2015年上半年山西省证券从业《市场》之证券公司概述试题

2015 年上半年山西省证券从业市场之证券公司概述试 题 本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请 将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 30 小题， 每小题 2 分，60 分。) 1、 （）是基金持有人、基金管理人和基金托管人之间的契约。 A基金契约 B招募说明书 C托管协议 D发起人协议 2、H 股控股股东必须承诺上市后_个月内不得出售公司的股份，并且在随 后的 6 个月内控股股东可以减持，但必须维持控股股东地位，即_的持股 比例。_ A6；20% B6 ；30% C12 ；20% D12；30% 3、股份有限公司最主要的会计报表是 。 A资产负债表和现金流量表 B资产负债表和利润分配表 C资产负债表和损益表 D资产负债表和股东权益增减变动表 4、光头光脚的长阳线表示当日_。 A空方占优 B多方占优 C多、空平衡 D无法判断 5、在我国，国有股权行政管理的专职机构是_。 A国务院 B国有资产管理部门 C国有投资公司 D资产经营公司 6、作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体，在认购股份 时，可以用货币出资，也可以_。 A用经过评估后的其他形式资产出资 B由国家授权 C由行政划拨 D用信誉担保 7、根据我国有关法规的规定，证券服务机构从事证券服务业务必须得到_和有 关主管部门的批准。 A中国证券业协会 B国家发改委 C国务院 D中国证监会 8、无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下_或当日竞价时间内已成 交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。 A60% B30% C40% D20% 9、2010 年 1 月 22 日，_对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。 A 证券公司监督管理条例 B 证券公司融资融券业务试点管理办法 C 融资融券交易风险揭示书 D 关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见 10、上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入_制度。 A权限审批 B交易权限管理 C资格认定 D权限最小化 11、根据现行制度规定，对情节严重的异常交易行为，我国证券交易所不可以 采取的措施是（） 。 A口头警示 B书面警示 C约见谈话 D予以罚款 12、下列属于金融衍生工具按基础工具种类划分的是_。 A内置型衍生工具 B外置型衍生工具 C股权类衍生工具 DOTC 交易的衍生工具 13、某债券面值 100 元，每半年付息一次，利息 4 元，债券期限为 5 年，若一 投资者在该债券发行时以：108.53 元购得，问其实际的年收益率是_ A6.09% B5.88% C6.25% D6.41% 14、基金运作发生的费用_基金净值十万分之一，应采用预提或待摊的方法计 人基金损益。 A大于 B小于 C等于 D大于或等于 15、上市公司股东申请发行可交换公司债券的，发行债券的金额应不超过预备 用于交换的股票按募集说明书公告日前 20 个交易日均价计算的市值的_。 A30% B40% C70% D80% 16、关于证券挂牌、摘牌、停牌与复牌，下列说法错误的是_。 A停盘期间，投资者可以继续申报，也可以取消申报 B证券的挂牌、摘牌与停牌，交易所都会予以公告，但复牌可以不公告 C根据最新出台的交易规则，证券上市期届满或依法不再具备上市条件的， 予以摘牌 D证券停牌时，交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券摘牌后，行情 信息中无该证券的信息 17、离岸基金是指一国的证券投资基金组织在他国发售证券投资基金份额，并 将募集的资金投资于（）证券投资基金。 A第三国证券市场 B本国或第三国证券市场 C国外 D所有允许投资的国家 18、下列不是全球基金业发展的趋势与特点的是_。 A英国占据主导地位，其他国家发展迅猛 B开放式基金成为证券投资基金的主流产品 C基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出 D基金的资金来源发生了重大变化 19、特定目的机构或特定目的受托人在资产证券化中的作用不包括_。 A接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产 B以持有资产为基础发行证券化产品 C具有 “破产隔离”的作用，即发起人破产对其不产生影响 D负责提升证券化产品的信用等级 20、清算、交收与财产实际转移之间的正确关系是_。 A清算、交收均不发生财产实际转移 B清算、交收均发生了财产的实际转移 C交收发生财产的实际转移 D清算发生了财产的实际转移 21、计算投资组合的收益率最通用的方法是_。 A加权平均投资组合收益率 B投资组合复利收益率 C简单平均投资组合收益率 D投资组合内部收益率 22、龙债券的投资者来自_的主要国家。 A欧洲 B亚洲 C非洲 D美洲 23、单只标的证券的融资余额将抵至_下时，交易所可以在下一次交易日恢复 其融资买入，并向市场公布。 A10% B15% C20% D30% 24、关于上海证券交易所质押式回购交易规则，下列表述正确的是（） 。 A100 元标准券为 1 手 B最小报价变动单位为 0.01 元或其整数倍 C单笔申报最大数量不超过 10 万手 D计价单位为每百元资金到期年收益 25、在核准制下，证券发行监管要以_为中心，增强信息披露的准确性和完整 性。 A中介机构尽职尽责 B行业自律 C加强监管 D强制性信息披露 26、某*ST 股票的收盘价为 15.40 元，则次一交易日该股票交易的价格上限和 下限分别为_元。 A16.94；13.86 B16.17 ；14.63 C16.17 ；13.86 D16.94；14.63 27、着重对管理公司本身素质的衡量属于（） 。 A基金衡量 B公司衡量 C微观衡量 D绝对衡量 28、证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日_向证券交易所报告当日客 户融资融券交易的有关信息。 A收市后 B开盘后 C11:30 前 D13:30 前 29、以下哪一种时间数列预测方法包括选择趋势模型、求解模型参数、对模型 进行检验、计算估计标准误差等四个步骤_ A移动平均法 B指数平滑法 C趋势外推法 D自回归预测法 30、基金会计必须以_为会计核算主体。 A所管理的所有基金 B所管理的每只基金 C所投资的上市公司 D公司自身资产 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共 30 小题，每小题 2 分，共 60 分。) 1、我国证券法规定，证券交易所设总经理 1 人，其产生方式是_。 A由理事会选举产生 B由国务院证券监督管理机构任免 C由理事会任免 D由会员大会选举产生 2、除一、二市场区分之外，证券市场的层次性还体现在_。 A区域分布 B品种结构的多样性 C上市交易制度 D监管要求的多样性 3、龙债券的投资者来自_的主要国家。 A欧洲 B亚洲 C非洲 D美洲 4、债券的投资收益来自_。 A债券的利息收益 B资本利得 C再投资收益 D转股收益 5、通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是_。 A实物债券 B凭证式债券 C记帐式债券 D票券式债券 6、根据公司法的有关规定，公司提取法定公积金的标准是_。 A按税后利润的 10%提取 B按利润总额的 10%提取 C按税后利润的 5%10%提取 D按未分配利润的 10%提取 7、清算一般有三种解释：一是指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应 付的计算；二是指公司、企业结束经营活动，收回债务、处置分配财产等行为 的总和；三是指银行同业往来中应收或应付差额的轧抵及资金汇划。证券交易 的清算，适用_解释。 A第一种 B第二种 C第三种 D都不适用 8、根据证券投资基金运作管理办法及有关规定，债券基金应有_以上的资 产投资于股票。 A30% B50% C60% D80% 9、我国证券交易所的职能包括_。 A提供证券交易的场所和设施 B接受上市申请，安排证券上市 C对上市公司进行监管 D组织、监督证券交易 10、对证券交易基金的应收或应付净额进行的处理称之为_。 A交割 B交收 C清算 D结算 11、下列关于指数基金特点的描述正确的有_。 A基金因始终保持即期的市场平均收益水平，因而收益不会太高，也不会太 低 B当价格指数上升时，基金收益增加；反之，收益减少 C投资组合模仿某一股价指数或债券指数，收益随着即期的价格指数上下波 动 D基金因收益随着即期的价格指数上下波动因而收益波动会很大，往往落 差很大 12、_是不能流通转让的。 A保值债券 B特种债券 C财政债券 D基本建设证券 13、我国封闭式基金的发售价格主要由_构成。 A基金份额面值和基金发售费用 B基金份额面值和基金管理费用 C基金份额面值和注册登记费用 D基金份额面值和销售服务费用 14、下列各项中， （）不是新股网上竞价发行的优点。 A市场性 B连续性 C经济性 D公平性 15、证券公司向证券交易所申请取得交易席位时，应出示或提供的材料不包括 （） 。 A会员资格证明文件 B证券公司职工名册及身份证明 C经营证券业许可证 D营业执照(副本) 16、2002 年开始，封闭式基金销售中放弃“比例配售”而采用了“敞开发售” 方式的原因主要是_。 A后者发行费用较低 B封闭式基金发行困难，投资人认购不踊跃 C后者发行时间较短 D后者更为公平 17、对个别基金绩效的衡量属于_。 A内部衡量 B绝对衡量 C外部衡量 D微观衡量 18、进行资产配置时构造最优组合的内容有_。 A确定不同资产投资之间的相关程度 B确定不同资产投资之间的投资收益率相关程度 C计算组合的期望收益率 D计算资产配置的风险 19、证券回购清算的特点是（） 。这是由回购交易的自身特性所决定的 A一次交易 B二次交易 C一次清算 D二次清算 20、_年首家中外合资基金管理公司获准筹建，标志着中国基金业的对外开放 正式拉开序幕。 A2000 B2002 C2003 D2005 20、_年首家中外合资基金管理公司获准筹建，标志着中国基金业的对外开放 正式拉开序幕。 A2000 B2002 C2003 D2005 21、当影子定价法与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者 超过_时，基金管理人应进行临时报告。 A0.25% B0.5% C0.75% D1% 22、在证券公司自营业务中，_是自营业务投资运作的最高管理机构。 A自营业务部门 B投资决策机构 C董事会 D投资专业委员会 23、债券质押式回购交易实行企业债回购交易按_进行申报。 A证券账户 B资金账户 C席位 D交易所 24、根据标的物不同，招标发行可分为_。 A价格招标，单一价格中标和多种价中标 B荷兰式招标和美式招标 C单一价格中标和多种价格中标 D价格招标、收益率招标和缴款期招标 25、资产评估根据评估范围的不同，可以分为_。 A单项资产评估 B部分资产评估 C整体资产评估 D完全资产评估 26、发行对象仅限于个人的国债是_。 A财政债券 B记账式国债 C凭证式国债 D储蓄国债(电子式) 27、指数型 ETF 能否成功发行