2015年下半年江西省基金从业资格：开放式基金考试试卷

2015 年下半年江西省基金从业资格：开放式基金考试试卷 一、单项选择题（共 26 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、根据证券投资基金销售管理办法 ，基金管理人应当自签订代销协议之日 起_日内，将代销协议报送中国证监会。 A5 B7 C10 D15 2、中国目前提供理财行业服务的主要是以_为主的传统的金融服务机构。 A政策性银行 B商业银行 C中国人民银行 D投资银行 3、若期货交易保证金为合约金额的 5%，则期货交易者可以控制的合约资产为 所投资金额的_倍。 A5 B10 C20 D50 4、根据证券投资基金销售管理办法的规定，可以从事基金代销业务的机构 包括_。 A证券投资咨询机构 B证券公司 C专业基金销售公司 D商业银行 5、基金管理公司应当向中国证监会报送_。 A经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计的基金管理公司年度报 告 B由具有从事证券相关业务资格的会计师事务所出具的基金管理公司内部监 控情况的年度评价报告 C监察稽核季度报告和年度报告 D中国证监会根据审慎监管原则要求报送的其他材料 6、存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每_个月披露一 次更新的招募说明书。 A：3 B：6 C：9 D：12 7、基金经理的_决定基金中短期的风险收益特征。 A过往业绩 B从业经验 C投资理念 D操作风格 8、下列操作中，可以打开 Windows 帮助窗口的有（） 。 A在开始 菜单中运行 帮助 命令 B选择桌面并按 F1 键 C在使用应用程序过程中按 F1 键 D按 Alt+F1 组合键 9、基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系，包括_。 A设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位 B向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则 C准确记录客户投诉的内容，为保护客户的隐私，投诉电话不得录音 D评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉 10、基金销售人员在向投资者推介基金时，应禁止_的行为。 A诋毁其他基金销售机构 B接受投资者全权委托 C违规向他人提供基金未公开的信息 D账外暗中给予他人财物或利益 11、证券市场的发展停滞阶段是_。 A20 世纪初 B1929 1933 年 C20 世纪 20 年代至第二次世界大战结束 D第二次世界大战后至 20 世纪 60 年代 12、依照产生风险原因的不同，基金销售的风险主要包括_。 A系统风险 B操作风险 C技术风险 D合规风险 13、对金融机构(包括银行和非银行金融机构)买卖基金份额的差价收入征收 _。 A流转税 B消费税 C增值税 D营业税 14、投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年 4 元/ 股，必要 的收益率为 8%，则该公司股票的理论价格为_元/ 股。 A32 B40 C50 D80 15、基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括 _、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。 A审计费 B律师费 C上市年费 D信息披露费 16、_常用于衡量证券品种系统风险，也用于基金分析。 A夏普指数 B贝塔系数 C特雷诺指数 D詹森指数 17、基金_对其资产按规定进行估值。 A：每日 B：每周 C：每月 D：每季 18、_是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础。 A基金资产总值 B基金资产净值 C基金份额总数 D基金份额净值 19、某普通投资者准备投资 10 万元申购某开放式基金，基金份额净值为 2.00 元，申购费率为 0.50%，最终获得的份额约为_份。 A80000 B50000 C49751 D49750 20、下列关于封闭式基金利润分配的规定，正确的有_。 A每年不得少于 1 次 B年度收益分配比例不得低于已实现收益的 90% C当年利润应先弥补上一年度亏损 D利润分配后基金份额净值不能低于面值 21、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关 系，这体现了金融衍生工具的_。 A跨期性 B杠杆性 C联动性 D高风险性 22、QD基金申购和赎回的开放时间为_。 A9:3011:30 和 13:0015:00 B9:00 11:00 和 13:0015:00 C9:30 11:30 和 12:5514:55 D9:0011:00 和 12:5514:55 23、_是指基金资产因投资于各种债券(国债.地方政府债券.企业债.金融债等) 而定期取得的利息收入。 A：股票股利收入 B：债券利息收入 C：证券买卖差价收入 D：存款利息收入 24、基金托管协议的主要目的在于明确协议双方在基金_等事宜中的权利义务 及职责。 A财产保管 B投资运作 C净值计算 D信息披露 25、世界上第一个股票交易所于 1602 年在_成立 A：荷兰的阿姆斯特丹 B：美国的纽约 C：美国的华盛顿 D：英国的伦敦 26、政府发行证券的品种仅限于_ A：股票 B：基金份额 C：债券 D：银行票据 二、多项选择题（共 26 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、根据证券法 ，下列属于证券交易内幕信息知情人的有_。 A发行人的首席执行官 B持有公司 1%股份的股东 C保荐人 D从股民论坛看到内幕信息的人 2、考察基金经理投资理念时，其要点不包括_。 A基金经理投资经历 B基金经理投资哲学 C基金经理投资方法论 D基金经理投资策略 3、就一般开放式基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之 日起（）个工作日内支付赎回款项。 A3 B5 C7 D9 4、证券市场两个最基本和最主要的品种是_。 A基金 B股票 C债券 D衍生品 5、下列各项中，不是基会合同的当事人的是_ A：基金销售机构 B：基金份额持有人 C：基金管理人 D：基金托管人 6、确定基金管理公司的目标市场与客户时，应分析投资者的真实需求，所考虑 的具体因素有_。 A投资规模 B风险偏好 C对投资资金流动性的要求 D对基金安全性的要求 7、基金管理人应当在每年结束之日起_日内，编制完成基金年度报告，并将年 度报告正文登载在_上，将年度报告摘要登载在_上。 A30；基金管理人和基金托管人的互联网网站；中国证监会指定的全国性报 刊 B60 ；中国证监会指定的全国性报刊；基金管理人和基金托管人的互联网网 站 C90 ；基金管理人和基金托管人的互联网网站；中国证监会指定的全国性报 刊 D120；中国证监会指定的全国性报刊；基金管理人和基金托管人的互联网 网站 8、以下对中国证监会的描述正确的有_。 A是国务院的附属事业单位 B是全国证券、期货市场的主管部门 C对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管 D按照国务院授权履行行政管理职能，依照相关法律法规对证券市场集中统 一监管 9、选择债券指数化投资的原因不包括_ A：可获得超越市场的收益 B：经验证据表明积极型的债券投资组合的业绩并不好 C：指数化组合管理所收取的管理费用更低 D：选择指数化债券投资策略，有助于基金发起人增强对基金经理的控制力 10、某基金的认购实行全额收费，基金认购费率为 1%，张先生以 70000 元认购 该基金，基金份额净值为 1.00 元，假设认购资金在募集期产生的利息为 155 元， 该投资者认购基金的份额数量为_份。 A69510 B69514 C69559 D69462 11、下列对我国证券交易所的描述，正确的有_。 A依法设立 B不以营利为目的 C为证券集中和有组织交易提供场所、设施 D实行行政管理 12、目前我国主要的场外交易市场有_。 A证券交易所 B代办股份转让系统 C非上市股份有限公司股份报价转让试点 D银行间债券市场 13、基金管理公司的核心业务是_ A：基金营销 B：基金投资运作 C：基金后台管理 D：基金估值 14、某基金的债券投资比重为 70%，股票投资比重为 20%，货币市场工具投资 比重为 10%，按照证券投资基金运作管理办法的规定，该基金属于_。 A股票基金 B债券基金 C货币市场基金 D混合基金 15、下列关于基金托管人职责的说法，不正确的是_。 A安全保管基金财产 B按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 C按照规定监督基金管理人的投资运作 D编制中期和年度基金报告 16、根据证券投资基金运作管理办法 ，基金管理人和基金托管人都不召集基 金份额持有人大会的，代表基金份额总额_的基金份额持有人可以自行召集基 金持有人大会。 A5% B10% C20% D30% 17、_是受基金管理公司委托从事基金代理销售的机构。通常只有大的投资 者才能直接通过基金管理公司进行基金份额的直接买卖，普通投资者只能通过 基金代销机构进行基金的买卖。 A：基金销售机构 B：注册登记机构 C：律师事务所和会计师事务所 D：基金投资咨询公司 18、证券具有高流动性必须满足的条件有_。 A发行规模极大 B变现的交易成本极小 C本金保持相对稳定 D很容易变现 19、下列基金中，属于混合型基金的是_。 A平衡配置基金 BETF C指数基金 D成长股票基金 20、基金销售监管的监管与自律并重原则是指_。 A针对基金销售机构经营能力的监管，旨在促进基金销售机构审慎经营，有 效防范和化解业务风险 B在加强基金市场监管的同时，加强基金销售机构和从业人员的自我约束、 自我教育 和自我管理 C要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化 D对监管对象给予公正的待遇 21、某开放式基金认购费率为 1.0%，基金份额面值为 1.00 元人民币。小张投入 50 000 元人民币认购该基金，认购产生利息共计 100 元人民币，则下列说法不 正确的是_。 A净认购金额为 49 504.95 元人民币 B认购费用低于 500 元人民币 C认购份额为 49 504.95 份 D认购金额为 50000 元人民币 22、基金管理人的主要收入来源是_。 A基金投资收益 B基金管理费 C基