2015年上半年重庆省证券从业《证券法律法规》：背信运用受托财产模拟试题

2015 年上半年重庆省证券从业证券法律法规：背信运 用受托财产模拟试题 一、单项选择题（共 24 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、证券从业人员职业道德规范的内容包括_四个方面。 A在公无私、秉公办事、实事求是、认真负责 B正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法 C一丝不苟、勤奋踏实、实事求是、自律守法 D自尊自爱、遵纪守法、严于律己、取信于民 2、公开募集证券说明书自最后签署之日起_个月内有效。 A3 B6 C12 D18 3、证券市场是（）直接交换的场所。 A价值 B价格 C资本 D股票 4、发行人最近 1 年及 1 期内收购兼并其他企业资产(或股权)，且被收购企业资 产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目_的，应披露被收购企 业收购前一年利润表。 A20%(含 ) B20%( 不含) C30%( 含) D30%(不含 ) 5、_是金融工程的核心内容之一。 A公司理财 B金融工具交易 C融资与投资管理 D风险管理 6、当公司不打算为筹资花费太多成本，但愿意为使用资本支付一定固定代价时， 较为合适的融资方式是_。 A发行债券 B发行普通股 C未分配利润融资 D发行优先股 7、以下不属于税收具有的特征的是_ A强制性 B无偿性 C灵活性 D固定性 8、关于投标限定，下列说法错误的是_。 A利率或利差招标时，标位变动幅度为 0.01% B乙类成员最低、最高投标限额分别为当期国债招标量的 0.5%、10% C甲类成员最低投标限额为当期国债招标量的 3%，对不可追加的记账式国 债，最高投标限额为当期国债招标量的 30% D单一标位最低投标限额为 0.2 亿元，最高投标限额为 15 亿元 9、以下不属于证券市场的基本功能的是_。 A定价功能 B筹资投资功能 C企业转制功能 D资本配置功能 10、从近年来我国开放式基金的发展看，以下说法错误的是（） 。 A基金品种日益丰富，基本涵盖了国际上主要的基金品种 B营销和服务创新活跃 C封闭式基金和开放式基金的发展齐头并进 D法律规范进一步完善 11、一证券公司在上海证券交易所有三个席位 A、 B、C，其中，A 席位为 A 和 B 的债券结算主席位，C 为独立结算席位，假设某日该三个席位分别买入某 实物券债券 100 手、 200 手、300 手，则证券登记结算公司债券结算系统关于 该证券公司的债券结算结果是_。 AA、B、C 席位分别增加某实物券 100 手、200 手、300 手 BA 和 B 席位分别增加某实物券 100 手和 500 手 CB 和 C 席位均增加某实物券 300 手 DA 和 C 席位均增加某实物券 300 手 12、向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担 保物的经营活动属于_。 A证券承销与保荐业务 B证券经纪业务 C融资融券业务 D资产管理业务 13、沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证 所发行的新股，每一申购单位为（）股。 A1 B10 C100 D1000 14、我国证券法规定，收购要约的期限不得_。 A少于 30 日，并不得超过 45 日 B少于 30 日，并不得超过 60 日 C少于 30 日，并不得超过 75 日 D少于 60 日，并不得超过 90 日 15、_是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构， 在遵守国家有关法律法规、条例的前提下，拥有对所管理基金的投资事务的最 高决策权。 A投资决策委员会 B风险控制委员会 C投资部 D研究部 16、依据我国当前有关法规，符合基金收益分配要求的是_。 A基金收益分配后基金份额净值可适当低于面值 B基金收益分配采取现金方式，每半年至少分配一次 C基金收益分配比例不得低于基金净收益的 80% D基金当年收益应当弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配 17、关于债券基础利率，以下说法错误的是_。 A一般使用零息债券的利率作为基础利率的代表 B基础利率是投资者要求的最低利率 C基础利率与债券收益率之间的利差是风险溢价 D不同期限的债券应当选择相应的基础利率基准 18、根据香港联交所的有关规定，内地在中国香港发行股票并上市的股份有限 公司，无论任何时候，公众人士持有的 H 股股份须占发行人已发行股本至少 _。 A15% B20% C25% D30% 19、基金管理人运用基金财产进行证券投资，一只基金持有一家上市公司的股 票，其市值不得超过基金资产净值的_。 A10% B15% C30% D50% 20、根据移动平均法，如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时则应该（） 。 A买入 B卖出 C.清仓 D减持 21、利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其 主要影响因素不包括_。 A借贷资金市场利率水平 B筹资者的资信 C债券期限长短 D资金使用方向 22、2006 年 2 月 9 日，中国人民银行发行了关于开展人民币利率互换交易试 点有关事宜的通知 ，通知发布当天国家开发银行和_完成首笔交易。 A中国农业银行 B中国光大银行 C中国建设银行 D中国民生银行 23、我国的一次还本付息债券可视为_。 A附息债券 B无息债券 C贴现债券 D都不正确 24、招股说明书应至少披露发行人向（）供应商（合计）的采购额占当期年度 采购总额的百分比。 A前五名 B前三名 C前十名 D最大 二、多项选择题（共 24 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、发行人和主承销商必须在（）前将确定的发行价格进行公告。 A股票配售 B资金入账 C资金解冻 D网上发行 2、拉斯贝尔加权指数是指_。 A基期加权股价指数 B计算期加权股价指数 C简单算术股价指数 D几何加权股价指数 3、国家发展和改革委员会对企业发行债券的审核主要根据以下两个方面：一是 累计发行在外的债券总面额不得超过发行人净资产额的_。二是若募集资金投 向为固定资产投资，发债规模不得超过固定资产投资总额的_；若募集资金投 向为技术改造项目投资，发债规模不能超过投资总额的_。 A10% ，50%，30% B30%，20%，30% C40%，20%，30% D50% ，20%，40% 4、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为_。 A股票 B公司债券 C商业票据 D金融证券 5、分解、组合和整合技术都是对金融工具的结构进行整合，其共同优点在于 _。 A固定性和科学性 B稳定 C牢固性 D灵活、多变和应用面广 6、中国证监会于_发布了公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 28 号 。 A2009 年 7 月 1 日 B2009 年 7 月 10 日 C2009 年 7 月 15 日 D2009 年 7 月 20 日 7、下列（）情况下主承销商应对发行人的盈利预测履行尽职调查，并对盈利预 测可能性作出说明。 A发行人生产技术先进性高于行业的平均水平 B发行人产品或劳务毛利率高于行业的平均水平 C发行人生产能力高于行业的平均水平 D发行人产品或劳务销售价格高于行业的平均水平 8、发行人与债券评级机构就跟踪评级的有关安排作出约定，并最晚于（）前将 评级跟踪报告向市场公布。 A4 月 30 日 B5 月 30 日 C7 月 30 日 D6 月 30 日 9、关于金融期权的特征，下列叙述错误的是_。 A金融期权与金融期货的作用与效果是相同的 B期权的买方在支付了期权费后没有必须履行该期权合约的义务 C与金融期货相比，金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换 D金融期货交易双方只能在到期前的任一时间通过反向交易实现对冲或到期 进行实物交割 10、股票依法发行后，由发行人经营与收益的变化所引致的投资风险，由_自 行负责。 A发行人 B承销人 C证券监督部门 D投资者 11、下列关于无差异曲线的表述，正确的有_。 A无差异曲线是由左至右向下弯曲的曲线 B同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度相同 C不同无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同 D无差异曲线的位置越低，其上的投资组合带来的满意程度就越高 12、证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由_审核批准。 A交易所总经理 B交易所理事会 C交易所会员大会 D交易所会员管理部门 13、凭证式国债是一种不可上市流通的债券，_不能成为凭证式国债的承销机 构。 A中国工商银行 B中国农业银行 C海通证券有限责任公司 D邮政储汇局 14、假设公司上年经营收入为 15 亿元，归属于公司普通股股东的净利润为 6500 万元，发行在外的普通股加权平均数为 2 亿股，则基本每股收益为_元。 A0.22 B0.33 C0.50 D0.75 15、下列哪几项属于证券投资的系统性风险_。 A政策风险 B经济周期波动风险 C利率风险 D购买力风险 16、增长型行业主要依靠_，从而使其经常呈现出增长形态。 A技术的进步 B新产品推出 C政府的扶持 D更优质的服务 17、证券公司部门和岗位的设置应当权责分明，相互牵制，前台业务运作与后 台管理支持适当分离，这体现了内部控制中（）的要求。 A健全性 B适中性 C制衡性 D监督性 18、证券公司财务管理的目标是_。 A防范风险 B保持流动性 C每股收益最大化 D公司价值最大化 19、根据我国证券法等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事 证券经纪业务时必须遵守的内容，说法不正确的是（） 。 A不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他 人，或者作为担保物或质押物 B不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收 C不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失 D不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖 20、_认为，当企业 100%的债券进行融资时，企业市场价值会达到最大。 A净收入理论 B净经营收入理论 C传统折中理论 D净经营理论 21、关于分红派息，下列说法错误的是（） 。 A分红派息是发行股份的公司的股东实现自己权益的过程 B分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种 C分红派息是发行股份的公司向其股东派发红利和股息的过程 D发行股份的公司如果当年盈利，就必须进行分红派息 22、_是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某 一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。 A金融互换 B金融期权 C金融期货 D金融远期合约 23、在深圳 B 股市场，如果