2015年江西省证券从业《证券发行与承销》：保荐机构(主承销商)推荐考试试卷

2015 年江西省证券从业证券发行与承销：保荐机构 （主承销商）推荐考试试卷 一、单项选择题（共 23 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、投资者认为市场效率较强时，可采用_。 A指数化的投资策略 B免疫和现金流匹配策略 C积极的投资策略 D债券互换 2、下列属于外国债券的特点的是_。 A发行人、债券的面值货币和发行市场分属不同的国家 B发行人、发行市场在一个国家，债券的面值货币属另一个国家 C发行人在一个国家，债券的面值货币和发行市场属另一个国家 D发行人、债券的面值货币在一个国家，发行市场属另一个国家 3、下面的行为属正面强化的是_。 A批评 B惩罚 C奖励 D扣奖金 4、对个别基金绩效的衡量属于_。 A内部衡量 B绝对衡量 C外部衡量 D微观衡量 5、最可能存在投资者大量赎回风险的证券投资基金是（） 。 A契约型基金 B开放式基金 C封闭式基金 D公司型基金 6、转股价格是影响可转换公司债券价值的一个重要因素，转股价格越高，可转 换公司债券的转换价值越_。 A低 B高 C不能确定 D先高后低 7、 首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法 ，为创业板发行人设置了 两项定量业绩指标，其中第一项指标是（） 。 A最近 2 年连续盈利，最近 2 年净利润累计不少于 1000 万元，且持续增长 B最近 2 年连续盈利，最近 2 年净利润累计不少于 2000 万元，且持续增长 C最近 3 年连续盈利，最近 3 年净利润累计不少于 2000 万元，且持续增长 D最近 3 年连续盈利，最近 3 年净利润累计不少于 3000 万元，且持续增长 8、内地企业在中国香港发行股票，其公司治理要求审核委员会成员须有至少 （）名成员，并必须全部是非执行董事。 A1 B3 C5 D7 9、下列事项中，不需要经过 2/3 以上的独立董事通过的是 _。 A公司及基金投资运作中的重大关联交易 B公司和基金审计事务，聘请或更换会计师事务所 C公司管理的季度报告 D公司管理的基金的半年度报告和年度报告 10、债券年利息收入与债券面额之比率称为_。 A票面收益率 B持有期收益率 C到期收益率 D利息收益率 11、下列选项中可以是证券投资者，但不可以是证券发行人的是_。 A工商企业 B金融机构 C个人 D政府及其机构 12、我国可转换公司债券管理办法规定，上市公司发行可转换公司债的转 换价格应以公布募集说明书_。 A前 30 个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并下浮一定幅度 B前 30 个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并上浮一定幅度 C前 20 个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并下浮一定幅度 D前 20 个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并上浮一定幅度 13、根据相关要求，证券交易的风险检查不包括_。 A实时监控 B事后监察 C内部监察 D事先预警 14、以下关于分析方法的说法，错误的是_。 A在演绎法中，研究的角度就是用经验去检验每一个推论，看看哪一个在现 实(研究 )中言之有理，从而获得理论的验证 B在归纳法中，研究的角度则是通过经验和观察试图得到某种模式或理论。 由此可见，逻辑完整性和经验实证性两者都不可或缺 C在实际运用中，始终要通过永无止境的“归纳演绎归纳”的交替 过程来解决问题 D归纳法是从个别出发以达到一般性，从一系列特定的观察中，发现一种模 式，但这种模式的发现并不能解释为什么这个模式会存在 15、2005 年对公司法修订的主要内容不包括_。 A按照公司经营内容区分最低资本额 B公司可以用股权等法律、行政法规允许的其他形式出资 C货币出资金额不得低于公司注册资本的 30% D公司对外投资所累积投资额不得超过本公司净资产的 70% 16、决定在某一价位是否能形成支撑线和压力线的因素不包括_。 A投资者的资金数量 B投资者的持有成本 C投资者的筹码分布 D投资者的心理因素 17、如果投资者是风险规避者，其无差异曲线的特征是_。 A负斜率，下凸 B负斜率，上凸 C正斜率，上凹 D正斜率，下凹 18、按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明 书，属于_。 A内幕交易行为 B操纵市场行为 C欺诈客户行为 D虚假陈述行为 19、根据完全预测理论，上升的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在 未来_，下降的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在未来_。 A上升；上升 B上升；下降 C下降；上升 D下降；下降 20、根据有关规定，设立股份有限公司的，应于创立大会结束后 30 日内由 向公司登记机关申请设立登记。 A全体股东指定的代表 B董事会 C发起人 D董事长 21、甲方可以按照证券交易所规定和合同规定，转出超出规定比例部分的担保 物时，应提前_个交易日向乙方提出申请。 A1 B2 C10 D15 22、证券业从业人员获得从业资格证书后超过_未在证券专业岗位就职，资格 证书自动失效。 A8 个月 B12 个月 C18 个月 D24 个月 23、相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是_。 A基金管理人对基金投资者承担的风险负责 B基金投资者在公开信息的基础上“买者自负” C监管当局对基金投资者承担的风险负责 D基金托管人对基金投资者承担的风险负责 二、多项选择题（共 23 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、在恒生流通综合指数系列编制过程中，被视为策略性持有的股份有_。 A策略性股东持有的股权，由 1 位或多位策略性股东单独或合并持有超过 30%的 股权 B互控公司持有的股权，由 1 家香港上市公司所持有超过 5%的股权 C监事持有的股权，个别监事持有超过 10%的股权 D董事持有的股权，个别董事持有超过 5%的股权 2、结算公司向结算参与人计付结算备付金利息的利率是_。 A1 年定期存款利率 B金融同业活期存款利率 C0 D活期存款利率 3、上市公司配股的信息披露中，假设 15 号为股权登记日，那么（）号发布配 股提示性公告。 A12 B13 C14 D18 4、中央银行票据本质上属于特殊的_。 A国债 B政府债券 C公司债券 D金融债券 5、根据证券化产品的金融属性不同，可以将资产证券化分为_。 A股权型证券化 B境内资产证券化 C债权型证券化 D混合型证券化 6、公司改组为上市公司，其使用的国有土地使用权必须评估。应当由土地资产 的使用单位或持有单位向国家土地管理部门提出申请，然后聘请具有（）级土 地评估资格的土地评估机构评估。 AA BAA CAAA DA+ 7、上市公司所属企业如果申请境外上市，那么最近一个会计年度合并报表中按 权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表的_。 A30% B90% C70% D50% 8、中国证监会规定，_可以采用摊余成本法对持有的投资组合进行会计核算。 A平衡型基金 B股票基金 C货币市场基金 D债券基金 9、关于基金管理公司的业务特点，下列说法正确的是_。 A与具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构相比，经营风险较高 B收入主要来自以资产规模为基础的咨询费 C核心竞争力来自投资管理能力 D业务对时间与准确性的要求很高，任何失误与迟误都会造成很大问题 10、担任合规总监的任职选择条款包括_。 A具有任职资格 B具有 8 年以上证券工作经验 C通过有关专业考试或具有 8 年以上法律工作经历 D从事证券工作 5 年以上 11、有价证券是_的统一表现形式。 A财产价值 B财产权利 C财产证明 D财产要求 12、股指期货合约最低交易保证金标准为_。 A10% B20% C30% D40% 13、关于募集资金的运用，发行人应披露_。 A预计募集资金数额 B按投资项目的轻重缓急顺序，列表披露预计募集资金投入的时间进度 C按投资项目的先后顺序，列表披露项目履行的审批、核准或备案情况 D若所筹资金不能满足项目资金需求，应说明缺口部分的资金来源及落实情 况 14、下列关于基金资产净值和基金份额净值的描述，正确的是_。 A基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值 B基金份额净值是指某一时点上某一投资基金每份基金金额实际代表的价值 C基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价 格的内在价值和计算依据 D一般情况下，基金份额价格与资产净值趋于一致 15、证券回购二次清算的步骤包括（） 。 A回购初始交易当日的清算 B回购初始交易次日的清算 C回购到期日的清算 D回购到期次日的清算 16、披露上市交易公告书的基金品种不包括_。 A封闭式基金 B公司型基金 CLOF DETF 17、深圳中小企业板块是主板市场的组成部分，但在与主板市场的关系上实行 （） 。 A指数独立 B监察独立 C代码独立 D运行独立 18、证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性 集合资产管理计划的，净资本不低于人民币_亿元。 A2 B3 C5 D10 19、我国证券投资基金在快速发展阶段中所表现出来的特征包括_。 A基金品种日益丰富 B基金公司业务开始走向多元化 C基金业市场营销和服务创新日益活跃 D个人投资者取代机构投资者成为基金的主要持有者 20、根据我国证监会的规定，境外证券经营机构设立的驻华代表处，经过申请 可以成为我国证券交易所的_。 A特别会员 B普通会员 C专项会员 D临时会员 21、集合资产管理合同应包括的主要内容不包括_。 A集合计划展期 B集合计划终止和清算 C违约责任与争议处理 D客户资产的管理方式和管理权限 22、下列说法错误的是_。 A期权又称选择权，是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格 购买或出售一定数量的基础工具的权利 B看涨期权也称认购权，看跌期权也称认沽权