2016年上半年福建省证券从业《证券市场》：证券资产管理业务考试试卷

2016 年上半年福建省证券从业证券市场：证券资产管 理业务考试试卷 一、单项选择题（共 27 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、反映企业一定期间生产经营成果的会计报表是_。 A资产负债表 B利润表 C利润分配表 D现金流量表 2、限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权 益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的_，并 应当遵循分散投资风险的原则。 A10% B15% C20% D25% 3、持有、控制一个上市公司的股份低于该公司已发行股份的 30%的收购人，以 要约收购方式增持上市股份的，其预期收购的股份比例不得低于_。 A1% B5% C10% D15% 4、证券公司自营业务的主要风险不包括_。 A法律风险 B市场风险 C赎回风险 D经营风险 5、普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产 分配权的先决条件是_。 A公司解散清算 B公司连续 5 年亏损 C股东大会作出减少公司注册资本的决议 D出席股东大会的股东所持表决权的 2/3 以上通过 6、下列各项不属于股东大会职权的是_。 A制定公司利润分配方案 B对发行公司债券作出决议 C修改公司章程 D审议公司财务决算方案 7、股票实质上代表了股东对股份公司的_。 A债权 B物权 C产权 D所有权 8、根据中国加入 WTO 的承诺，中国加入 WTO 三年内，外国证券公司设立合 营公司从事我国证券投资基金管理业务时，外资比例不超过_。 A17% B33% C49% D80% 9、不属于建构模块工具的是_。 A金融期权 B金融期货 C结构化金融衍生工具 D金融远期合约 10、采用_时，股价上升时则买入股票，股价下跌时则卖出股票。 A战略性资产配置策略 B恒定混合策略 C战术性资产配置策略 D投资组合保险策略 11、所谓“吉尔德定律” ，是指在未来 25 年，主干网的带宽将_增加 1 倍。 A每 6 个月 B每 12 个月 C每 18 个月 D每 24 个月 12、我国首个中外合资证券公司是_。 A中信证券 B中国国际金融有限公司 C招商证券 D野村证券 13、在股份有限公司的新设立方式下，公司将其（）分割为两个部分以上，另 外设立两个公司。 A全部财产 B全部负债 C全部业务 D全部债权 14、下列不属于证券经纪业务特点的是_。 A交易物的不变性 B客户资料的保密性 C客户指令的权威性 D证券经纪商的中介性 15、在 20 世纪 80 年代，围绕市场风险管理进行的风险转移型金融创新最为流 行，其典型代表不包括_。 A期权 B期货 C互换 D远期 16、从利率角度分析，_形成了利率下调的稳定预期。 A温和的通货膨胀 B严重的通货膨胀 C恶性通货膨胀 D通货紧缩 17、关于三大经典风险收益率调整方法与 CAPM 模型之间的关系，下列说法正 确的是_。 A夏普指数并非以 CAPM 为基础 B詹森指数并非 DACAPM 为基础 C特雷诺指数并非以 CAPM 为基础 D三种指数均以 CAPM 为基础 18、目前，全国银行间市场买断式回购期限最长不得超过_天。 A30 B60 C90 D91 19、2004 年以前，我国开放式基金通过_进行基金份额的申购和赎回。 A证券交易所交易系统 B证券交易所上市交易 C金融机构柜台 D基金管理人及代销机构 20、在我国，基金管理人只能由_担任。 A商业银行 B信托投资公司 C基金管理公司 D证券公司 21、由证券公司办理的证券发行称为_。 A私募发行 B公募发行 C自办发行 D承销发行 22、下列关于国际金融市场动荡对证券市场的影响，错误的是_。 A一国的经济越开放，证券市场的国际化程度越高，证券市场受汇率的影响 越大 B一般而言，汇率下降，本币升值，本国产品竞争力强，出口型企业将增加 收益，因而企业的股票和债券价格将上涨 C汇率上升，本币贬值，将导致资本流出本国，资本的消失将使得本国证券 市场需求减少，从而市场价格下跌 D从趋势上看，由于中国经济的持续高速发展，人民币渐进升值的过程仍将 持续，升值预期将对股市的长期走势构成强力支撑 23、股份公司申请上市的，其股本总额不得少于_万元。 A500 B1000 C2000 D3000 24、看跌期权的买方具有在约定期限内按_卖出一定数量金融资产的权利。 A协定价格 B期权价格 C市场价格 D期权费加买入价格 25、上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照_自动增加相应 的股数并主动为其开立配股权证账户。 A无偿送股比例 B有偿送股比例 C有效送股比例 D约定送股比例 26、可转换债券是指持有者依据一定的转换条件可将债券转换成_的证券。 A优先股 B任意股票 C普通股 D基金 27、关于记账式国债和凭证式国债，下列说法不正确的是（） 。 A一记账式国债是一种无纸化国债 B凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券 C记账式国债只能通过银行间债券市场发行 D凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销 28、占有、使用国有资产，并已取得公司法人资格或申请取得公司法人资格， 包括改组为股份制企业时，应当在向工商行政管理部门办理有关工商登记事宜 前，依法向国有资产管理部门申请产权登记，由国有资产管理部门依法审核， 并颁发_。 A 国有资产授权使用证书 B 国有资产授权占用证书 C 国有资产占用证书 D 国有资产授权处置证书 二、多项选择题（共 27 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、深圳证券交易所资金申购上网实施办法与上海证券交易所不同之处在于_。 A申购单位数量不同 B深圳证券交易所规定，每一证券账户只能申购一次，同一证券账户的多次 申购委托(包括在不同的营业网点各进行一次申购的情况)，除第一次申购外均 视为无效申购 C放宽投资者中购上限 D以上都正确 2、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照_的架构设立和运行。 A董事会业务决策机构业务执行部门分支机构 B董事会 业务执行部门业务决策机构分支机构 C分支机构业务执行部门业务决策机构董事会 D业务决策机构业务执行部门分支机构董事会 3、佣金费用包括_。 A变更股权登记费 B证券公司经纪佣金 C证券交易所手续费 D证券交易监管费 4、在道琼斯指数中，不属于公用事业类股票的是_。 A铁路公司 B电话公司 C煤气公司 D电力公司 5、可转换债券发行的担保方式可采取_。 A保证方式 B抵押方式 C质押方式 D留置方式 6、根据深圳证券交易所的规定，买卖双方就大宗交易的价格和数量达成一致后， 通过同一证券席位，以大宗交易申报的形式在交易日_分前输入交易系统，由 交易所交易系统确认后成交。 A11:25 B13:30 C14:55 D15:00 7、 中华人民共和国证券法规定，关于股份有限公司申请股票上市说法正确 的是_。 A股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行 B公司股本总额不少于人民币 3000 万元 C公开发行的股份达公司股份总数的 25%以上；公司股本总额超过人民币 4 亿元，公司发行股份的比例为 10%以上 D公司在最近 3 年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 8、特雷诺指数考虑的是_。 A总风险 B市场风险 C非系统风险 D部门风险 9、以下不是场外交易市场特征的是_。 A由各个独立的证券公司分别组织交易活动 B交易活动呈现非集中性 C证券公司可以是场外证券交易的组织者，也可以是直接参加者 D采取投资者委托买卖的方式进行交易 10、代理成本理论认为，伴随着股权一债务比率的变动，公司选取的目标资本 结构应比较负债带来的收益增加与（）的抵消作用，从而使公司价值最大化。 A内部股东代理成本 B外部股东代理成本 C债权的代理成本 D经理人代理成本 11、中国证监会规定， （）可以采用摊余成本法对持有的投资组合进行会计核算。 A平衡型基金 B股票基金 C货币市场基金 D债券基金 12、价值型股票可以进一步细分为（） 。 A低市盈率股票 B收益型股票 C防御型股票 D逆势型股票 13、根据我国证券投资基金法的规定，下列事项应该通过召开基金持有人大会 审议决定的是_。 A提前终止基金合同 B基金扩募或者延长基金合同期限 C更换基金管理公司的高级管理人员 D更换基金管理人、基金托管人 14、投资者投资 ADR 的优势有_。 A上市公司发放股利时，ADR 投资者能及时获得 B以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算 C可投资非美国上市证券 D上市手续相对简单、发行成本低 15、信用风险是_的主要风险。 A公债 B普通股 C优先股 D公司债券 16、_适用于资本市场环境和投资者的偏好变化不大或改变资产配置状态的成 本大于收益时的情况。 A买入并持有策略 B恒定混合策略 C投资组合保险策略 D战术性资产配置 17、下列各项属于外部信用增级的是（） 。 A超额抵押 B备用信用证 C资产支持证券分层结构 D现金抵押账户 18、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，下 列说法正确的有_。 A主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备 B2007 年 10 月 29 日，中国投资有限责任公司成立，成为中国主权财富基金 的发端 C中国投资有限公司主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资 D中国投资有限公司注册资本金为 1000 亿美元，主要为了实现外汇资产保 值增值 19、关于以年龄因素进行市场细分，下列说法正确的是_。 A年轻人是证券公司和证券经纪业务营销人员的潜在客户主体 B以人口统计因素为依据细分市场，一般需要两个或两个以上的具体变量才 能准确地描述每个子市场的特征 C中年人对风险性证券投资比较保守 D老年人是证券公司和证券经纪业务营销人员的现实客户主体 20、关于向战略投资者配售，下列说法正确的是_。 A首次公开发行股票数量在 4 亿股以上的，可以向战略投资者配售股票 B发行人及其主承销商应当在发行公告中披露战略投资者的选择标准、向战 略投资者配售的股票总量、占本次发行股票的比例，以及持有期限等 C战略投资者可以参与首次公开发行股票的初步询价，但不得参与累计投标 询价 D发行人应当与战略投资者事先签署配售协议，并报中国证监会备案 21、不属于限价委托的优点的是（） 。 A证券可以客户预期的价格或更有利的价格成交 B市价与限价一致时才有可能成交 C成交速度慢 D没有价格上的限制 22、证券公司定向资产管理业务活动由_监督管理。 A沪、深证券交易所 B中央结算公司 C中国证监会 D中国结算公司 23、基金管理过程中发生的费用，主要包括_。 A基金管理费 B基金托管费 C信息披露费 D基金风险费 24、特雷诺指数的问题是无法衡量基金经理的_程度。 A收益高低 B资产组合 C风险分散 D行业分布 25、从根本上说，股票供求以及股票价格主要取决于_。 A预期 B分配政策 C税收政策 D股本结构 26、可转换债券是指持有者依据一定的转换条件可将债券转换成_的证券。 A优先股 B任意股票 C普通股 D基金 27、关于记账式国债和凭证式国债，下列说法不正确的是（） 。