企业信息资源规划

企业信息资源规划企业信息资源规划 唐志豪（博士） 1. 信息化建 设 的 难题 （ why) p 信息 资 源 规 划什么？（ what） p 如何开展信息 资 源 规 划（ how） p 应 用案例 主要内容 1 引言 -信息化建 设 的首要 难题 p 全球信息化十大 问题 之首： n IT人力 资 源 n IT投 资 回 报 n IT运 维 故障 数据来源： ISACA的全球 IT治理研究 报 告 3 但是 IT的应用现状却是面临着： 庞大的网络系统： LAN WAN-Internet 多平台系统： Unix、 Linux、 Windows 各种数据库 ： Oracle、 DB2、 MS SQL 复杂的应用： ERP、 CRM、 SCM、 PM、 CAD 日新月异的技术： Web Service、 Wireless、 SAN 上级管理层要求： 高服务水平 稳定 降低成本 信息系 统 逐 渐庞 大，信息技 术 部 门 正面 临 着巨大的挑 战 1. 信息化建 设 的 难题 （ 为 什么需要信息 资 源 规 划 ） 在信息化 项 目建 设过 程中常遇到的一些典型 问题 ： 立项 项目准备 开发 /实施 上线 /试运行 l 缺乏统一的需求受理渠道 ，对用户接口混乱，需求评 审流程缺失，未能对需求作 统筹处理，容易产生重复投 资： l流程存在一些冗余环节 ， 效率不高。 l对业务部门缺乏引导。 l开发过程管理缺乏规范和标准： l软件 /供应商选型 l方案设计 l技术评审 l由于在项目前期缺少技术支持策略和管理需求转化成 IT需求的标准，无法在进行系 统设计时进行充分考虑，容易导致返工 l缺乏完善的计划体系和层次，没有冻结和变更，计划的有效性差；走一步看一步， 随时可以调整目标范围、改变方向，没有规范的变更控制 问题表现 原因分析 IT项目开发过程要素 有一些局部流程，但彼此孤立，不能相互关 联 运作低效和混乱 没有端到端的流程概念，没有定义开发阶段 缺乏明确的角色和职责定义 项目组的组建和人员 涉及人员太多 问题讨论和决策的效率都较低 概念混淆，没有体现项目管理的特征 项目组结构没有随项目阶段进行适宜的调整 缺乏有效的授权 项目过程控制 项目授权和决策不力 项目职责不明，考核难行 没有明确的项目汇报与通报体系 信息化建 设过 程的两大关 键难题 ： 信息化建设中的一个长期解决不好的 “老大 难 ”问题，就是 用户讲不清需求，分析人员 所做的 “需求分析 ”并不能真正反映用户的需 求。 信息化建 设 中的另一个 “老大 难 ”问题 ， 是缺 乏数据 标 准化管理。 数据定 义 和 编码 没有 统 一 标 准，不同的程序 员 、或者同一个程 序 员 在不同的 时 期， 对 同一个数据 对 象起 了很多不同的名称， 诸 如 “设备 代 码 ”、 “设 备 号 ”、 “设备编 号 ”等等， 这 种冗余混乱， 会从基 础 上把系 统 搞乱。 在信息系 统 建 设 好之后的运 维过 程面 临 多方面的 问题 n面对企业领导的疑问： IT部门不断伸手要钱， IT投资不断增加，难道 IT投资真实个 “无底洞 ”？ 怎么样才能让我看到 IT投资的实效？花巨大资金 “养 ”这个部门是否值得？ n面对业务部门的疑问： 信息系统总是出现问题，信息部门的人都是干什么的？公司为信息部 门投入了那么多，怎么一点改善都没有？我们怎么没有感觉到 IT带来的 收益？ nIT部门的委屈： 一天到晚忙忙碌碌，通宵达旦加班，工作得不到认可，郁闷！ IT初期 需要高投入，回报确实长期的，怎么才能算清楚？信息中心难道永远是 “ 有苦劳没功劳 ”，总是受气的 “童养媳 ”？ 信息部门该怎么办？！ 信息化建 设 成功的一般 规 律 业务改进与管 理提升计划 信息化规划 目标、愿景 业务环境 信息技术 组织 所获资源 执行业务改进与 管理提升 执行 IT建设 及时更新信息化 规划 业务战略明晰 执行保障 人员 制度 战略明晰 基于业务发展需要 的信息化规划 组织保障 信息化 规 划在整个信息化工作中的位置 诊断与借鉴 概念与架构 前沿与热点 管理提升与变革信息化规划 IT选型 项目评估 IT实施 案例剖析 持续改进 理念先行 把握本质 系统规划 科学计划 稳健实施 及时小结 标杆学习 再上新高 p2.1 信息 资 源 规 划的定 义 p2.2 什么 时 候需要信息 资 源 规 划 p2.3 信息 资 源 规 划什么 IT应 用架构 IT数据架构 IT基 础设 施架构 IT治理架构 2. 信息 资 源 规 划的概念及内容 p信息 资 源 规 划 ： 企事 业单 位或政府部 门 关于 组织 信 息的采集、 处 理、 传输 和使用的全面 规 划 。 p霍顿 (F.W.Horton)： 信息资源管理 (IRM)理论 n 企业的信息资源与其它资源有同等地位 ,IRM是一种新的管理职能； n 必须将 IRM与企业的战略规划联系起来，把信息资源 n 作为战略资产进行管理，在企业的 每个层面上识别 n 信息资源和获利机会，并借 以构建新的竞争优势； n 企业 IRM的目标是 “3E”:Efficient（ 高效）、 Effective（ 实效）、 Economical（ 经济）。 2.1 信息 资 源 规 划的概念及内容 信息化 规 划： 产 出和 过 程同 样 重要、沟通达成共 识 n 信息化 规 划，既是一个 产 出，更是一个 过 程，是 对 企 业战 略、 组织 、流程、数据 /信息 /知 识 、 应 用系 统 和 信息技 术 的系 统 性的思考，以达成共 识 、降低 风险 、 节约 成本。 n 信息化 规 划是 产 出。信息化 规 划，是 对 公司利用信息 系 统 提升公司 竞 争力的体系化、全局性的思考成果， 体 现为 一些文档。 n 信息化 规 划是 过 程。制定信息化 规 划的 过 程，是公司 上下 对 “信息化支撑管理 ”的沟通、碰撞。信息化 规 划 项 目及其 团队 ，是管理信息化的播种机、宣 传队 、开 路先 锋 。 信息化 规 划解决什么 问题 ？ p 最核心解决三个 问题 n 第一，要建成什么 样 ？ 信息化 IT建 设蓝图 n 第二，要怎么建成？ 实 施路径 n 第三，要花多少 钱 ？ 投 资 估算 p 其他需要考 虑 的 问题 n IT目 标 n IT部 门 的定位、 组织 、人 员 2.2 企 业 在什么 阶 段会面 临 信息化 规 划 问题 _信息技 术 的 视 角 2.2 企 业 在什么 阶 段会面 临 信息化 规 划 问题 _ 应 用的角度 西 诺 特的四 阶 段 论 模型 数据 信息 信息资源 信息武器 西诺特的四阶段论模型 信息在企业的 地位和作用 时间 信息规划 1 6 2.3 通常全面 IT规 划的内容包括 应 用架构 规 划、数据架构 规 划、 技 术 架构 规 划、 IT治理 规 划。 应 用架构及系 统规 划 IT治理 规 划 规 划 IT治理架构，提出 IT治理操作建 议 制定未来的 应 用系 统蓝图 ，并描述系 统 功 能 总 体框架及系 统间 的相互关系、各个 应 用 系 统 目 标 功能等 数据架构及系 统规 划 依据信息架构 规 划 设计 数据架构，并 对 支 持 该 架构的数据平台 进 行 规 划 技 术 架构及基 础设 施 规 划 规 划 软 、硬件目 标 架构，并 对软 、硬件平台 、安全、存 储 、网 络 、数据中心及灾 备 等建 设 原 则 和 标 准 给 予建 议 企 业战 略 业务 架构 信息架构 应 用架构 基 础设 施 安 全 、 标 准 、 科 技 管 理 业务线 条 1 业务线 条 2 业务线 条 N 企 业战 略 业务 架构 信息架构 应 用架构 基 础设 施 安 全 、 标 准 、 科 技 管 理 业务线 条 业务线 条 业务线 条 企 业战 略 业务 架构 数据架构 应 用架构 技 术 架构 IT 治 理 业务线 条 业务线 条 业务线 条 在对业务模 式分析的基 础上，细化 企业的管理 要求，识别 对应的 IT系 统功能，划 分应用系统 的边界与逻 辑关系，从 而得出整个 信息应用架 构愿景 在 对业务 模式分析的基 础 上，划分 应 用系 统 的 边 界与 逻辑 关系， 从而得出整个信息 应 用架构愿景 某 银 行的 应 用架构 示例 示例 19 通 过 参考商 业银 行主流 应 用架构方案， 结 合 该银 行 现 有 业务 体制及未来 发 展 远 景， 设计 了 该银 行的 目 标应 用架构。目 标应 用架构 设计 支持 业务 的 产 品化、 业务产 品交易的后台集中和流程化 处 理、网点 经 营 的 销 售和服 务转 型、 电 子服 务 渠道的多元化、新旧 业务产 品的 独立 发 展和 变 化等 。 高柜前端 零售客 户经 理 门户 对 公客 户经 理 门户 网点自助 设备 ATM /POS 客 户 服 务中心 第三方销 售渠道 贷 款中心电话 / 手机银 行 网上 银 行 银 企业务 直 连 银 企代收付直 连 第三方托管直 连 资 本市 场经纪 商 资 本市 场证 券 /OTC 网点柜 员 与交易管理 电 子渠道整合 客 户 /第三方直 连 会 计总帐 客 户 关系管理 个人理 财 管理 企 业 理 财 管理 监 管 报 表 / 信息披露信用 风险 管理 资产负债 管理预 算管理 / 管理会 计 准 备 金 计 提 客 户贡 献度分析 客 户营销规 划成本分 摊 内部 资 金 转 移定价 操作 风险 分析和 预 警 内部 审计财务 管理 OA办 公 / 档案管理 人力 资 源管理 境内 结 算 （人民 币 、外 币 ） 同城票据清算 / 支票影像校 验 人民 币 国 债结 算 外 币债 券 结 算 银联结 算 境外 结 算 SWIFT网关 大小 额 支付 国 际 收支申 报 个人 / 企 业 征信 Visa / Master Card 结 算 客 户综 合 积 分管理 存款 / 借 记 卡 （ 对 公、零售、 结 构性、 一 帐 通、 存放第三方 款 项 ） 支付 （境内、境外 -多 币 种） -支付指令 录 入 -头 寸管理 -来 帐 清分 -对帐 贷 款 （ 对 公、零售、 贸 易融 资 、 银团 、 证 券化、 贷 款 买卖 ） -贷 款申 请 受理 -贷 款申 请录 入 -贷 款 评级 -贷 款 审 批 -贷 款合同 签约 -贷 款 发 放 /回收 -贷 后管理 -贷 后 评级 分 类 信用 证 （出口 /进 口 保函） -开 证 申 请录 入 -开 证审 批 -信用 证 交易 投 资 / 代理 / 承 销 （基金承 销 、 债 券承 销 、 保 险 、 QDII、 境外投 资 ） 信用卡 资 金 / 资 本市 场 （外 汇 、拆借、 回 购 、 债 券、 FRA、 SWAPS、 期 权 、 结 构性） -市 场 数据 -交易 录 入 / 处 理 -敞口与 组 合管理 -盈 亏 管理 -市 场风险 -交易确 认 -支付 结 算指令 代收付 /托管 （代收付、 银 保、 银证 、 银 关、 第三方托管） -代收付指令 录 入 -代收付交易确 认 -第三方 对帐 内部清算 客 户 信息 / 个人身份确 认 额 度 /抵押品管理 渠道服 务层 客 户营销层 产 品 处 理 层 经营 管理 层 2 0 2.3 通常全面 IT规 划的内容包括 应 用架构 规 划、数据架构 规 划、 技 术 架构 规 划、 IT治理 规 划。 应 用架构及系 统规 划 IT治理 规 划 规 划 IT治理架构，提出 IT治理操作建 议 制定未来的 应 用系 统蓝图 ，并描述系 统 功 能 总 体框架及系 统间 的相互关系、各个 应 用 系 统 目 标 功能等 数据架构及系 统规 划 依据信息架构 规 划 设计 数据架构，并 对 支 持 该 架构的数据平台 进 行 规 划 技 术 架构及基 础设 施 规 划 规 划 软 、硬件目 标 架构，并 对软 、硬件平台 、安全、存 储 、网 络 、数据中心及灾 备 等建 设 原 则 和 标 准 给 予建 议 企 业战 略 业务 架构 信息架构 应 用架构 基 础设 施 安 全 、 标 准 、 科 技 管 理 业务线 条 1 业务线 条 2 业务线 条 N 企 业战 略 业务 架构 信息架构 应 用架构 基 础设 施 安 全 、 标 准 、 科 技 管 理 业务线 条 业务线 条 业务线 条 企 业战 略 业务 架构 数据架构 应 用架构 技 术 架构 IT 治 理 业务线 条 业务线 条 业务线 条 p企 业 信息化 建 设处 于从初 级阶 段向中高 级阶 段的 转 折 时 期，最 严 峻的挑 战 就是 数据 环 境的改造和重建 。 p怎 样 改造低档次的数据 环 境，建立以主 题 数据 库为 主体的高档次数据 环 境呢？ p首先要建好数据模型，然后，以数据模型的基本表 为标 准，来逐一衡量已有数据存 储 的 结 构，找出具 体的差距，看看哪些数据 结 构可以修改、 补 全，哪些 数据 结 构不合理需要抛弃， 还 要增加哪些新的数据 结 构；随后， 组织 数据加 载 、更新，建立新的数据 存 储 。 p企 业 数据 环 境的改造和重建工作，是 项 复 杂艰 巨 的系 统 工程 。 p例如，山 东 海化集 团 的信息 资 源 规 划与数据 环 境重 建的 实 践 经验 就 证 明了 这 点。 该 集 团 信息 资 源 规 划 方案的全域数据模型由 42个主 题 数据 库 、 182个基本 表 组 成， 头 半年要开 发 的四个子系 统 （ 综 合 查询 、 人力 资 源、生 产 管理、 设备 管理）所包括的主 题 数 据 库 有 22个，基本表 112个，即占整个数据 库 开 发实 现 工作的 50%以上。 p 数据模型分 为 概念数据模型和 逻辑 数据模型。概念数据模型是由一系列概念数据 库 构成的。概念数据 库 (Conceptual Database)是最 终 用 户对 数据存 储 的看法，反映 了用 户 的 综 合性信息需求。 逻辑 数据 库 (Logical Database)是系 统 分析 设计 人 员 的 观 点，是 对 概念数据 库 的 进 一步分解和 细 化，一个 逻辑 数据 库 是由一 组规 范化的 基本表 (Base Table)组 成的。例如： 人力 资 源管理 中的 “员 工主 题 数据 库 ”，其概念 数据 库 可表达 为 ： p 员 工（ 员 工 编 号， 员 工姓名，出生日期，文化程度， 简历 ，培 训记录 ， ） p 其中， “主 键 ”是唯一确定一条 记录 的机制；基本表 “员 工基本信息 ”的一条 记录 会 对 应 多条 “员 工 简历 ”记录 。 p一个制造厂会有 50个左右主 题 数据 库 ，把它 们 列出来就是全域概念数据模 型；而每个主 题 数据 库 会有几个到十几个基本表，所以，全域 逻辑 数据模 型会有数百个基本表（按主 题 分 为 50个左右 组 ）。如果按子系 统 划分，比 如 “人力 资 源子系 统 ”，概念数据模型会有十个左右主 题 数据 库 ，而基本表 则 有 30-40个。 p当前， 有些企 业 、行 业 在 进 行 “数据大集中 ”，有的在建立数据 仓库应 用 。理 论 与 实 践都已 证 明：只有搞好信息 资 源 规 划，建立企 业 、行 业 的信 息 资 源管理基 础标 准和数据模型，才能有效地搞好 这 种信息 资 源整合、建 立高档次数据 环 境的工作。 项目 监控 KPI分析 总部 数据 中心 子 公司 人力资源 财务 物资 项目 数据集成 风险 MIS MES 安全 现场监控 数据交换平台 。 操 作 数 据 基本 业务 数据 主 题 数 据 人力资源信息 财务信息 物资信息 采购 信息 项目信息 决策支持 。 数据 管理 数据 获取 数据 使用 。 2 6 2.3 通常全面 IT规 划的内容包括 应 用架构 规 划、数据架构 规 划、 技 术 架构 规 划、 IT治理 规 划。 应 用架构及系 统规 划 IT治理 规 划 规 划 IT治理架构，提出 IT治理操作建 议 制定未来的 应 用系 统蓝图 ，并描述系 统 功 能 总 体框架及系 统间 的相互关系、各个 应 用 系 统 目 标 功能等 数据架构及系 统规 划 依据信息架构 规 划 设计 数据架构，并 对 支 持 该 架构的数据平台 进 行 规 划 技 术 架构及基 础设 施 规 划 规 划 软 、硬件目 标 架构，并 对软 、硬件平台 、安全、存 储 、网 络 、数据中心及灾 备 等建 设 原 则 和 标 准 给 予建 议 企 业战 略 业务 架构 信息架构 应 用架构 基 础设 施 安 全 、 标 准 、 科 技 管 理 业务线 条 1 业务线 条 2 业务线 条 N 企 业战 略 业务 架构 信息架构 应 用架构 基 础设 施 安 全 、 标 准 、 科 技 管 理 业务线 条 业务线 条 业务线 条 企 业战 略 业务 架构 数据架构 应 用架构 技 术 架构 IT 治 理 业务线 条 业务线 条 业务线 条 存储阵列 FC Switch FC Switch 磁带机 ERP DB 系统 DB 法律 DHCP 备份服务器 DHCP 服务器 视频会议 服务器 网络管理 服务器 OA/Portal 核心交换机 子公司 项目 部 集团 总部 汇聚交换机 VLAN VLAN VLAN 招标系统 SEM DB ERP 核心应用系统 存储阵列 财务管控 系统 人力资源 管控系统 管控系统 应 用系统数据库服务 系统与网络管理 数据存储 项目 部 . 项目 部 身份认证 核心交换机 WEB服务器 代理服务器 DMZ区 入侵检测 VLAN VLAN DHCP 备份服务器 DHCP 服务器 网络管理 服务器 系统与网络管理 系统招标系统 CRM系统 对外业务系统 汇聚交换机 子公司集团 总部 VLAN VLAN 国网隔离装置 邮件系统 身份认证 DMZ区 入侵检测 2 9 2.3 通常全面 IT规 划的内容包括 应 用架构 规 划、数据架构 规 划、 技 术 架构 规 划、 IT治理 规 划。 应 用架构及系 统规 划 IT治理 规 划 规 划 IT治理架构，提出 IT治理操作建 议 制定未来的 应 用系 统蓝图 ，并描述系 统 功 能 总 体框架及系 统间 的相互关系、各个 应 用 系 统 目 标 功能等 数据架构及系 统规 划 依据信息架构 规 划 设计 数据架构，并 对 支 持 该 架构的数据平台 进 行 规 划 技 术 架构及基 础设 施 规 划 规 划 软 、硬件目 标 架构，并 对软 、硬件平台 、安全、存 储 、网 络 、数据中心及灾 备 等建 设 原 则 和 标 准 给 予建 议 企 业战 略 业务 架构 信息架构 应 用架构 基 础设 施 安 全 、 标 准 、 科 技 管 理 业务线 条 1 业务线 条 2 业务线 条 N 企 业战 略 业务 架构 信息架构 应 用架构 基 础设 施 安 全 、 标 准 、 科 技 管 理 业务线 条 业务线 条 业务线 条 企 业战 略 业务 架构 数据架构 应 用架构 技 术 架构 IT 治 理 业务线 条 业务线 条 业务线 条 结 合企 业 的 实际 要求，构建适合的信息部 门组织结 构 应用 管理部 开发 维护部 信息中心 设计思路 n 根据信息化建设的规律和专业化分工进行部 门组织设定 n 根据信息化建设的特点，在具体 项目 开展时 ，采用 职能和 项目 相结合的矩阵管理模式 信息中心使命 主要工作关系 n 与公司高层一起参与并主导信息化建设规划， 并及时向公司高层进行相关工作汇报 n 积极响应各部门的信息化需求，并组织相关信 息化建设 n 保持与软硬件供应商、服务商等专业服务机构 的沟通，积极引进高水平的专业服务机构，并 进行有效管理 n 建立与合作伙伴、同行业、政府部门及相关社 会团体等组织在信息化建设方面的沟通交流， 提高公司影响力 应用 信息技术， 支撑 企业战略 ， 推动业务 变革 ，提升管理 水平。 实施 培训部 网络 管理部 根据企 业 信息化建 设 的需求， 给 出适合企 业 特点的信息化建 设 及运 维时 期的 管理 规 范 /制度 企业信息化建设 信息化建设期 信息化运维期 IT治理体系下的 IT制度示例： 建议交付物 IT 治理 信息安全管 理 项目管理流程 信息技术管理基本制度 信息安全合规性管理 IT治理总纲 IT战略规划流程 IT年度工作计划和预算流程 IT系统项目决策及管理流程 IT系统开发方法论 信息安全方针 信息安全组织 适用性说明 信息管理系统内审 最终用户支持和教育 最终用户安全培训 外包服务和供应商管理 安全漏洞管理办法 信息安全事故应变和管理办法 IT 治理 信息安全管理 信息技术部人员交接管理细则 长假信息系统工作管理细则 数据备份及备份介质管理细则 故障响应与处理管理细则 核心业务系统需求管理细则 营业部电脑工作质量评定管理细则 营业部运行管理细则 技术文档管理细则 软件介质管理细则 软件合规性管理办法 中心机房设备管理细则 信息设备调拨、借用管理实施细则 网关变更管理细则 系统变更管理细则 计算机网络管理暂行办法 批处理作业及系统监控 网络安全配置 服务器安全配置 数据库安全配置 交易系统终端安全配置 办公用 PC及外部设备安全配置 从 组织 上保 证 一支成熟 稳 定的 IT队 伍，流程上 规 范信息化管理要求 示例 确定 IT组织架构 n 信息技术人员的职业发展不仅仅是不断增强自身专 业技能，也可以向项目管理岗位、以及业务管理岗位 发展。 n 根据 IT战略和发展要求、员工调查分析，确认培训 需求。 n 需要注意判断培训是否是解决某些问题的最佳方法 。 示例 分析 IT人员的职业发展 示例建立 IT人力资源培养体系 专业 技能 管理技能 高 低 低 高 资 深 专 业 技 术 人 员 业务 /IT部 门 管理人 员 n 组织和人力资源是信息化建设的保障 n 促使组织结构、 IT人力资源与信息化建设的战 略和规模相适应 n 。 34 附件 IT治理 规 划 交付 物 样 本（ 续 ） IT治理总纲 -目录 35 信息安全管理体系文件目录（部分） 36 附件 项 目交付物 样 本（ 续 ） IT采购流程 目录 37 IT采 购 流程 图 38 附件 项 目交付物 样 本（ 续 ） IT平台技术规范 3. 信息化 规 划怎么做？ 企业战略 引领方向 凝结 共识 规避风险 战略明晰与管理优化 方法、工具、案例、专家经验、知识传递 项目管理和变革管理方法论 流程管理评估与诊断 IT驱动的关键流程优化 战略明晰 关键流程调研与梳理 信息化规划方法论 业务运作诊断与建议 信息化评估与蓝图设计 IT战略、愿景与蓝图设计 数据资源与整合设计 IT治理与服务管理设计IT基础设施及规范设计信息化评估与优化 信息化趋势与标杆借鉴 应用系统功能需求分析 业务转变与信息化建设策略 应用系统建设策略设计 基础设施实施策略设计 风险评估与应对策略管理优化与转变促成 实施策略 数据资源 与整合策略制定 信息管理转型策略设计 数据 及网 络 规 划 3.1 信息化 规 划 总 体思路 业务分析 IT现状分析 战略分析 管控模式分析 软件市场分析 相关案例分析 IT蓝图 各系统功能边界 IT建设项目划分 基础设施 IT标准 建设计划 投资估算 IT组织 IT流程 IT人力资源 IT战略 I 现状 分析 信息化应用蓝图 设计 III 实施计划 IT治理 II 蓝 图 设 计 3.2 战 略是企 业发 展的中心，而企 业 的内部管控模式、核心的 业务 模式和信息技 术为战 略提供支持和保障 销售管理 生产运营 市场拓展 产品研发 使命、愿景 上级要求 战略目标 核心能力 管控模式 战略 组织结构 部门职责 权限体系和汇报关系 核心管理流程 在战略阶段目标明确 的前提下，梳理与设 计内部的管理模式 对核心业务模式的分析 是信息技术在提高效率 、降低成本方面商业价 值的核心 IT 信息化规划 投资与实施计划 IT治理报告 在战略、管控模式、 核心流程分析的基础 上，通过 IT手段实现 规范化运作与管理控 制 核心业务 模式 3.3 借 鉴 信息化建 设 的成功 经验 ，我 们 需要在明晰未来 业 务战 略的基 础 上，制定相 应 的 IT战 略 何时发展 在哪里发展 产品 /服务： 侧重发展哪些产品 /服务？ 是否需要开拓新业务 /服务？ 客户： 有哪些细分目标客户群？ 通向客户的渠道是什么？ 当前重点发展哪些核心业务？ 今后 2 3年重点培植哪些新的业务？ 如何发展 每个业务单元的发展方向在哪？ 市场感应能力？研发的效率效果？成本 降低？ 各业务领域的管理提升重点在哪？知识 管理？项目管理 信息系统需 要满足哪些 核心业务功 能？ 信息系统 的实施路 径是什么 ？ 需要哪些信息系 统，系统的分布 要求是什么？ 信息化现状评估 1.1 信息化 规划 信息化需求分析 企业战略对信息化需求 管理运营对信息化需求 业务流程对信息化需求 1.2 信息化发展战略 2.1 信息化系统规划 应用系统规划 基础设施规划 （网络 /主机 /安全 /存储等） 2.2 信息化实施计划 信息化系统选型 信息化项目推进计划 项目范围 /进度 /资源要求 实施风险管理建议 3.1 信息化治理模式 信息化治理模式选择 信息化组织设计 关键信息化运营流程设计 2.3 信息化投资估算 信息化 投资估算 3.2 企业总体评估 企业核心流程评估 信息化关键成功要素分析 信息化现状评估 信息化使命、愿景和目标 信息化建设路径和阶段 信息化战略举措 信息化建设原则 4. 某大型央企的 IT规 划案例 p案例背景 :Step1: 业务 分析 ： p业务 范 围 主要包括： 传统 化工工程建 设 ； 房建、市政、基 础设 施建 设 及 其他； 环 境建 设 及投 资 ； 装 备 制造 业 ； 自有土地开 发 ； 战 略性新 兴产业 。 4. 某大型央企的 IT规 划案例 愿景 传统 化工工程 建 设 房建、市政、 基 础设 施建 设 及其他 环 境建 设 及投 资 装 备 制造 业 自有土地开 发 战 略性新 兴产 业 传统 化工工程 领 域 继续 做 强 做大，占 总 收入的 55% 其他建 设领 域形成一定 规 模，占 总 收入的 30% 其中：海外收入占整个工 程建 设 收入 40%；利用新 技 术 改造占 10% 环 境等相关企 业 形成一定 规 模，占 总 收入的 15% 建成一家国家 级 企 业 技 术 中心， 10家省 级 技 术 中心；建成 1家国家 级 工 程 实验 室（中心）；取得 新 专 利 100项 加 强 技 术创 新，提高科 技水平 加 强 人力 资 源开 发 ， 优 化人力 资 源配置 深化改革、 强 化管理， 适 应发 展 战 略的需要 加大生 产经营 力度 加 强 预 算管理和成本控 制 建立 战 略管控主 导 型管 理模式；二 级单 位定位 为经营 和利 润 中心；深 化集 团 内部改革和 结 构 调 整 市 场选择 运 营 重点业务发 展 致力于建 设 世界知名企 业 ，成 为 股 东财 富的 创 造者， 员 工 利益的提供者，工程精品的制造者，社会 责 任的担当者 资 料来源：十二五 规 划及 访谈 根据 调 研 结 果，公司 内部 91%的人 员认为 战 略比 较 清晰或非常 清晰 根据市 场 的客 观 要求 ， 该 公司制定 了 “十二五 ”战 略 规 划 为 了 实现发 展 战 略目 标 ， 该 公司朝着 “投 资 项 目管理 设计 采 购 施工 试车 ”的 产业链 延伸 资 料来源： 调 研 访谈 及 领导讲话总 结 主要 业务 特点： 1.项 目型运作 是工程 设计 、施工、 总 承包等的共同特点； 2.随着 项 目数量的不断增加， 对 信息的共享程度要求越来越高， 对现场 情况的管 控要求越来越高。 试车施工采 购 设计 项 目管理投资 EPC总 承包 集 团 公司 公司 发 展 战 略、核心能力与各核心 业务 的 总 体 发 展思路 对 信息化 应 用 提出了具体的目 标 和要求 清晰的信息化 战 略和信息化建 设 整体架构 标 准化的数据管理体系和 统 一的管理机制 有效的信息共享平台 统 一 规 划、 统 一建 设 、 统 一管理、分步 实 施、逐步替代 高效 的 职 能管理 对 IT要求EPC总 承包 业务 运作 对 IT的 要求 信息化管理手段 对 以上 业务 和管理的支持和保障目 标 支持 总 承包、 设计 等 项 目管理方式 支持多 专业协 同 设计 ，技 术 引 领设计 工作的改 进 促 进设计 和 总 承包 业务 中的知 识 共享 项 目中 专 有人才的利用和分配 建立 项 目 预 算和成本管理体系，及 时获 取成本信息，提高成本控制能力 建立物料信息，提高 业务 运作效率，加 强 设计 与后端 环节 的 联动 建立完善的 项 目 经营 数据和客 户 数据， 提高 经营 工作的准确性和有效性 集成管理公司的 计 划、 财务 、物 资 和人 力 资 源等系 统 ， 实现 系 统间 无 缝衔 接 ，促 进 多部 门间 的横向 协 同 实现总 部、各生 产单 位的工作 协 同， 实 现 集 团 公司上下 间 的信息共享和有效沟 通 支持知 识 管理，推 进 科学决策 产业 化的投 资 决策 p1、 应 用 层 面 :决策支持系 统 、 门户 网站、 协 同 办 公系 统 、全 面 风险 管理系 统 、 审计 管理系 统 、 财务 管理系 统 、人力 资 源 系 统 、培 训 系 统 、知 识 管理系 统 、档案管理系 统 、 视频监 控 系 统 、即 时 通信系 统 、招投 标 管理系 统 、合同管理系 统 、网 上采 购 系 统 、 邮 件系 统 、 资产 管理系 统 、 项 目管理系 统 等。 p2、技 术层 面 :创 建一致性信息系 统 体系 结 构。以集成、共享 、 扩 展和灵活 为 特征。 p3、信息化 组织 机构与管理 层 面：建立与集 团 公司 实际 情况 相匹配的 IT管控模式。 关 键 信息化需求 p需要尽快 实现 面向整个集 团 的 协 同、更加完善的 财务 管控、 逐步建立完善的 风 控内控体系、增 强 议 价能力的 统 一采 购 。 这 些都是 实现 集 团战 略目 标 的重要手段。 管控特点分析 管控模式是以 战 略管控 为 主 导 ，同 时 也具有运 营 管控的一些属性。 Step2：信息化 现 状分析： 调 研 访谈总结 问 卷情况、 访谈 情况 深度访谈 112人次 领导层 （ 12 人） 办 公室（ 3人） 计 划 发 展部（ 1 人） 经营 部（ 3 人） 财务资产 部（ 1 人） 企管部（ 3人） 人力 资 源部（ 1 人） 党群工作部（ 1 人） 监 督部（ 3人） 五 环 （ 3人）东华 （ 5人）工 业 岩土（ 8人 ） 赛 鼎（ 10人）华陆 （ 7人） 七化建（ 11人 ） 六化建（ 8人 ） 三化建（ 5人） 天辰（ 3人） 成达（ 8人） 二化建（ 9人） 十四化建（ 7人 ） 调研问卷 70份 部 门问 卷（ 58 份） IT部 门问 卷（ 12份） 收集企业大量信息 战 略与 组织 集 团 公司 “十二五 ”规 划 、 领导讲话 、公司 组 织结 构及 职责 分工等 文档的解 读 业务 运作 通 过访谈 了解各 业务 运作情况 IT系统 部分管理、 业务 IT系 统 的功能以及目前使用情 况演示 标 杆分析 国内外化学工程公司 的信息化案例收集， 如台塑 在 调 研 阶 段，利用四周的 时间 ，信息化 规 划 项 目工作 组 通 过 深度 访谈 和 问 卷 调 研，与公司各 管理部 门 和下属 单 位 进 行了广泛的沟通 工程公司信息化 发 展情况 诺兰 模型：企 业 信息化 发 展的六个 阶 段 初始 阶 段 n 计 算机 办 公 设备 使用 ， 应 用非常少，通常 用来完成一些 报 表 统 计 工作 n 主要 财务 部 门 使用 1 扩 展 阶 段 n 利用 IT解决工作中的 问题 ， 给 管理工作和 业务带 来便利 n 盲目建 设 系 统 ，缺乏 规 划 n 数据冗余、数据不一 致性、 难 以共享 2 控制 阶 段 n IT建 设 更加 务实 ， 对 IT 的利用有了更明确的 认 识 和目 标 n 成立 IT领导 小 组 n 职 能部 门 内部 实现 了 IT化 n 信息系 统 呈 现单 点、 分散的特点，系 统 和 资 源利用率不高 3 统 一 阶 段 n 重 视 信息 战 略， 统 一 规 划，集成和 统 一 信息系 统 ， IT建 设发 展成体系 n 人 财 物等 资讯 信息 能 够 在企 业 集成共享 n 增加大量硬件、 预 算 费 用迅速增 长 4 数据管理 阶 段 n 信息成 为 企 业 的重 要 资 源 n 数据 库 平台、信息 管理平台、数据管 理体系 统 一建 设 和 规 划 n 各部 门 、各系 统 基 本 实现资 源整合、 信息共享 5 成熟 阶 段 n 信息系 统 已 经 可 以 满 足企 业 各个 层 次的需求，从 简单 的事 务处 理 到支持高效管理的 决策。企 业 真正把 IT同管理 过 程 结 合 起来，将 组织 内 部、外部的 资 源充 分整合和利用，从 而提升了企 业 的 竞 争力和 发 展潜 力 6 问卷 比例初始阶段 0 0% 扩展阶段 1 16.67% 控制阶段 4 66.67% 统一阶段 0 0% 数据管理阶段 1 16.67% 成熟阶段 0 0% 说不清 0 0% 建 设单 位信息化 发 展情况 诺兰 模型：企 业 信息化 发 展的六个 阶 段 初始 阶 段 n 计 算机 办 公 设备 使用 ， 应 用非常少，通常 用来完成一些 报 表 统 计 工作 n 主要 财务 部 门 使用 1 扩 展 阶 段 n 利用 IT解决工作中的 问题 ， 给 管理工作和 业务带 来便利 n 盲目建 设 系 统 ，缺乏 规 划 n 数据冗余、数据不一 致性、 难 以共享 2 控制 阶 段 n IT建 设 更加 务实 ， 对 IT 的利用有了更明确的 认 识 和目 标 n 成立 IT领导 小 组 n 职 能部 门 内部 实现 了 IT化 n 信息系 统 呈 现单 点、 分散的特点，系 统 和 资 源利用率不高 3 统 一 阶 段 n 重 视 信息 战 略， 统 一 规 划，集成和 统 一 信息系 统 ， IT建 设发 展成体系 n 人 财 物等 资讯 信息 能 够 在企 业 集成共享 n 增加大量硬件、 预 算 费 用迅速增 长 4 数据管理 阶 段 n 信息成 为 企 业 的重 要 资 源 n 数据 库 平台、信息 管理平台、数据管 理体系 统 一建 设 和 规 划 n 各部 门 、各系 统 基 本 实现资 源整合、 信息共享 5 成熟 阶 段 n 信息系 统 已 经 可 以 满 足企 业 各个 层 次的需求，从 简单 的事 务处 理 到支持高效管理的 决策。企 业 真正把 IT同管理 过 程 结 合 起来，将 组织 内 部、外部的 资 源充 分整合和利用，从 而提升了企 业 的 竞 争力和 发 展潜 力 6 问卷 比例初始阶段 0 0% 扩展阶段 3 50% 控制阶段 1 16.67% 统一阶段 1 16.67% 数据管理阶段 0 0% 成熟阶段 0 0% 说不清 1 16.67% Step2. 信息化 现 状分析 汇总 一 、信息化 应 用 还处 于 扩 展 阶 段 二、工程公司与施工 单 位的信息化水平相差 较 大 四、 领导对 信息化建 设 很支持， 员 工 对 下一步 实 施方向不明确 p该 集 团 公司的 发 展 战 略： 通 过 持 续创 新，推 进 全方位工程 领 域服 务 和 产业 运 营 ，加快 规 模 扩张 ，形成多元利 润 支撑， 实现 跨越式 发 展，把集 团 打造成 为 国内 领 先、世界一流的知名企 业 p业务发 展目 标 ： 传统 化工工程 领 域 继续 做大做 强 ，占 总 收入的 55%；其他建 设领 域形成一定 规 模，占 总 收入的 30%，其中：海外 收入占整个工程建 设 收入 40%，利用新技 术 技 术 改造占 10%； 环 境 等相关 产业 形成一定 规 模，占 总 收入的 15%；建成一家国家 级 企 业 技 术 中心，十家省 级 技 术 中心；建成一家国家 级 工程 试验 室（ 中心）；取得新 专 利 100项 。 p管理目 标 ：完善公司法人治理 结 构，形成高效的决策机制；建立 战 略引 领 、 预 算管理、运 营监 督、考核 评 价一体化的运行机制；建成 全面 风险 防范体系建 设 ；建立具有市 场竞 争力的人力 资 源管理体 系；完善制度建 设 和流程 优 化， 实现 管理信息化； 实现资 金集中 管理； 实现 大宗物 资统 一采 购 管理；完成社会信用体系建 设 。 Step3 : IT战 略分析 p 1、 用信息化工作支撑十二五 战 略目 标 的 实现 ; p 2、以中国化学 总 部 为龙头 ， 统 一指 挥 、 统 一 规 划、 统 一 协调 ，整合 资 源， 强 力推 进 ， 带动 各下属企 业 信息化 应 用； p 3、以 应 用需求 为 核心，提升服 务 能力； p 4、构建 统 一架构， 规 范各 应 用系 统设计 ； p 5、保 证 整体系 统 的开放、安全和可 扩 展； p 6、以 应 用支撑平台 为 依托，支撑 应 用系 统 的 统 一架构，并提供系列功能 组 件供 应 用系 统 复用，减少整体 建 设 和 维护 成本； p 7、以数据 标 准化 为 依托， 统 一 规 划信息 资 源，保 证 各系 统 数据的一致性； p 8、以 应 用需求 为 核心，技 术 上适度前瞻， 规 划构建中国化学信息化 应 用系 统 和基 础设 施建 设 ； p 9、构建中国化学 统 一的数据交 换传输 渠道，形成信息 资 源共享和交 换 体系，打破 应 用系 统 之 间 的壁 垒 ，避免信息孤 岛 ； p 10、依据国家信息安全等 级 保 护 相关政策的要求，做好安全系 统设计 。 Step3: IT战 略分析 IT部门定位 适应的信息化发展阶段 承担职责 技术支撑型 扩展阶段 控制阶段 理解业务需求，对业务部门的运作流程进行信息 化支撑，提高业务运作效率。 应用导向型 控制阶段 集成阶段 对系列业务流程进行分析，为企业整体业务流程 的优化提供参考，带来内部流程的创新。 合作伙伴型 集成阶段 数据管理阶段 支持企业战略，保证 IT与业务的协同发展，关注 用户，提供优质 IT服务，规划 IT战略，实现 IT愿景 ，实现 IT资源（系统，人，基础设施和数据）的 综合管理。 战略导向型 数据管理阶段 成熟阶段 对内提升内部运作流程效率的同时，关注企业外 部环境，从信息技术出发寻找企业持续发展的增 长点。 Step4： IT部 门 定位 p 根据国内外的集 团 企 业 IT治理最佳 实 践，一般 实 行 总 部和所属企 业 两 级 化信息化管理。 p 总 部 级 ： 总 部 级 信息化管理部 门对 集 团层 面的重大 IT项 目 实 行集中决策， 统 一部署， 优 化 配置系 统 和信息 资 源，建 设 全局性、集成性的信息系 统 ； p 所属企 业级 ：所属企 业级 信息化管理部 门 遵循 总 部部署和要求，重点做好企 业层 面的信息 化建 设 和 总 部 项 目的推广 应 用，所属企 业 的信息化管理机构在 业务 上接受 总 部信息化管理 部 门 的 领导 与指 导 集 团总 部与分公司的 IT职责 分工： 职能 集团总部 子公司 IT规划 负责 IT规划、技术体系、标准和制度； 负责项目规范和项目审核； 参与 IT规划，提出建议和要求； 执行规划和标准、制度 业务需求管理 负责全面考虑通用业务需求； 负责非通用业务需求的规范和指导； 通用业务需求的建议； 非通用业务需求的管理； IT建设 负