2016年上半年山东省证券从业《投资分析》之行业分析概述模拟试题

2016 年上半年山东省证券从业投资分析之行业分析概 述模拟试题 一、单项选择题（共 24 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、从处理方式来看，证券公司都以_为对手办理清算、交割与交收。 A证监会 B交易所 C其他证券公司 D上市公司 2、基金宣传推介材料中可以使用_的语言表述。 A业绩优良 B尽享牛市 C投资需谨慎 D欲购从速 3、公司应当自作出减少注册资本决议之日起（）日内通知债权人，并于（）日 内在报纸上公告。 A10；20 B10 ；30 C20 ；30 D15；30 4、下列关于优先股票的阐述，错误的是_。 A优先股票是指股东享有某些优先权利的股票 B优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权 C优先股股东具备普通股股东具有的基本权利 D优先股兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率 5、证券公司在融资融券业务中要了解客户近几年证券投资交易清算履约情况。 它属于客户征信调查中的_内容。 A还款能力 B诚信记录 C投资经验与偏好 D客户基本资料 6、下列证券中，受到利率风险影响较小的证券为_。 A普通股 B优先股 C固定收益政府债券 D固定收益金融债券 7、证券市场是（）直接交换的场所。 A价值 B价格 C资本 D股票 8、在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导 意见，并在前述定期报告披露后的_日内向上市公司所在地的中国证监会派出 机构报告。 A3 B5 C7 D15 9、亚洲证券分析师联合会的注册地为_。 A悉尼 B中国香港 C澳大利亚 D汉城 10、国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司 后，向中国证监会提出境外上市申请，净资产应不少于_亿元人民币，过 去 1 年税后利润应不少于_万元人民币。 （） A2；600 B3 ；5000 C4 ；6000 D5；5000 11、下列关于现金股利的说法，错误的是_。 A以现金分红方式将盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东 B个人投资者获取上市公司现金分红适用的利息税率为 20% C机构投资者本身缴纳所得税的，获取现金分红时不需缴税 D个人投资者获取上市公司现金分红适用的利息税率为 7% 12、在新股发行的申请程序中，股东大会应就（）等事项进行表决并最后形成 决议。 A本次发行数量、定价方式 B本次发行是否符合新股发行的规定 C募集资金使用的可行性 D前次募集资金的使用情况 13、如果将留存收益作为公司的筹资，可能会给股东带来的好处是_。 A缺少了股利分配，则股票在市场上的吸引力不大，股东的控制权不会受到 威胁 B股利分配所得缴纳个人所得税，不分配股利而可能的股票升值带来的资本 收益缴纳资本利得税，后者比前者低 C股东可以要求其股利支付在一定水平之上 D股利支付少，公司今后的筹资成本可能会增加 14、 ”三公”原则不包括_。 A公开 B公平 C公正 D公认 15、上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由_来确定。 A中国人民银行 B商业中心 C交易双方 D上海证券交易所 16、ETF 网上发售时，投资者以_方式认购基金份额 A组合证券 B现金 C证券和资金组合 D组合基金 17、技术指标乖离率的参数是（） 。 A天数 B收盘价 C开盘价 DMA 18、如果某可转换债券面额为 2000 元，转换价格为 40 元，当股票的市价为 50 元时，则该债当前的转换价值为_元。 A40 B1600 C2500 D2000 19、在我国，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息主要是通过_来进行 的。 A登记结算公司 B客户委托的证券经纪公司 C证券交易所 D客户的开户银行 20、假设 P 、P 和 P 分别表示证券组合 P 的标准差、 系数和 系数， M 表示市场组合的标准差。那么，反映证券组合 P 的系统性风险水平的指标 为（） 。 A. B. C. D. 21、下列费用中， （）不需要基金资产承担。 A基金管理费 B信息披露费用 C基金托管费 D基金转换费 22、_适用于资本市场环境和投资者的偏好变化不大或改变资产配置状态的成 本大于收益时的状态。 A买入并持有战略 B恒定混合策略 C投资组合保险策略 D战术性资产配置 23、对于成长型的股票， （）是最常见的辅助估值工具。 A每股盈余成长率 B现金流折现 C市净率 D市盈率 24、 证券投资基金销售管理办法第九条规定了商业银行申请基金代销业务资 格应当具备的条件，主要有（） 。 A资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定 B有专门负责基金代销业务的部门 C具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效 执行 D财务状况良好，运作规范稳定，最近 3 年内没有因违法违规行为受到行政 处罚或者刑事处罚 二、多项选择题（共 24 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、关于证券公司申请设立子公司的形式，下列说法不正确的是_。 A证券公司可以设立全资子公司 B证券公司可以与符合证券法规定的证券公司股东条件的其他投资者共 同出资设立子公司 C其他投资者为境外股东的，应当符合外资参股证券公司设立规则规定 的条件 D无论是境内股东还是境外股东，与其他投资者共同出资设立子公司时只需 符合证券法即可 2、下列各项中，既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有_。 A工商企业 B金融机构 C个人 D政府及其机构 3、辅导工作的总体目标是（） 。 A促进辅导对象建立良好的公司治理机制 B帮助辅导对象掌握炒股知识 C形成独立运营和持续发展的能力 D促进参与辅导工作的其他中介机构履行勤勉尽责义务 4、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将剩余证券 全部自行购入的承销方式称为_。 A全额包销 B余额包销 C代销 D包销 5、资产投入使用后，由于使用磨损和自然力的作用，其物理性能会不断下降， 价值会逐渐减少。这种损耗一般称为资产的_。 A实体性贬值 B功能性贬值 C经济性贬值 D时间性贬值 6、确定资产类别收益预期的主要方法有_。 A历史数据法 B成本收益法 C情景综合分析法 D收益预测法 7、基金份额持有人享有的基本权利有_。 A基金份额的转让权 B基金收益的享有权 C基金投资管理的决定权 D一定程度上对基金经营决策的参与权 8、王某于 2005 年 6 月取得证券从业资格证书，并随后从业至 2006 年 12 月底， 如果他在_前未继续从事证券业务活动，则若要重新成为证券业从业人员，需 要重新申请。 A2008 年 6 月底 B2008 年 12 月底 C2009 年 6 月底 D2009 年 12 月底 9、有限责任公司变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于_。 A总资产额 B净资产额 C总股本 D利润总额 10、有关国债的管理制度主要集中在二级市场方面，1999 年发布了_。 A 关于进行国债公开市场操作有关问题的通知 B 中国人民银行关于银行间债券回购业务有关问题的通知 C 凭证式国债质押贷款方法 D 关于坚决制止国债卖空行为的通知 11、_指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按未分配基金净 收益(或累计基金净损失) 占基金净值比例计算的金额。 A基金净收益 B基金经营业绩 C损益平准金 D未分配基金净收益 12、下列关于过户费的收取不正确的是_。 A上海证券交易所 A 股过户费为成交面额的 1，起点为 1 元 B深圳证券交易所免收 A 股过户费 C上海证券交易所 B 股结算费为成交金额的 0.15，但最高不超过 500 美元 D目前免收基金交易过户费 13、商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般 债务和次级债务之后、期限在 15 年以上、发行之日起 10 年内不可赎回的债券 是_。 A混合资本债 B证券公司债 C商业银行次级债 D保险公司次级债 14、从内容上看，认股权证具有_的性质。 A债权 B场外交易 C基金 D期权 15、关于我国证券经纪业务，下面表述_是不正确的。 A证券公司可接受客户的委托 B证券公司不赚差价 C证券公司只收取一定的佣金作为业务收入 D证券公司可以降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标 准 16、股份报价转让试点业务中，每笔委托股份数量一般应为_以上。 A2 万股 B3 万股 C1 万股 D5 万股 17、基金宣传推介材料中可以使用_的语言表述。 A业绩优良 B尽享牛市 C投资需谨慎 D欲购从速 18、真实性原则要求披露的信息应当是以_为基础。 A主观事实 B基金盈利最大化 C客观事实 D公司董事会的决议 19、基金年度报告披露的主要内容包括_。 A基金财务指标 B基金净值表现 C基金投资组合报告 D管理人报告 20、在证券清算和价款清算中，可以合并计算的包括_。 A同一清算期内发生的不同种类的证券 B同一清算期内发生的不同种类的证券价款 C不同清算期内发生的相同种类的证券 D不同清算期内发生的相同种类的证券价款 21、根据契约，对在代办股份转让系统中挂牌公司的信息披露行为进行监管、 指导和督促是_的权力。 A证券公司 B证券业协会 C证监会 D证券交易所 22、下列不具有 B 股账户开立资格的人员有_。 A境内自然人 B境内法人 C定居国外的中国公民 D台湾地区的自然人 23、QDII 基金可投资的金融产品或工具包括_。 A与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产 品 B经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券 C已与中国证监会签署双边临管合作凉解备忘录的国家或地区证券市场挂牌 交易的普通股、优先