝、公路、铁路等。 n （ 3）法律保护私人进入。采取法律手段，允许私人适 当进入。 17温州大学 韩纪江 五、帕累托最优 Pareto Optimality 1.帕累托最优标准 n 帕累托最优：也称帕累托效率、帕累托改善 ： n 指资源分配的一种状态，在不使任何人境况 变坏的情况下，而不可能再使人的处境变好。 n 帕累托改进： n 指一种变化，在没有使任何人境况变坏的前提下，使得 至少一个人变得更好。 p 帕累托最优指没有进行帕累托改进的余地的状态； p 帕累托改进是达到帕累托最优的路径和方法。 p 帕累托最优是公平与效率的 “理想王国 ”。 18温州大学 韩纪江 2.帕累托最优的 3个条件 p 交换最优：即使再交易，个人也不能从中得到更大的利 益。 p 此时对任意两个消费者，任意两种商品的边际替代率是 相同的，且两个消费者的效用同时得到最大化。 p 生产最优：任意两个生产不同产品的生产者，需要投入 的两种生产要素的边际技术替代率是相同的，且两个消费