2016年上半年福建省《证券交易》之证券登记概述模拟试题

2016 年上半年福建省证券交易之证券登记概述模拟试 题 一、单项选择题（每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、当未来市场利率趋于下降时，应选择发行_。 A长期债券 B短期债券 C不确定 D中期债券 2、根据深圳证券交易所交易规则的规定，为采用大宗交易方式，在深圳证 券交易所进行的证券买卖符合的条件不包括_。 A债券质押式回购单笔交易数量不低于 1 万张(以人民币 100 元面额为 1 张)， 或者交易金额不低于 100 万美元 B多只 A 股合计单向买入或卖出的交易金额不低于 500 万元人民币，且其中 单只 A 股的交易数量不低于 20 万股 C多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于 500 万元人民币，且其中 单只基金的交易数量不低于 100 万份 D多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于 500 万元人民币，且其中 单只债券的交易数量不低于 1.5 万张 3、下列关于委托单的说法中，不正确的是_。 A具有与委托合同相同的法律效力 B具备委托合同应具备的主要内容 C明确了证券经纪商作为受托人以委托人(客户)的名义、在委托人授权范围 内办理证券投资事务权限的义务 D明确了证券经纪商是委托人进行证券交易代理人的法律身份 4、股票发行审核委员会的办事机构是证监会的_。 A发行监管部 B市场部 C法律部 D稽查部 5、巨额赎回是指开放式基金单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的_。 A5% B10% C15% D20% 6、 （）是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产， 由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种 利益共享、风险共担的集合投资方式。 A证券投资基金 B股票 C封闭式基金 D开放式基金 7、存在（）情形的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。 A最近 2 年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为 B净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求 C最近 3 年内因违法违规行为受到行政处罚 D没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项 8、假设某公司股票的未来价格为 10 元，在转换比例为 2 的情况下，其可转换 公司债券的转换价值是_元。 A15 B20 C25 D30 9、证券清算业务主要是指（） 。 A当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券的收付 B当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，资金的收付 C在每一营业日中每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证 券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程 D当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券和资金的收付 10、公开披露的基金信息不包括（） 。 A基金招募说明书 B基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及长期和年度基金报告 C基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 D涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 11、某公司经批准平价发行优先股股票，筹资费率和股息年率分别为 5%和 9%，则优先股成本为（） 。 A5.26% B9.47% C5.71% D5.49% 12、注册资本为五千万元的证券公司能够经营的业务有_。 A证券承销与保荐 B证券自营 C证券资产管理 D证券投资咨询 13、反映普通股获利水平的指标是_ A普通股每股净收益 B股息发放率 C普通股获利率 D股东权益收益率 14、_负责组织指导基金管理公司的监察稽核工作。 A基金管理公司总经理 B独立董事 C督察长 D监察稽核部总经理 15、2008 年 4 月 12 日，中国人民银行颁布了_，并于 4 月 15 日正式施行。 A 短期融资券管理办法 B 短期融资券承销规程 C 银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法 D 短期融资券信息披露规程 16、清算价值是公司清算时每一股份所代表的_。 A票面价值 B账面价值 C内在价值 D实际价值 17、当日交易结束后，如遇所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交 易 A 股数额超过限定比例的，交易所将按照_的原则确定平仓顺序。 A后买先卖 B即买即卖 C成交价格低者先卖 D成交价格高者先卖 18、在很多股票交易所中，买卖成交后并不立即进行资金和证券的交收和交割， 而是在几个交易日内完成交割程序。因此，很多人认为远期交易本质上是（） 的一种特殊情形。 A期货交易 B现货交易 C期权交易 D互换交易 19、_是指通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或个 人投资者发售基金份额的方式。 A直接销售 B网下发售 C网上发售 D银行间销售 20、资产组合理论的提出者是（） 。 A哈里马柯威茨 B威廉 夏普 C斯蒂芬 罗斯 D尤金法玛 21、转债发行申请文件中关于转债条款设置及其依据的说明由（）签署。 A发行申请人 B发行申请人和主承销商 C发行申请人或主承销商 D主承销商 22、积极的股票风格管理，若股票前景不妙则应该_，若前景良好则_。 A增加权重；增加权重 B增加权重；降低权重 C降低权重；降低权重 D降低权重；增加权重 二、多项选择题（每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。 ） 1、证券公司申请介绍业务资格时，中国证监会自受理申请材料之日起_个工作 日内，作出批准或者不予批准的决定。 A5 B15 C20 D30 2、于 2006 年 1 月 1 日起施行的修订后的证券法加强了证券公司的_。 A注册资本制度 B公司治理结构 C财务会计制度 D内控制度 3、当 K、D 处在高位，并形成两个依次向下的峰，而此时股价还在一个劲地上 涨，这叫_。 A底背离 B顶背离 C双重底 D双重顶 4、根据相关规定，目前我国证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额 的_。 A百分之三 B千分之三 C百分之五 D千分之五 5、可转换债券是指可兑换成_的债券。 A股票 B另一种债券 C期货 D现金 6、下列不是全球基金业发展的趋势与特点的是（） 。 A英国占据主导地位，其他国家发展迅猛 B开放式基金成为证券投资基金的主流产品 C基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出 D基金的资金来源发生了重大变化 7、目前，上海证券交易所用于国债买断式回购交易的券种有_。 A04 国债(10) B04 国债(11) C05 国债(1) D05 国债(2) 8、_是以股票的方式派发的股息，通常由公司用新增发的股票或一部分库存股 票作为股息代替现金分派给股东。 A现金股息 B股票股息 C资本利得 D财产股息 9、下列选项不属于储蓄国债(电子式)特点的有_。 A手续简化 B采用实名制，不可流通转让 C针对个人投资者，也向机构投资者发行 D采用电子方式记录债权，收益安全稳定 10、下列各项收入中，不属于利息收入的是_。(1 分) A资产支持证券利息收入 B买入返售金融资产收入 C资产支持证券投资收益 D股利收益 11、在风险收益二维平面上，不考虑做空机制，由风险证券 A 和无风险证 券 B 成立的证券组合一定位于_。 A连接 A 和 B 的直线上 B连接 A 和 B 的直线的延长线上 C连接 A 和 B 的曲线上，且该曲线凹向原点 D连接 A 和 B 的曲线上，且该曲线凸向原点 12、证券公司从事定向资产管理业务，应当与客户、资产托管机构签订定向资 产管理合同，定向资产管理合同应当包括_制定的合同必备条款。 A中国证监会 B中国证券业协会 C证券交易所 D商务部 13、关于目标市场，下列说法错误的是（） 。 A目标市场是指具有共同需求或特征的投资者的集合 B目标市场选择策略中的差异性市场营销策略又称 密集型策略 C目标市场的设定可以是一个细分市场，也可能是一系列细分市场 D证券公司的目标市场选择是指证券公司在市场细分的基础上，对不同的细 分市场进行评估，经过比较和筛选，选定一个或几个细分市场，在其中实施营 销计划并获取利润的行为 14、根据国务院证券监督管理机构批准，有资格经营证券自营业务的证券公司 的最低注册资本不低于_亿元。 A0.5 B1 C2 D5 15、证券市场资源配置功能的发挥主要通过_来进行。 A证券发行数量 B证券发行结构 C证券价格 D投资收益 16、开放式基金在认购费用的收取上，目前的收费方式是_。 A前端模式 B后端模式 C金额费率 D净额费率 17、按照现行规定，我国的混合资本债券具有的基本特征有_。 A期限在 15 年以上，发行之日起 5 年内不得赎回 B混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于 3%，发行人可以 延期支付利息 C当发行人清算时，混合资本债券和利息的清偿顺序列于一般是债务和次级 债务之后、先于股权资本 D混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务， 发行人可以延期支付本金和利息 E混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于 4%，发行人可以 延期支付利息 18、在我国，只有_认定的机构才能从事基金的代理销售。 A中国人民银行 B中国银监会 C中国证监会 D中国证券业协会 19、_出台后，证券投资咨询机构和专业基金销售公司开展基金代销业务成为 监管机构鼓励的发展方向。 A 证券投资基金法 B 证券法 C 证券投资基金运作管理办法 D。 证券投资