合规人人有责，勇于从我做起.docx

合规人人有责，勇于从我做起 俗话说，“没有规矩，不成方圆”，小到一个家庭， 大到全社会，无论是什么组织，不管做什么事情，都必须 遵守和服从一定的规则。从我们建设银行来说，作为一家 上市公司，更应与国际金融业接轨，牢固树立合规经营的 理念，自觉遵守国家的各项法律、法规。今年，省行提出 将每年的二季度作为“合规季”，XX 分行党委将今年确定 为基础管理年，这充分说明，全行对合规管理工作非常重 视，已经将合规管理提高到十分重要的位置，倡导合规文 化、强化合规管理的大环境已经形成。 合规人人有责，它不仅仅是对各级管理者提出的要求， 也是全行所有员工共同面临的任务和挑战。作为一名普通 员工，如何从我做起，在日常工作中将合规管理真正落到 实处呢？笔者认为，合规不是空洞的口号，更不应该将合 规当作一项“活动”去走过场，而应该踏踏实实地从每一 项具体业务做起，真正将合规作为一种意识来培养，最终 养成良好的工作习惯。 一、找准切入点：结合贯标去实践合规管理 对于合规管理，不少员工虽认识到了它的重要性，但 在实际工作中却找不到方向，感到无从下手。这种现象产 生的原因主要是将合规管理的概念抽象化，没有找到合规 管理与日常业务的结合点。合规管理不是高高在上、遥不 可及的理论，它的一项基本要求就是每一位员工都应严格 按照规章制度去操作业务。只有这样，才能夯实合规管理 的基础，全面推动合规管理的实施。我行贯标工作的推行， 为合规管理提供了一个极佳的切入点。我们应自觉把合规 管理与贯标工作结合起来，严格按照体系文件的规定去操 作每一项业务，让体系文件成为衡量业务操作是否合规的 标尺。只要认真执行了体系文件的规定，就可以做到胸有 成竹，坦然面对任何外来检查，彻底根治“检查恐惧症”。 二、科学工作法：事半功倍的良药 由于我行目前仍处于改革的阶段，很多基层一线的员 工往往是身兼数职，工作任务较为繁重，经常处于疲于应 付的状态，有时虽然也看到了业务中存在的问题，但就是 一时拿不出更多的精力去整改。分析起来，一个重要的原 因就是缺乏科学的工作方法。“工欲善其事，必先利其器” ，要使经办的每一项业务达到合规的要求，必须引用科学 的工作方法。PDCA 工作法就是其中之一，值得推荐。 P：即对自身的工作提前制定出计划，避免陷入忙乱无 章的窘境。计划一定要切合实际，既要保证完成工作任务， 又不能超出个人的能力。 D：计划制定好，关键在于落实。要严格按照计划认真 实施，不能为自己寻找拖延的借口。 C：要经常对自己经办的业务进行自查，以及时发现哪 些工作没有完成，哪些工作存在不足和问题，便于下一步 的改正。 A：即发现问题，及时整改，这是 PDCA 工作法的关键 所在，只有改正了问题，才算达到合规的要求。 三、努力治顽疾：要有纠正不良习惯的勇气和毅力 应当看到，员工有章不循、违章操作的一个重要原因 是不良习惯一时难以纠正。员工违规操作，并不全是对规 章制度不了解、不熟悉，很多情况下是由于多年来形成的 不良习惯所造成的。少数员工往往认为不良习惯作风不是 什么大问题，本人放松大意，时间长了养成不良习惯，而 身边的同事也认为不是什么原则问题，不便于给本人提出 来。这种情况正是不良习惯作风不容易改正的原因所在。 所以，一方面是本人没有很好地自律，另一方面是行内员 工没有及时对其提醒、帮助本人提高自律意识，并予以纠 正。这就造成了不良习惯慢慢积聚，逐渐习以为常，员工 不以为然，大错不犯，小错不断，这已成为妨碍合规管理 推行的一大顽疾。 常言道：“冰冻三尺，非一日之寒”，又言“积习难 改”。一个人最大的敌人就是自己，纠正