2016年上半年云南省证券从业《证券投资基金》：基金资产账户的种类及开设考试试卷

2016 年上半年云南省证券从业证券投资基金：基金资 产账户的种类及开设考试试卷 一、单项选择题（共 27 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件不包括（） 。 A经营经纪业务已满 5 年，且在分类评价中等级较高的公司 B公司治理健全，内控有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部 管理风险 C公司信用良好，最近两年来有违法违规经营的情形 D有完善和切实可行的业务实施方案和内部管理制度，具备开展业务所需的 人员、技术、资金和证券 2、中央银行规定利率限额与信用配额对商业银行的信用活动进行控制，属于 _。 A再贴现政策 B公开市场业务 C直接信用控制 D间接信用控制 3、A 股发行定价分析报告的内容应不包括（） 。 A发行人的组织结构 B发行人在本行业中的地位 C发行人主要产品的国内外市场分析 D发行人主要产品所处发展阶段和技术含量 4、清算价值是公司清算时每一股份所代表的_。 A票面价值 B账面价值 C内在价值 D实际价值 5、大多数地方性证券公司采用的集中性市场营销策略是_。 A地区集中策略 B品种集中策略 C时间集中策略 D客户集中策略 6、在交易所回购交易开始时，申报买卖部分为卖出的交易方是_。 A以券融资 B以资融券 C以券融券 D以资融资 7、某有限责任公司的注册资本为 8000 万元，资产总额为 25000 万元，负债总 额为 10000 万元，现公司经批准变更为股份有限公司，则其折合的股份总额应 该为。 A8000 万元 B25000 万元 C15000 万元 D10000 万元 8、一般的，认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择_。 A市场指数型证券组合 B平衡型证券组合 C收入型证券组合 D有效型证券组合 9、非公开发行股票，发行对象均属于原前（）名股东的，可以由上市公司自行 销售。 A3 B5 C10 D15 10、我国对基金募集申请实行的是_。 A核准制 B注册制 C公司制 D契约制 11、全国银行间债券质押式回购期限最长为（）天。 A90 B180 C360 D365 12、B 股的交收期和交收制度，实行_的逐笔交收制度。 AT+3 BT+2 CT+1 DT+0 13、1999 年 11 月 4 日，美国国会通过_标志着金融业分业经营制度的终结。 A 证券交易所法 B 格林斯潘法 C 金融服务现代化法案 D 格林斯斯蒂格尔法案 14、中国证券业协会的章程应由_制定。 A会员大会 B理事会 C股东大会 D证券交易所 15、在我国，基金日常估值由（）同时进行。 A基金托管人与外部专业机构 B基金管理人与基金持有人 C基金管理人与基金托管人 D基金管理人与外部专业机构 16、以下不属于社会公益基金的是_。 A福利基金 B养老保险基金 C科技发展基金 D教育发展基金 17、一般来说，投入上市公司的无形资产不能超过公司总股本的 20%。对于高 科技公司，无形资产最高可占到总股本的_。 A30% B35% C40% D45% 18、目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率不包括_。 A国债回购利率(7 天) B上海银行间同业拆放利率 C1 年期定期存款利率 D活期存款利率 19、按现行规定，股票(含 A、B 股)、基金类证券在一个交易日内的交易价格相 对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过_。 A5% B10% C15% D20% 20、关于上海证券交易所质押式回购交易规则，下列表述中正确的是_。 A100 元标准券为 1 手 B最小报价变动单位为 0.01 元或其整数倍 C单笔申报最大数量不超过 10 万手 D计价单位为每百元资金到期年收益 21、政府发行证券的品种仅限于_。 A债券 B基金 C股票 D证券衍生产品 22、上市公司公开发行新股的一般规定要求最近 24 个月内曾公开发行证券的， 不存在发行当年营业利润比上年下降_以上的情形。 A10% B30% C50% D70% 23、证券账户持有人查询证券余额可在办理了指定交易或转托管的_起，凭相 关证卡到指定交易或托管的证券营业部办理。 A当日 B次日 C第三日 D第四日 24、_利用行业历年销售额与国民生产总值、国内生产总值的周期资料进行对 比，并将其在坐标图上找出两者的关系曲线，以此预测行业未来销售额。 A最小二乘法 B数理统计法 C调查研究法 D回归模型法 25、反映证券营业部经营成果的主要指标有_。 A固定资本比率 B流动比率 C资产负债率 D净资产利润率 26、在证券经纪业务中，经纪关系建立的第一个环节是签署风险揭示书和 客户须知 ，第二个环节签订证券交易委托代理协议 ，第三个环节是_。 A清算 B交割 C开立资金账户与建立第三方存管关系 D初始登记 27、对长期零息和附息国债，多采用_招标。 A荷兰式 B美国式 C缴款期 D都可以 28、证券市场监管的核心任务是_，也是规范证券市场的根本目的。 A加强法制建设 B规范市场 C保护投资者利益 D打击违法犯罪 二、多项选择题（共 27 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、证券交易所交易基金是一种在证券交易所交易的代表_股票投资信托所有权 的有价证券。 A短期 B中期 C中长期 D长期 2、_担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。 A市场部 B交易部 C投资部 D研究部 3、B 股最先在_证券交易所上市。 A上海 B深圳 C香港 D纽约 4、关联交易的价格原则上应不偏离_的价格或收费的标准。 A市场独立第三方 B原先收款 C由中国证监会核准 D由母公司核准 5、股息率可调整优先股票的股息率的调整一般随_的变化作调整。 A公司经营状况 B银行存款利率 C普通股股息 D股票市场市盈率 6、资产管理业务的种类可以分为_。 A为单一客户办理定向资产管理业务 B为多个客户办理集合资产管理业务 C为客户办理特定目的的专项资产管理业务 D为多个客户办理定向资产管理业务 7、中小企业板块总体设计的不变是指_。 A中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市的流通股本规模要求 B中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同 C中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市条件 D中小企业板块的上市公司符合主板市场的信息披露要求 8、关于公司解散，下列说法正确的是_。 A股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的消失 B公司解散时，不需要进行必要的清算活动 C公司解散后，仍具有部分进行业务活动的能力 D股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的递延 9、内幕信息的知情人不包括_。 A发行人的高级管理人员 B持有公司 3%股份的股东 C发行人控股的公司 D保荐人 10、证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之 日起_日，可再次提出债券发行申请。 A1 个月 B3 个月 C6 个月 D12 个月 11、一笔债券质押式回购的两个交易主体是指_。 A债券融入方 B正回购方 C债券卖出方 D逆回购方 12、根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括_。 A买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖 出申报价格成交 B卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交 C最高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交 D最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价 13、关于上海证券交易所的配股操作流程(T 日为股权登记日)，下列表述正确的 是_。 AT-3 日之前，发行人和主承销商应向交易所上市公司部报送有关材料，并 进行配股说明书及附件的上网操作 BT-2 日，配股说明书摘要及发行公告见报，配股说明书及附件见交易所网 站 CT-1 日，进行网上路演 DT+1 日T+3 日为配股缴款期间，发行人和主承销商应连续 3 天刊登配股 提示公告 14、证券登记结算公司的名称中应当标明_字样。 A有限责任公司 B证券登记结算 C股份有限公司 D证券公司 15、关于基金管理公司内部控制基本要求的叙述，正确的是_。 A部门设置要体现职责明确、相互独立的原则 B严格授权控制 C强化内部监察稽核控制 D建立科学严密的风险管理系统 16、一般来说，证券交易所是从证券公司的_方面规定入会的条件。 A经营范围 B承担风险和责任的资格及能力 C组织机构 D人员数量 17、安全性最高的有价证券是_。 A国债 B股票 C公司债券 D企业债券 18、技术进步对行业的影响是巨大的，具体表现有_。 A电力逐渐取代蒸汽动力 B喷气式飞机逐渐代替了螺旋桨飞机 C纳米材料逐渐取代了现有纺织材料 D通信卫星逐渐取代了海底电缆 19、衡量股票投资收益水平的指标主要有_。 A股利收益率 B再投资收益率 C持有期收益率 D股份变动后持有期收益率 20、关于有限责任公司的股东人数的规定，下列正确的是_。 A2 人以上 B50 人以下 C2 人以上 50 人以下 D至少有 5 人，没有上限 21、股份有限公司董事长和副董事长由董事会以全体董事的（）选举产生。 A过半数 B2/3 以上 C3/4 以上 D全体一致 22、根据分类方法的不同，权证可分为_。 A认股权证与认沽权证 B实物权证与虚拟权证 C股票权证与股权权证 D股本权证与备兑权证 23、证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系得建立的环节为_。 A开户和签订证券协议 B开户和接受具体委托 C开户和证券交易过户 D证券交易过户和签订证券协议 24、开放式基金的特点有_。 A没有预定存续期限 B没有发行规模限制 C可以上市交易 D基金份额可以赎回 25、一般来说，期限较长的债券票面利率定得较高，是由于（） 。 A期限较长的债券流动性差，风险相对较大 B期限较长的债券流动性好，风险相对较小 C期限较长的债券流动性差，风险相对较小 D期限较长的债券