国有企业党风建设专题调研报告.docx

国有企业党风建设专题调研报告 一、基本情况 1、注重制度建设，强化内部控制 一是定期召开董事会、监事会沟通会议及下属公司工 作汇报会议。严格执行“三重一大”决策制度，对重大事 项决策、重要干部任免、重大项目安排、大额资金的使用， 都必须经集体讨论作出决定，充分发挥董事会的集体决策 作用；集团董事会定期召开下属公司工作汇报会议，有效 加强对各子公司的监督管理；集团公司和监事会针对集团 重要工作事项及工作进度情况，定期召开工作汇报会进行 有效沟通，切实发挥监事会监管职能。 二是制定子公司领导岗位职责和权限管理办法。国投 集团制定下发了下属子公司领导岗位职责和权限管理暂 行办法，对下属子公司法定代表人和总经理的行政、人 事职责、审批权限以及经营收入定价和资产处置的权限进 行了明确规定。 三是制定资产经营招租管理办法。制定下发了资产 经营招租管理办法，实行招租责任人制度，明确责任， 并规范招租的相关操作、审批、管理流程，对本部及下属 各单位自有或非自有的各类有形资产的招租行为和无形资 产的发包行为进行有效管理。 2、实行财务集中核算，加强资金监管 XX 年 6 月，集团财务核算系统实现全面上线，改变了 过去一家一套帐、一家一个数据、统计难的情况，实时有 效监控下属单位的账务状况及资金情况。 一是规范运作，加强资金管控监督。严格执行财务收 支一体化业务流程操作，运用系统自动传递流转的模式， 各模块数据实现无缝连接，审批过程、网上支付、票据套 打等各环节标准化、刚性化，消除操作中间人为错误，杜 绝数据被人为修改的因素，不断提升会计核算的真实性。 二是完善制度，提高资金使用效率。制定下发了财 务集中核算管理实施办法，集团财务部根据企业会计制 度及相关企业会计准则，实行“六个统一”，即“统一财 务管理，统一财务会计政策，统一财务软件，统一会计核 算，统一资金结算，统一档案管理”。建立统一资金管理 和调剂体系，对闲置资金进行了资金调剂，提高资金周转 效率，减少资金沉淀，有效提高资金的使用效率。 3、推进薪酬制度改革，提高员工工作积极性 集团为充分调动员工工作积极性，激发员工的工作动 力，不断推进薪酬制度改革，加大人力资源体系的建设力 度，完善选人用人机制和激励机制。 一是进一步完善薪酬制度，实行绩效工资与企业利润 挂钩。集团制定下发了薪酬管理暂行办法，将员工的 绩效工资与各公司年度各项经济指标的完成情况相联系， 以企业实现的利润为主要考核指标，提取 20%作为年终绩效 工资，真正实现工效挂钩。 二是进一步完善考勤管理制度，加强效能建设。集团 本部及下属子公司统一采用指纹考勤机录入签到，实行每 日四次的签到制度，考勤结果与工资挂钩，进一步完善了 国有企业绩效监督机制。 4、预防为主，强化对重点项目的监督管理 作为区属国有企业，集团承担了大量的政府代建项目， 同时也有不少的自主建设工程项目，集团能够针对各个工 程建设项目投资大、容易滋生腐败等特点，切实强化对重 点项目的监督管理。 一是进一步规范政府代建项目管理。政府性代建项目 由集团公司与建设单位签订代建协议，具体承担代建任务 的子公司负责项目的管理和质量把关。子公司对于每个代 建项目，能够做到提前介入，做好前期策划和协调工作； 严格按照招投标程序进行招投标，选定设计、监理和施工 单位；严把资金支付审核，按照合同约定，逐级审核签字 报批，同时减少中间环节，确保项目资金能准确、及时地 拨到施工单位手中。 二是积极开展工程项目职务犯罪专项预防工作。集团 成立财政投融资部分代建项目同步预防监察组，并就监察 组的主要职责、监察内容及纪律做出明文规定，对工程建 设管理、施工、决算等实施全程跟踪检查监督。 二、存在问题 1、财产权属关系和管理主体不明确。国投集团及其子 公司相继从区政府及各职能部门手中接收了多项国有资产 的经营管理任务，其中包括国有企业改制后的资产、行政 事业单位的闲置资产、外口公寓、轻工业园区、影视城、 环东海域金边工程、工业区金包银项目等。这些资产的形 成(来源)以及产权的归属还不够明确，相关法定确认手续 还不齐全。此外，国投集团接收以及授权管理的方式也各 不相同，管理的主体含糊不清。 2、集团监督体系还不健全。集团纪委、监事会、职工 代表大会等监督机构的作用尚未得到充分发挥，监督力量 比较薄弱。目前，监事会配专职监事一名，兼职监事二名， 由于兼职监事在所在单位担负着重要的工作任务，无法参 与日常的监督检查工作，监事会的职能未能得到有效的履 行。 3、内控制度还不够完善。集团已相继制定和出台了一 些经营管理制度规范，但董事会、经营班子、监事会相互 监督和相互制衡机制不够健全，对子公司的监督管理、对 员工特别是集团及子公司领导层的监督管理还不够规范， 国有资产投资、经营、管理的规章制度建设有待进一步加 强。 三、意见建议 1、建立和完善国有资产管理领导机制。基于全区尚未 设立国有资产监管的专门机构，建议成立以区领导为组长 的国有资产管理工作领导小组，成员为各职能部门负责人， 并下设办公室。国有资产管理工作领导小组主要履行以下 职能：根据区委、区政府的统一部署，对我区重大的国有 资产投资、变更、处置作出处理决定；审核批准区级国有 资产重大经营管理举措；对违反国有资产管理政策法规造 成重大损失的部门、单位和个人进行处理。领导小组下设 办公室主要履行以下职能：负责制定我区年度国有资产管 理工作计划；研究制定我区国有资产管理的制度和措施， 为区委、区政府和领导小组提供决策依据；代行国资委职 能，履行对国有企业的监管责任。 2、厘清财产权属关系，建立明晰的国有资产账套。要 进一步厘清国投集团及其子公司从区政府及各部门手中接 收的国有资产权属关系，明确管理主体。在厘清产权关系 和明确管理主体的前提下，根据我区的实际，对现有的大 宗国有资产进行清产核资，按照国有资产形成和资产的性 质分门别类进行核实、登记。该确权的、该划拨的、该授 权企业经营管理的，应及时按相关的法定程序办理，并形 成法律文书，确保国有资产依法形成。在清产核资的同时， 政府主管部门与被授权经营管理的企业，应相应建立起完 整明晰的国有资产账套，用于核算国有资产的增减变化和 增值、保值以及盈亏情况。 3、进一步充分发挥纪委、监事会等监督机构的职能作 用。集团纪委要认真结合集团中心工作，在加强职工教育 管理监督的基础上，要针对集团及子公司易发生腐败的业 务工作特别工程项目加强监督。积极探索创新国有企业纪 检组织工作机制，加大培训力度，充分调动各支部纪检委 员的工作积极性，建立集团纪委、各支部纪检委员上下联 动、各负其责的工作体系和纪检组织架构。进一步加强国 投集团监事会的力量，配齐专职监事和必要的工作人员， 充分发挥集团监事会、职工代表大会等监督机构的作用， 真正建立起国有企业完善的监督体系。进一步明确监事会 的职权，监事会有权检查公司财务，对董事、高级管理人 员执行公司职务的行为进行监督，要求董事、高级管理人 员纠正损害公司利益的行为，有权列席董事会会议，并有 权对董事会决议事项提出质疑或者建议。 4、进一步健全内控制度。集团要进一步加强调研，制 定出台符合企业实际的内控制度，包括风险评估制度、内 部审计制度、重大决策责任追究制度、对外合同管理制度、 对外投资管理制度、绩效考评制度、采购管理和职务消费 报审制度。要建立和完善一套国有资产投资、经营、管理 的规章制度，规范投资行为，明确投资主体的责任，业主 单位除应负责投资建设外，还应对资产的确权、登记、管 理、处置、移交等责任给予明确规范。要明确国有资产管 理和经营者的责任、权力，做到有章可循、按章办事，确 保国有资产的经营管理有序进行和保值增值。 5、进一步加强党风廉政建设和反腐败的思想工作。要 结合企业廉政文化建设，贯彻落实中国共产党党员领导 干部廉洁从政若干准则、国有企业领导人员廉洁从业 若干规定及廉洁自律“七项要求”，组织多种形式的企 业廉政文化建设活动，把廉政教育融入企业诚信建设之中， 引导员工树立廉洁自律的职业道德观。 6、进一步增强发展后劲。国有企业党风廉政建设要围 绕企业发