2015年下半年天津基金从业资格证券投资基础知识命题点解读：交易型开放式指数基金考试题

2015 年下半年天津基金从业资格证券投资基础知识命题点 解读：交易型开放式指数基金考试题 本卷共分为 2 大题 40 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分，60 分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请 将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 20 小题， 每小题 2 分，共 40 分。) 1、 证券法规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人负 责；由此变化引致的投资风险，由_负责。 A保荐人 B发行人 C投资者 D承销商 2、下列项目不列入基金费用的有_。 A基金运作的审计费和律师费 B基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 金财产的损失 C基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用 D基金合同生效前的相关费用 3、关于在交易所挂牌交易的封闭式基金，下列说法不正确的有_。 A封闭式基金的交易时间比股票交易时间短 B封闭式基金的交易遵从“价格优先、交易量优先”的原则 C买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为 1000 份或其整数倍 D沪、深证券交易所对封闭式基金的交易实行价格 10%的涨跌幅限制 4、 关于进一步促进境外上市公司规范化运作和深化改革的意见要求 H 股公 司应有_独立董事。 A：一名以上 B：两名以上 C：三名以上 D：五名以上 5、2006 年 6 月，中国证监会发布证券投资基金管理公司治理准则(试行) ， 要求基金管理公司治理应遵循_利益优先的原则，体现公司独立运作的原则， 强化制衡机制，维护公司的统一性和完整性。 A：基金管理人 B：基金份额持有人 C：基金托管人 D：监管机构 6、证券交易所在性质上不是_。 A证券监管机构 B证券服务机构 C证券投资人 D自律性组织 7、销售机构的自助式前台系统应当符合的规定有_。 A基金销售机构要为基金投资人提供核实自助式前台系统真实身份和资质的 方法 B为基金投资人披露基金销售机构情况 C采取等效实名制的方式核实基金投资人身份 D设定投资人单笔和每日累计可以认购、申购和赎回的最大金额 8、下列_不属于基金的运作相关环节。 A基金收益分配 B基金募集 C基金投资运作 D基金前台管理 9、前台业务系统中提供的投资资讯不包括_。 A基金基础知识 B基金相关法律法规 C基金产品信息 D基金投资人信息 10、下列关于货币市场和货币市场工具的说法，正确的有_。 A货币市场工具通常指到期日不足 1 年的短期金融工具，因此也被称为 “现 金投资工具” B与股票市场相比，货币市场投资门槛通常很低，很适合一般投资者直接投 资 C货币市场属于场外交易市场，交易主要由买卖双方通过电话或电子交易系 统完成 D货币市场工具通常由政府、金融机构以及信誉卓著的大型工商企业发行 11、商业银行申请基金代销业务资格，应当具备的条件有_。 A有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回业务的技术设施，基金代销业 务的技术系统已与基金管理人、基金托管人、基金登记机构相应的技术系统进 行了联机、联网测试，测试结果符合国家规定的标准 B制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金代销业 务管理制度 C公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员 不低于该部门员工人数的 1/3，部门的管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金 代销业务，并具备从事 2 年以上基金业务或者 5 年以上证券、金融业务的工作 经历 D有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施 12、根据目前有关规定，对_买卖基金份额的差价收入征收营业税。 A个人 B保险公司 C证券公司 D非金融机构 13、证券投资基金的市场营销，应从_的角度出发。 A营销产品 B客户基金投资需求 C投资者关系 D客户服务 14、股东大会是股份公司的权力机构，由_组成。 A持股 5%以上的股东 B全体股东 C全体员工 D公司高级管理人员 15、关于债券与股票的比较，下列说法错误的是_。 A债券和股票都属于有价证券 B债券和股票的收益率是相互影响的 C债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定 D债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债 16、目前，国内基金公司在投资管理上基本采用_领导下的基金经理负责制。 A公司交易部 B公司投资部 C公司董事会 D公司投资决策委员会 17、基金销售机构应_。 A不在同一时间代销多只基金 B关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性 C为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份 D在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供 投资人权益须知 18、目前，我国证券投资基金的交易费用主要包括_和证管费。 A印花税 B佣金 C过户费 D经手费 19、基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起 _个工作日内递交报告材料。 A3 B5 C10 D15 20、下列免征营业税的收入有_。 A非金融机构买卖基金份额的差价收入 B金融机构买卖基金的差价收入 C基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入 D基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共 20 小题，每小题 3 分，共 60 分。) 1、根据定量分析指标，得出的基金分析评价的综合结论可能不尽相同的原因有 _。 A各类数据的采样不同 B其分析更多基于预测数据 C对各单项指标进行归纳分析过程中所采用的逻辑和算法不同 D对量化指标经济意义的理解和重视程度可能不尽一致 2、我国的股票价格指数有_。 A沪深 300 指数 B深证成份指数 C香港恒生指数 D是证全债指数 3、在我国，股票型基金的资产投资于股票的比例应不低于_。 A50% B60% C80% D90% 4、下列各项中，属于我国基金销售渠道的有_。 A商业银行 B证券公司 C保险公司 D证券投资咨询公司 5、 ”不能将鸡蛋放在一个篮子里”指的是证券投资基金_的特点。 A：集合投资 B：无风险性 C：分散风险 D：专业理财 6、_对风险的考量只涉及系统性分析，不对基金的分散程度作出考察。 A特雷诺指数 B夏普指数 C道 琼斯指数 D詹森指数 7、目前，国内市场中尚不具备的金融工具有_。 A存托凭证 B公募基金 C股指期货 D股指期权 8、经营风险被分为外部经营风险和内部经营风险，_外部经营风险则与那些 超出公司控制的环境因素(如公司所处的政治环境和经济环境)相联系。 A：再投资风险 B：流动性风险 C：外部经营风险 D：内部经营风险 9、下列各项中，不属于股票型基金的分析指标的是_。 A久期 B基金分红 C已实现收益 D净值增长率 10、以下关于差异性目标市场策略的说法，正确的有_。 A通常选择两个或者更多的细分市场作为目标市场 B能有效满足不同客户的不同需求，采用有针对性的营销策略 C在提升业绩方面，效果要劣于集中性市场营销策略 D必将面对成本和费用提高、运营管理复杂化等问题 11、_是受基金管理公司委托从事基金代理销售的机构。通常只有大的投资 者才能直接通过基金管理公司进行基金份额的直接买卖，普通投资者只能通过 基金代销机构进行基金的买卖。 A：基金销售机构 B：注册登记机构 C：律师事务所和会计师事务所 D：基金投资咨询公司 12、基金招募说明书中最为重要的信息包括_。 A投资目标 B投资范围 C投资限制 D风险收益特征 13、2003 年 8 月 4 日以后，中国证券登记结算公司要求以_名义开立清算备 付金账户，并通过该账户完成所托管基金资金结算。 A：基金管理人 B：基金托管人 C：基金 D：托管人和基金联名 14、下列属于社会公益基金的有_。 A教育发展基金 B养老基金 C福利基金 D文学奖励基金 15、我国证券发行与承销管理办法规定，首次公开发行股票要以询价方式 确定股票的_。 A票面价格 B开盘价格 C发行价格 D票面价值 16、债券型基金中，利率风险和信用风险最高的是_。 A短久期、低信用的债券基金 B短久期、高信用的债券基金 C长久期、低信用的债券基金 D长久期、高信用的债券基金 17、认购 LOF 份额，可能使用_。 A中国结算公司上海开放式基金账户 B深圳人民币普通证券账户 C中国结算公司深圳开放式基金账户 D深圳证券投资基金账户 18、下列关于记名股票特点的说法，正确的有_。 A转让相对简便 B便于挂失，相对安全 C股东权利归属于记名股东 D认购股票款项不一定一次缴足 19、基金客户寻找过程中，根据客户与营销人员的关系可将客户划分为_。 A持续购买 B