2015年上半年山西省期货从业资格教材重点：设立试题

2015 年上半年山西省期货从业资格教材重点：设立试题 一、单项选择题（共 24 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、是普遍适用的投资报告 A：不定期报告 B：分析报告 C：投资方案 D：策略报告 2、_定期向期货投资者保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。 A中国期货业协会 B期货交易所 C期货保证金安全存管监控机构 D中国证监会 3、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券、 期货相关业务资格的会计师事务所审计的前_个会计年度财务报告。 A3 B5 C7 D10 4、申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当 具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务年以上经验，或者经济管 理工作年以上经验 A：3；3 B：3 ；5 C：5 ；7 D：5；10 5、召开理事会临时会议的情形不包括（） 。 A1/3 以上理事联名提议 B期货交易所章程规定的情形 C理事长提议 D中国证监会提议 6、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调 查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（）内向中 国证监会相关派出机构报告。 A2 个工作日 B3 个工作日 C5 个工作日 D7 个工作日 7、在期货市场中，金融货币因素对期货价格的影响主要表现在_方面。 A黄金市场运行 B利率 C汇率 D股票市场运行 8、国外短期国债通常采用_。 A贴现方式发行，到期还本付息 B贴现方式发行，到期按面值进行兑付 C期满前分期付息，到期还本 D期满前分期付息，到期偿付本金和最后一笔利息 9、是指由期货交易所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买 入或者卖出约定标的物(包括期货合约)的标准化合约。 A：期货合约 B：期权合约 C：股票 D：有价证券 10、期货公司对董事给予处分的，应当自作出决定之日起个工作日内向中国证 监会相关派出机构报告。 A：8 B：2 C：5 D：3 11、欧洲交易所交易的德国中期国债期货合约的合约规模为。 A：100 欧元 B：1 000 欧元 C：100 000 欧元 D：1 000 000 美元 12、2006 年 9 月 8 日，中国金融期货交易所在上海挂牌成立，该交易所是由_ 共同发起设立的。 A上海期货交易所 B大连商品交易所 C郑州商品交易所 D上海证券交易所和深圳证券交易所 13、期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以（）的名义为客户进行期货交 易，交易结果由（）承担。 A期货公司，客户 B客户，客户 C期货公司，期货公司 D客户，期货公司 14、按投资领域划分，期货市场的机构投资者可分为_。 A共同基金 B对冲基金 C股票基金 D商品基金 15、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前 3 个会计年度中，应 当至少 1 年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（） 。 A3000 万元 B5000 万元 C8000 万元 D1 亿元 16、下列关于证券公司介绍其控股股东参与期货交易的做法，正确的是 A：代股东接收交易密码 B：代表股东与期货公司签订期货经纪合同 C：代股东下达交易指令 D：对股东的开户资料进行审查 17、旗形和楔形这两个形态的特殊之处在于，它们都有明确的形态方向，如向 上或向下，并且形态方向_。 A水平 B没有规律 C与原有的趋势方向相同 D与原有的趋势方向相反 18、基差等于_。 A现货价格-期货价格 B现货价格+ 期货价格 C现货价格/期货价格 D现货价格期货价格 19、关于现货交易和期货交易对象的说法，正确的有_。 A现货交易涵盖了全部实物商品 B期货合约所指的标的物是特定类别的商品 C有商品就有相应的现货交易 D几乎所有的商品都能够成为期货交易的品种 20、若某股票 3 天内的股价情况如下所示（单位：元）：则星期三的 3 日 WMS 值是（） 。 A10 B20 C30 D40 21、期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（）内报住所地的 中国证监会派出机构备案。 A3 个工作日 B5 个工作日 C10 个工作日 D15 个工作日 22、何种业务员可同时接受证券与期货交易之买卖委托? A：具证券业务员资格者 B：具期货业务员资格者 C：具证券及期货业务员资格者 D：以上皆非。 23、期货公司从事期货投资咨询业务，应当经（）批准取得期货投资咨询业务 资格。 A中国期货业协会 B中国证监会 C期货交易所 D国务院期货监督管理委员会 24、判断某种市场趋势下行情的涨跌幅度与持续时间的分析工具是_。 A周期分析法 B基本分析法 C个人感觉 D技术分析法 二、多项选择题（共 24 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、伦敦金属交易所的成立源于英国商人回避_的价格变动风险的需要。 A铜 B锡 C铅 D锰 2、下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述， 正确的有_。 A情节严重的，责令期货公司停业整顿或吊销期货业务许可证 B情节严重的，对直接责任人员暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格 C对直接责任人员，给予警告，并处罚款 D对期货公司，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款 3、证券公司应当建立完备的协助开户制度，并履行如下职责 A：对客户的开户资料和身份真实性等进行审查 B：向客户充分揭示期货交易风险 C：告知期货保证金安全存管要求 D：解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系 4、上海期货交易所规定的交易指令有_。 A限价指令 B市价指令 C取消指令 D阶梯价格指令 5、在国际上，期货公司的职能一般包括_。 A根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续 B从事期货交易自营业务 C对客户账户进行管理，控制客户交易风险 D为客户提供期货市场信息，进行期货交易咨询 6、下列关于期货交易与远期交易的说法，正确的有_。 A期货交易和远期交易均为买卖双方约定于未来某一特定时间，以约定价格 买入或卖出一定数量的商品 B远期交易是现货交易在时间上的延伸 C远期交易属于期货交易 D远期交易的最终履约方式是商品交收，而期货交易大多通过对冲平仓的方 式了结 7、根据刑法及其修正案的规定，下列情形中，刑期在 5 年以上的有_。 A期货公司利用内幕消息进行期货交易，情节严重的 B期货公司从业人员销毁以往期货交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，情 节特别恶劣的 C利用期货市场信息优势联合他人操纵期货交易价格，情节严重的 D期货公司工作人员利用工作上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利 益，数额巨大的 8、首先推出生猪和活牛等活牲畜期货合约的是_ A：纽约期货交易所 B：纽约商业交易所 C：芝加哥期货交易所(CBOT) D：芝加哥商业交易所(CM 9、客户甲以 20 元/吨买入 10 手 3 月份到期执行价格为 1 200 元吨的小麦看涨 期权。如果权利金上涨到 30 元/吨，那么客户甲平仓时应发出的指令是。 A：以 30 元/吨卖出(平仓)10 手 5 月份到期执行价格为 1 200 元/ 吨的小麦看涨 期权 B：以 20 元/吨卖出(平仓)10 手 3 月份到期执行价格为 1 200 元/ 吨的小麦看涨 期权 C：以 30 元/吨卖出(平仓)10 手 3 月份到期执行价格为 1 200 元/ 吨的小麦看涨 期权 D：以 30 元/吨买入(开仓)10 手 3 月份到期执行价格为 1 200 元/ 吨的小麦看涨 期权 10、甲期货公司擅自以客户乙的名义进行交易，下列说法正确的是（） 。 A该交易结果对乙不发生效力 B如果乙对交易结果予以追认，则乙应承担因该交易所造成的损失 C该交易无效 D如果乙对交易结果不予追认，则所造成的损失由甲承担 11、按其内容不同，外汇风险大致可分为_。 A投资风险 B储备风险 C经济风险 D交易风险 12、美国期货投资基金的监管机构有_。 A证券交易委员会(SE B商品期货交易委员会(CFT C全国期货业协会(NF D全国证券商协会(NAS 13、A 期货公司为了吸引更多的客户在本公司交易，在许多方面都施行了宽松 的政策。甲客户的保证金不足，A 期货公司履行了通知义务，但甲客户称资金 一周后才能到位，要求暂时保留持仓，期货公司予以默认。不料行情一直不利 于甲客户，造成巨大损失。甲客户声称 A 期货公司未履行通知义务，要求 A 期 货公司承担损失。请问保留持仓期间造成的损失，A 期货公司应该承担吗（） AA 期货公司如果未与客户书面协商一致，A 期货公司应当承担主要赔偿责 任，赔偿额不超过损失的 80% BA 期货公司如果与客户书面协商一致，损失应当由客户承担，穿仓的损失 由 A 期货公司承担 CA 期货公司如果未与客户书面协商一致，A 期货公司应当承担全部赔偿责 任 DA 期货公司如果与客户书面协商一致，损失应当由客户和 A 期货公司共同 承担 14、假设一家中国企业将在未来三个月后收到美元货款，企业担心三个月后美 元贬值，该企业可以通过_手段来实现套期保值的目的。 A出售远期合约 B买入期货合约 C买入看跌期权 D买入看涨期权 15、从事期货交易活动，应当遵循（）的原则。 A公开 B公平 C公正 D诚实信用 16、以下构成跨期套利的有_。 A买入上海期货交易所 5 月铜期货，同时卖出伦敦金属交易所 6 月铜期货 B买入上海期货交易所 5 月铜期货，同时卖出上海期交所 6 月铜期货 C买入伦敦金属交易所 5 月铜期货，一天后卖出伦敦金属交易所 6 月铜期货 D卖出伦敦金属交易所 5 月铜期货，同时买入伦敦金属交易所 6 月铜期货 17、关于正向市场和反向市场叙述正确的是。 A：在正向市场中，市场行情上涨时，在远期月份合约价格上升时，近期月份 合约的价格都会上升 B：一般来说，在商品期货的正向市场中，市场行情上涨时，在远期月份合约 价格上升时，近期月份合约的价格会上升 C：一般来说，在商品期货的反向市场中，市场行情上涨时，在近期月份合约 价格上升时，远期月份合约的价格也上升，且远期月份合约价格上升可能更多 D：在反向市场中，如果市场行情下滑，近期月份合约受的影响较小，跌幅很 可能小于远期月份合约 18、天啸期货公司与客户笑天签订了一份期货经纪合同，但双方未在合同中约 定交易结算结果的通知方式，事后也未达成补充规定。某交易日，市场行情突 变，笑天因不知交易结算结果而继续持仓，多造成损失一万元。下列说法正确 的是（） 。 A如果天啸期货公司能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该 一万元不承担赔偿责任 B如果天啸期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对 该一万元应承担次要赔偿责任 C如果天啸期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对 该一万元应承担主要赔偿责任 D如果天啸期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对 该一万元最高承担八千元的赔偿责任 19、根据期货公司风险监管指标管理试行办法 ，期货公司应当（） 。 A建立动态的风险监控和资本补足机制 B确保净资本等风险监管指标持续符合标准 C建立与风险监管指标相适应的内部控制制度 D对相应的风险监管指标一定要进行敏感性测试 20、下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的有（） 。 A高级管理人员离开推荐公司后，其高管任职资格仍有效 B高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的，期货经纪公司应当在被处罚之日起 3 个工作日内向中国证监会报告 C经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派 出机构备案 D期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管