2015年期货从业人员管理办法试题及答案

一、单项选择题 1.在我国，依法对期货从业人员进行监督管理的机构是( )。 A.期货交易所 B.中国期货业协会 C.中国证监会及其派出机构 D.商务部 2.在我国，负责组织期货从业资格考试的机构是( )。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.各地人事部门 3.通过期货从业资格考试的，取得( )颁发的从业资格考试合格证明。 A.中国期货业协会 B.期货交易所 C.中国证监会及其派出机构 D.国家人事部门 4.期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起( )工作日内向协会报 告，由协会注销其从业资格。 A.3 个 B.5 个 C.10 个 D.15 个 5.取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续( )未在机构中执业的，在申请从业 资格前应当参加协会组织的后续职业培训。 A.2 年 B.3 年 C.5 年 D.6 年 6.( )指导和监督中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。 A.商务部 B.中国证监会 C.国务院国有资产监督管理机构 D.财政部 7.期货从业人员违反期货从业人员管理办法以及协会自律规则的，协会应当( )。 A.进行调查、给予纪律惩戒 B.给予行政处罚 C.给予警告，并处以 1 万元罚款 D.给予警告，并处以 1 万元以上 5 万元以下罚款 8.协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起( )工作日内，向中国证监会及其有关派出 机构报告，并及时在协会网站公示。 A.5 个 B.7 个 C.10 个 D.15 个 9.期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作 出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起( )工作日内向协会报 告。 A.3 个 B.5 个 C.7 个 D.10 个 10.中国期货业协会应当定期向( )报告期货从业人员管理的有关情况。 A.期货交易所 B.期货公司董事会 C.商务部 D.中国证监会 二、多项选择题 1.根据期货从业人员管理办法的规定，下列属于期货从业人员的有( )。 A.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员 B.期货公司的管理人员和专业人员 C.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员 D.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员 2.参加期货从业资格考试应符合的条件有( )。 A.具有完全民事行为能力 B.年满 18 周岁 C.具有大学专科以上文化程度 D.通过中国证监会认可的资质测试 3.机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列哪些条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从 业资格申请?( ) A.已被本机构聘用 B.品行端正，具有良好的职业道德 C.最近 3 年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格 D.最近 2 年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚 4.根据期货从业人员管理办法的规定，期货从业人员应当遵守的执业行为规范有( )。 A.以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益 B.诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉 C.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证 D.不得以本人或者他人名义从事期货交易 5.期货公司的期货从业人员不得有下列哪些行为?( ) A.收付、存取或者划转期货保证金 B.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 C.挪用客户的期货保证金或者其他资产 D.代理客户从事期货交易 6.期货从业人员违反期货从业人员管理办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措 施有( )。 A.注销从业资格 B.责令改正 C.监管谈话 D.出具警示函 三、判断是非题 1.中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。 ( ) 2.根据期货从业人员管理办法的规定，取得期货从业资格考试合格证明的人员即可在机构中开展 期货业务活动。( ) 3.机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。( ) 4.机构的相关期货业务许可被注销的，由中国证监会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员 的从业资格。( ) 5.机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按 照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。( ) 6.中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等 信息。( ) 7.期货从业人员应当按照有关规定参加后续职业培训，其所在机构应予以支持并提供必要保障。( ) 8.期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员可以代理客户从事期货交易。( ) 9.为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员可以收付、存取或者划转期货保证金。( ) 10.期货投资咨询机构的期货从业人员可以代理客户从事期货交易。( ) 四、综合题 1.期货公司为张某办理从业资格申请，根据期货从业人员管理办法的规定，张某应当符合下列哪 些条件?( ) A.品行端正，具有良好的职业道德 B.最近 3 年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚 C.最近 3 年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格 D.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满 2.张某取得期货从业资格后，在从业过程中，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。对 此，期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之日起多少个工作日内向中国期货业 协会报告?( ) A.5 个 B.7 个 C.10 个 D.20 个 参考答案与详解 一、单项选择题 1.C【解析】中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。 2.B【解析】中国期货业协会负责组织期货从业资格考试。 3.A【解析】根据期货从业人员管理办法第 8 条规定，通过从业资格考试的，取得中国期货业协 会颁发的从业资格考试合格证明。 4.C【解析】期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起 10 个工作日内 向协会报告，由协会注销其从业资格。 5.A【解析】取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续 2 年未在机构中执业的，在 申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。 6.B【解析】中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。 7.A【解析】根据期货从业人员管理办法第 24 条第 l 款规定：“期货从业人员违反本办法以及协 会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。” 8.C【解析】协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起 10 个工作日内，向中国证监会及其 有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。 9.D【解析】期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机 构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起 10 个工作日 内向协会报告。 10.D【解析】根据期货从业人员管理办法第 28 条规定，协会应当定期向中国证监会报告期货从 业人员管理的有关情况。 二、多项选择题 1.ABCD【解析】根据期货从业人员管理办法第 4 条规定，期货从业人员是指：期货公司的管理 人员和专业人员;期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员;期货 投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员;为期货公司提供中间介绍业务的机构中 从事期货经营业务的管理人员和专业人员;中国证监会规定的其他人员。 2.AB【解析】参加从业资格考试的，应当符合下列条件：年满 18 周岁;具有完全民事行为能力; 具有高中以上文化程度;中国证监会规定的其他条件。 3.ABC【解析】机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为 其办理从业资格申请：品行端正，具有良好的职业道德;已被本机构聘用;最近 3 年内未受过刑事处 罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚;未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或 者禁入期已经届满;最近 3 年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格;中国证监会规定的其他 条件。 4.ABCD【解析】根据期货从业人员管理办法第 14 条规定，期货从业人员除了应当遵守选项 A、B、C、D 所列行为规范外，还应当遵守下列执业行为规范：当自身利益或者相关方利益与客户的利益 发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则;具有良好 的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为;不得为迎合客户的 不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;等等。 5.BC【解析】期货公司的期货从业人员不得有下列行为：进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易; 挪用客户的期货保证金或者其他资产;中国证监会禁止的其他行为。 6.BCD【解析】期货从业人员违反期货从业人员管理办法规定的，中国证监会及其派出机构可以 采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。 三、判断是非题 1.【解析】根据期货从业人员管理办法第 5 条第 2 款规定，中国期货业协会依法对期货从业人 员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。 2.【解析】根据期货从业人员管理办法第 9 条规定，取得从业资格考试合格证明的人员从事期 货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期 货业务活动。 3. 4.【解析】机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业 人员的从业资格。 5. 6. 7. 8.【解析】根据期货从业人员管理办法第 16 条规定，期货交易所的非期货公司结算会员的期 货从业人员不得代理客户从事期货交易。 9.【解析】为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得收付、存取或者划转期货保证 金，不得代理客户从事期货交易。 10.【解析】期货投资咨询机构的期货从业人员不得代理客户从事期货交易。 四、综合题 1.ABCD【解析】根据期货从业人员管理办法第 10 条规定，选项