2015年下半年广东省证券从业《证券市场》：证券市场的结构考试题

2015 年下半年广东省证券从业证券市场：证券市场的 结构考试题 一、单项选择题（共 27 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、下列属于试探性多元化经营的开始和策略性投资的资产重组方式是（） 。 A收购公司 B收购股份 C公司合并 D购买资产 2、境外上市外资股主要由（）等构成。 AB 股 BH 股 CN 股 DS 股 3、_属于基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用。 A申购费 B基金管理费 C基金托管费 D信息披露费 4、以下关于非新上市证券连续竞价的申报价格，正确的是_。 A某只股票上一交易日收市价格为 10 元，当日申报价格为 11.5 元 B某 B 股股票上一交易日收市价格为 10 元，当日申报价格为 11.5 元 C某基金上一交易日收市价格为 3 元，当日申报价格为 3.5 元 D某国债前一笔成交价为 101 元，申报价格为 110 元 5、判断和掌握拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易，除按有关企业 会计准则外，应坚持_原则。 A从严 B公平 C实事求是 D合理 6、以要约方式收购上市公司股份的，收购人在报送上市公司收购报告书之日起 （）日后，公告其要约收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见 书。 A7 B10 C15 D20 7、重大关联交易是指发行人与其关联方达成的关联交易总额高于人民币_万元 或高于最近经审计净资产值的_的关联交易。 A3000，5% B5000 ，5% C3000 ，3% D5000，3% 8、国家法律允许其开立股票账户的有_。 A证券管理机关工作人员 B证券交易所管理人员 C证券业从业人员 D经授权的代理法人 9、以下说法不符合葛兰威尔的“移动平均线八大买卖法则”的是_。 A平均线从下降开始走平，股价从下上穿平均线，为买入信号 B股价连续上升远离平均线，突然下跌，但在平均线附近再度上升，为卖出 信号 C平均线从上升转为盘局或下跌，而股价向下跌破平均线，为卖出信号 D股价向上突破平均线，但又立刻向平均线回跌，此时平均线仍持续下降， 为卖出信号 10、股份有限公司的创立大会必须有代表股份总数（）以上的认股人出席才能 举行。 A1/2 B3/4 C2/3 D80% 11、我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可 用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限于投资_。 A国债 B股票 C基金 D证券衍生产品 12、在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以_形式征收的全国性 基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的_。 A社会保障税；社会保险基金 B社会保障税；企业年金 C社会保险基金；社会保障基金 D社会保险基金；企业年金 13、在证券公司中确定自营业务规模以及自营业务的最高决策机构为_。 A股东大会 B董事会 C监事会 D决策委员会 14、公司最近（）年连续亏损，交易所可暂停其可转换公司债券上市。 A2 B3 C5 D6 15、从红利收益率和市场对优秀增长类公司发出的价格信号来看，红利收益率 通常和公司增长能力呈_。 A反向变化关系 B同向变化关系 C无相关性 D无法确定相关性 16、_是基金管理公司根据市场范围，不断开发新品种、增加产品线长度或扩 大产品线宽度。 A垂直式 B水平式 C开放式 D综合式 17、中国人自己创办的第一家证券交易所是 1918 年夏天成立的_。 A上海证券交易所 B上海众业公所 C上海华商证券交易所 D北平证券交易所 18、根据有关规定，证券发行人遭受超过净资产（）以上的重大亏损的信息为 内幕信息。 A5% B7% C10% D15% 19、我国基金市场的监管主体是_。 A中国证监会 B中国银监会 C证券交易所 D中国证券业协会 20、在对首次公开发行股票的发行人的股本变化情况进行批露时，涉及国有股 的，应在国家股股东之后标注_，在国有法人股股东之后标注_，并 披露标识的依据及标识的含义。 （） ASS；SL BSL ； SLS CSS；SLS DSS；LSI 21、根据相关规定，上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按_来 确定。 A5 元 B当日市场价格 C当日基金份额净值 D当日市场平均价格 22、混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于（）时，发行人可 以延期支付利息。 A2% B4% C6% D8% 23、以下不是非累积优先股票的特点是_。 A股息分派以年度为界 B股息分派以固定股息率为上限 C股东收入的稳定性高 D公司股息分红的负担轻 24、发行人最近 1 年及 1 期内收购兼并其他企业资产(或股权)，且被收购企业 资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目_的，应披露被收购 企业收购前一年利润表。 A20%(含 ) B20%( 不含) C30%( 含) D30%(不含 ) 25、如果市场不是有效市场，基金管理入_。 A卖出“价值低估”的股票，买入“价值高估” 的股票 B卖出 “价值低估”的股票和“价值高估”的股票 C买入 “价值低估”的股票，卖出“价值高估”的股票 D买入“价值低估”的股票和“价值高估”的股票 26、深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交 易系统承担，这是指（） 。 A监察独立 B运行独立 C代码独立 D指数独立 27、证券营业部是证券公司经营（）的主要营业场所。 A承销业务 B自营业务 C经纪业务 D各项业务 二、多项选择题（共 27 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、在我国，根据相关的规定要求，证券公司的服务部不可进行_。 A异地迁址 B撤销 C同城迁址 D停业整顿 2、关于可转换公司债券的价值特点，下列说法正确的有_。 A可转换公司债券的价值可以近似地看做是普通债券与股票期权的组合体 B由于可转换公司债券的持有者可以按照债券上约定的转股价格，在转股期 内行使转股权利，这实际上相当于以转股价格为期权执行价格的美式买权，一 旦市场价格高于期权执行价格，债券持有者就可以行使美式买权从而获利 C由于发行人在可转换公司债券的赎回条款中规定，如果股票价格连续若干 个交易日收盘价高于某一赎回启动价格(该赎回启动价要高于转股价格)，发行 人有权按一定金额予以赎回。 D由于可转换公司债券中的回售条款规定，如果股票价格连续若干个交易日 收盘价低于某一回售启动价格(该回售启动价要低于转股价格)，债券持有人有 权按一定金额回售给发行人。 3、从辅导之日起，辅导机构每_向中国证监会派出机构报送一次股票发行 上市辅导报告 。 A2 个月 B一个季度 C4 个月 D半年 4、新公司法中关于公司对外投资比例的规定，公司向其他有限责任公司、 股份有限公司投资的，除公司章程另有规定外，所累积投资额不得超过本公司 净资产的_，在投资后，接受被投资公司以利润转增的资本，其增加额不包括 在内。 A50% B60% C70% D80% 5、可转换债券是指可兑换成_的债券。 A股票 B另一种债券 C期货 D现金 6、实际上，大多数清算公司的清算价格总是_账面价值。 A低于 B等于 C高于 D无关于 7、我国证券法规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有 _行为。 A代理委托人从事证券投资 B与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 C买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 D向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议 8、证券交易所作为一线监管者，下列各项不属于证券法授予证券交易所的 监管权力的是_。 A根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券 监管机构批准 B对证券的上市交易申请行使审核权 C上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权 D公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上 市交易行使决定权 9、道氏理论认为， （）最为重要。 A开盘价 B收盘价 C全天最高价 D全天最低价 10、在新股发行阶段，主承销商和发行人应提交的材料有_。 A中国证监会的核准文件 B经中国证监会审核的全部发行申报材料 C发行的预计时间安排 D发行具体实施方案和发行公告 11、股权类产品的衍生工具不包括_。 A股票期货 B股票期权 C股票指数期货 D货币互换 12、_不属于股票交易中的竞价方式。 A口头竞价 B书面竞价 C电脑竞价 D间接竞价 13、在 ADR 业务中，中央存托公司所提供的服务包括_。 A负责 ADR 的清算 B向 ADR 持有者提供公司及 ADR 市场信息，解答投资者的询问 C负责 ADR 的注册和过户 D负责 ADR 的保管 14、某可转换债券面值 1000 元，转换比例为 40，实施转换时标的股票的市场 价格为每股 24 元，那么该转换债券的转换价值为_。 A960 元 B1000 元 C600 元 D1666 元 15、可作为融资买入或融券卖出的标的股票，必须满足_。 A股东人数不少于 3000 人 B融资卖出标的股票的流通股本不少于 1 亿或流动市值不低于 5 亿元 C在交易所上市交易满 3 个月 D股票发行公司已完成股权分置改革 16、关于认股权证的杠杆作用，下列说法正确的是_。 A认股权证价格的涨跌能够引起其可选购股票价格更大幅度的涨跌 B对于某一认股权证来说，其溢价越高，杠杆因素就越高 C认股权证价格同其可选购股票价格保持相同的涨跌数 D认股权证价格要比其可选购股票价格的上涨或下跌的速度快得多 17、证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的， 由_承担责任。 A直接责任人 B直接领导人 C所属证券公司 D证券交易所 18、法规对基金管理公司独立董事提出了较高要求，但不包括（） 。 A具有 5 年以上金融、法律或财务的工作经历 B有履行职责所需要的时间 C直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职 D与拟任职的基金管理公司的高级管理人员有朋友关系 19、证券公司经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币_ 亿元。 A1 B1.5 C2 D3 20、具有证券许可证的会计师事务所，可能不符合下列条件的是_。 A依法成立 3 年以上 B60 周岁以内注册会计师不少于 40 人 C合伙会计师事务所净资产不低于 100 万元 D必须经税务部门批准 21、复制的组合包含的股票数越少，跟踪误差_，调整所花费的交易成本 _。 （） A越小越低 B越大越低 C越小越高 D越大越高 22、2006 年，中国证监会发布证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格 监管办法 ，下列属于其监管范围的有_。 A证券公司普通职员 B证券公司董事 C财务负责人 D证券公司监事 23、证券业协会的章程由_制定。 A会员大会 B理事会 C股东大会 D国务院证券监督管理机构 24、为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所制定的交 易规则是_。 A涨跌幅限制 B价格决定 C大宗交易 D报价方式