2016年上半年内蒙古证券从业资格《证券投资基金》：基金评级考试题

2016 年上半年内蒙古证券从业资格证券投资基金：基 金评级考试题 一、单项选择题（共 27 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、下列各项中，不属于沪深 300 行业指数系列的是_。 A沪深 300 金融地产指数 B沪深 300 电信业务指数 C沪深 300 医药卫生指数 D沪深 300 消费指数 2、企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过 企业净资产的_。 A30% B40% C50% D60% 3、证券投资基金在日本和中国台湾地区被称为_。 A共同基金 B单位信托基金 C集合投资基金 D证券投资信托基金 4、_是将评估对象剩余寿命期间每年(或每月)的预期收益，用适当的折现率折 现，累加得出评估基准日的现值，以此估算资产价值的方法。 A重置成本法 B收益现值法 C清算价格法 D现行市价法 5、基本分析的缺点主要是_ A预测的时间跨度相对较长，对短线投资者的指导作用比较弱；同时，预测 的精确度相对较低 B考虑问题的范围相对较窄 C对市场长远的趋势不能进行有益的判断 D预测的时间跨度太短 6、下列关于证券交易所的说法中，错误的是_。 A证券交易所的会员只能是证券公司 B经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重要条件之一 C沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性 D只有交易所的会员才能在交易所中进行交易 7、20 世纪早期，美国_州最先通过法律，允许发行无面额股票。 A纽约 B新泽西 C华盛顿 D芝加哥 8、1998 年（）出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，以后国家就不再确 定发行额度，由发行审核委员会审核，中国证监会批准。 A 公司法 B 证券交易法 C 中华人民共和国证券法 D 国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知 9、假设某基金持有的某三种股票的数量分别为 10 万股、50 万股和 100 万股， 每股的收盘价分别为 30 元、20 元和 10 元，银行存款为 1000 万元，对托管人 或管理人应付未付的报酬为 500 万元，应付税金为 500 万元，已售出的基金单 位为 2000 万。运用一般的会计原则，计算出单位净值为_元。 A1.10 B1.12 C1.15 D1.17 10、发起设立是指由发起人认购公司发行的_而设立公司的方式。 A全部股份 B优先股份 C部分股份 D控股股份 11、下列关于金融衍生工具的产生和发展的描述正确的是_。 A金融衍生工具产生最基本的原因是金融机构的利润驱动 B20 世纪 80 年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展 C新技术革命是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因 D避险为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段 12、股权登记是证券登记结算公司受_的委托，将其所有股东的股权进行注册 登记。 A证券经纪商 B证券自营商 C发行公司 D投资者 13、_是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级证券账户。 A客户信用证券账户 B客户信用资金台账 C客户信用交易担保资金账户 D客户信用资金账户 14、目前，我国证券交易的过程中证券经纪业务主要是_。 A证券公司代理买卖 B柜台代理买卖 C证券交易所代理买卖 D投资者自行买卖 15、对于每日按照面值进行报价的货币市场基金应（）进行收益分配。 A每日 B每周 C每月 D每季 16、上海证券交易所 B 股买卖委托，一个交易单位的标准为_。 A100 股 B500 股 C1000 股 D1500 股 17、按道琼斯分类法，大多数股票被分为_ A制造业、建筑业、邮电通信业 B制造业、交通运输业、工商服务业 C工业、商业、公共事业 D公共事业、工业、运输业 18、1790 年，美国第一个证券交易所_成立。 A华尔街交易所 B费城交易所 C纽约交易所 D波士顿交易所 19、在现金流量分析中，下列不属于流动性分析的财务指标是_。 A现金到期债务比 B现金流动负债比 C现金债务总额比 D现金股利保障倍数 20、在行为金融理论中， （）导致投资者过分重视近期实际的变化模式，而对产 生这些数据的总体特征重视不够。 A选择性偏差 B保守性偏差 C心理偏差 D过度自信 21、独立衍生工具不包括（） 。 A远期合同 B可转换公司债券 C期货合同 D互换和期权 22、A 公司拟等价发行面值 1000 元、期限 5 年、票面利率 8%的债券 4000 张， 每年结息一次，发行费用为发行价格的 5%，公司所得税率 33%，这笔债券的 资本成本是（） 。 A3.4% B4.32% C5.64% D6.01% 23、股票上市应公告持有公司股份最多的前名股东的名单和持股数额。 A5 B10 C20 D30 24、以公开形式发布基金评价结果的机构在从事基金评价业务的过程中应遵循 的（）原则，使用市场公开披露的信息，不得使用公开披露信息以外的数据。 A一致性 B全面性 C公正性 D公开性 25、个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料 不包括_。 A银行及客户已盖章、签字的客户信用资金存管协议 B本人身份证明原件及复印件 C填妥并由本人当面签名的“信用证券账户开户申请表” 、 “信用资金账户开 户申请表” D加盖银行章的专用于信用交易的银行账户 26、公司型基金以_的方式募集资金。 A吸收存款 B发售基金份额 C公益赞助 D发行股份 27、可转换债券的理论价值是（） 。 A未来一系列债息收入的现值 B未来一系列债息收入与转换价值的现值 C未来一系列债息收入与转换价值的终值 D未来的转换价值 28、公司营业用主要资产的抵押，出售或者报废一次超过该资产的_属内幕信 息。 A10% B20% C30% D40% 二、多项选择题（共 27 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、股份有限公司注册资本的最低限额为人民币（）万元。 A500 B2000 C3000 D5000 2、证券交易清算与交收的原则包括_。 A净额清算原则 B共同对手方制度 C货银对付制度 D分级结算制度 3、中国主权财富基金的发端是_。 A中国国际金融有限公司 B中国投资有限责任公司 C国家外汇储备管理局 D中国银监会 4、长期衡量通常是将考察期设定在_。 A2 年(含)以上 B3 年(含)以上 C4 年(含)以上 D5 年(含)以上 5、下列属于证券投资基金法规定的巨额赎回的是_。 A开放式证券投资基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额的 10% B开放式证券投资基金连续 7 个开放日，只有赎回申请，没有申购申请 C单笔赎回单位超过 1 亿 D当日累计赎回单位超过 2 亿 6、证券市场具有_的特征。 A价值直接交换的场所 B价值间接交换的场所 C财产权利直接交换的场所 D风险直接交换的场所 7、股票的未来收益包括_。 A股息收入 B资本利得 C股本增值收益 D清算价值 8、将回购的券种局限于国库券和一部分金融债券是由于这些债券本身具有_特 点决定的。 A收益性 B信誉高 C流动性好 D流通规模大 9、反映证券市场容量的重要指标是_。 A股票市值占 GDP 的比率 B证券市场价值 C证券化率(证券市值/GDP) D证券市场指数 10、以下证券投资风险中属于非系统性风险的是_。 A经济波动风险 B政策风险 C购买力风险 D经营风险 11、三级清算模式包含（） 。 A证券中央登记结算机构 B异地资金集中清算中心 C证券经营机构 D投资者 12、下列关于买断式回购业务履约金归属判定规则的说法，正确的有_。 A融资方履约，融券方申报不履约或无力履约的，归融资方 B融资方履约，融券方申报不履约或无力履约的，归融券方 C融资方申报不履约，融券方无力履约，归风险基金 D双方均申报不履约，退还双方 13、回购交易到期清算日收市后，中国结算公司负责计算出结算参与人净应收 或净应付资金余额。其中，购回价格：_。 A(购回价 -100)/100 100% B(购回价-100)/100 (一年的天数/回购天数) 100% C成交年收益率100回购天数/360 D100+成交年收益率 100回购天数/360 14、证券公司办理集合资产管理业务，由_代表客户行使集合资产管理计划所 拥证券的权利，履行相应义务。 A登记公司 B证券公司 C证券交易所 D资产托管机构 15、买入 LOF 申报数量应当为 100 份或其整数倍，申报价格最小变动单位为 （）元人民币。 A0.001 B0.005 C0.01 D0.05 16、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了 大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的（） 。 A信托投资公司 B主权财富基金 C证券经营机构 D金融租赁公司 17、在债券交易中，采用净价交易的特点是_。 A以不含有自然增长的票面利息的价格报价 B以净价价格为最后清算交割价格 C以含利息的全价报价 D价格固定，不随行就市 18、外国投资者股权并购的，除国家另有规定外，对并购后所设外商投资企业 应按照以下_比例确定投资总额的上限。 A注册资本在 200 万美元以下的，投资总额不得超过注册资本的 10/7 B注册资本在 210 万美元以下的，投资总额不得超过注册资本的 10/7 C注册资本在 210 万500 万美元的，投资总额不得超过注册资本的 25 倍 D注册资本在 210 万500 万美元的，投资总额不得超过注册资本的 2 倍 E注册资本在 500 万1200 万美元的，投资总额不得超过注册资本的 2.5 倍 19、基金管理公司通常设有监察稽核部门和风险管理部门，全面负责基金管理 公司的监察稽核和风险控制工作，对_负责。 A董事会 B监事会 C股东会 D总经理 20、投资者构建证券投资组合的原因有_。 A最大可能地增加投资对象 B降低证券投资风险 C实现证券投资收益最大化 D获得市场平均收益 21、代理客户办理专用证券账户，应当由_向证券登记结算机构申请。 A客户自己 B证券交易所 C证券公司 D代理人 22、设一张债券的面额为 100 元，年利率为 10%，期限为 5 年，利息在期满时 一次支付。请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息 _。 A单利：50；复利：50 B单利： 50；复利：61.05 C单利： 61.05；复利：50 D单利：61.05；复利：61.05 23、2009 年 4 月 30 日，某股票最高价为 13.88 元，DIF 值为 1.06，MACD 值 为 0.76，4 月 30 日以后股价继续上涨，到 6 月 18 日达到最高价 16.35 元，此时 MACD 值为 0.70， DIF 值为 0.87。据此分析，正确的操作策略应该是 _。 A股价持续创新高，可以买入 B指标未创新高，应当卖出 C指标走势与股价走势形成顶背离的特征，股价可能反转下跌，应减仓 D指标走势与股价走势形成底背离的特征，股价可能加速上扬，应适时减仓 24、下列各项属于早期资本结构理论中净收入理论的假定的有_。 A当企业融资结构变化时，企业发行债券和股票进行融资其成本均不变，即 企业的债务融资成本和股票融资成本不随债券和股票发行量的变化而变化 B债务融资的税前成本比股票融资成本低 C由于降低融资总成本会增加企业的市场价值，所以，在企业融资结构中， 随着债务融资数量的增加，其融资总成本将趋于下降，企业市场价值会趋于提 高 D不管企业财务杠杆多大，债务融资成本和企业融资总成本是不变的 25、