2016年下半年内蒙古期货从业法律法规第四章：设立、变更与业务终止考试试卷

2016 年下半年内蒙古期货从业法律法规第四章：设立、变 更与业务终止考试试卷 本卷共分为 2 大题 40 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分，60 分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请 将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 20 小题， 每小题 2 分，共 40 分。) 1、负责保障基金财务监管。 A：期货交易所 B：会员大会 C：国务院 D：财政部 2、期货投机行为的存在有一定的合理性，这是因为_。 A生产经营者有规避价格风险的需求 B如果只有套期保值者参加期货交易，则套期保值者难以达到转移风险的目 的 C期货投机者把套期保值者不能消除的风险消除了 D投机者可以抵消多头期货保值者和空头期货保值者之间的不平衡 3、下列选项中，属于大连商品交易所交易品种的是。 A：优质强筋小麦 B：PTA C：燃料油 D：玉米 4、期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调 查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处_的罚款。 A1 万元以上 5 万元以下 B3 万元以上 10 万元以下 C5 万元以上 10 万元以下 D1 万元以上 3 万元以下 5、以下不属于期货公司风险管理的是。 A：日常自我监督与检查 B：临时性政策风险的管理 C：对期货公司从业人员的管理 D：对日常交易中的保证金管理 6、资金管理的主要内容包括_。 A多样化的安排 B将资金在各个市场中进行分配 C投资组合的设计 D止损点的设计 7、会员制期货交易所会员大会的常设机构是_。 A监事会 B理事会 C董事会 D委员会 8、下列不属于我国期货公司分类评价指标的是。 A：风险管理能力指标 B：市场影响力指标 C：持续合规状况指标 D：净资产收益率指标 9、期货交易应当采用方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式 A：分散交易 B：不公开的集中交易 C：公开的集中交易 D：混合交易 10、期货交易所会员应当是或者其他经济组织 A：境内企业法人 B：事业单位 C：境外企业法人 D：自然人 11、严格落实关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)的各项工 作要求时，各机关必须遵循_的原则。 A统一领导 B各司其职 C各负其责 D加强协作 12、某公司的股票现在的市价是 60 元，有 1 股以该股票为标的资产的看涨期权， 执行价格为 63 元，到期时间为 6 个月。6 个月以后股价有两种可能上升 25%或 者降低 20%，则套期保值比率为_ A：0.5 B：0.44 C：0.4 D：1 13、CFA 是的英文缩写 A：国际注册投资分析师 B：特许金融分析师 C：欧洲分析师 D：亚洲分析师联合会 14、 （）的特点是：可以将损失或利润锁定在预期的范围，但成交速度较止损之 类慢，有时甚至无法成交。 A停止限价指令 B阶梯价格指令 C限价指令 D套利指令 15、拥有外币负债的人，为防止将来补偿外币时汇价上升，可采取。 A：空头套期保值 B：多头套期保值 C：卖出套期保值 D：多头套期 16、在期货投资基金单位的申购中，涉及的方面有_。 A申购报价 B申购佣金 C最大申购量的规定 D对于基金购买入条件的要求 17、自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾（）年的， 不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 A2 B3 C5 D7 18、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易 各方的合法权益。 A公开、公平、公信 B公平、公信、公正 C公正、公信、公开 D公开、公平、公正 19、期货公司一般设置_等组织机构。 A客户服务部门 B研发部 C现货交割部门 D结算部 20、期货的交易对象是_。 A标准化合约 B实物商品 C购买商品的义务 D购买商品的权利 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共 20 小题，每小题 3 分，共 60 分。) 1、期货商业务员应参加本会指定机构办理之训练，下列叙述何者有误？ A：初任业务员应于到职后半年内参加 B：离职满二年再任业务员者，应于到职后半年内参加 C：在职业务员每二年参加 D：以上皆是 2、财政部负责保障基金财务监管保障基金的报财政部批准 A：年度收支计划 B：决算 C：预算 D：税收报告 3、美国某投资机构分析美联储将降低利率水平，决定投资于外汇期货市场，可 以_。 A买入日元期货 B卖出日元期货 C买入加元期货 D卖出加元期货 4、中国证监会或者其派出机构通过（）等方式，对期货公司董事、监事和高级 管理人员拟任人的能力、品行和资历进行审查。 A考察谈话 B审核材料 C调查暗访 D调查从业经历 5、期货公司会员为客户提供的服务有_ A建立客户资料档案并在任何情况下为客户保密 B为客户提供合理的投诉渠道 C与银行建直立业务对接规则 D督促客户依法维护自身权益 6、下列人员不得担任期货公司独立董事的是（） 。 A在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员 B为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属 C在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员 D在持有或者控制期货公司 3%以上股权的单位任职的人员 7、某客户在 7 月 2 日买入上海期货交易所铝 9 月期货合约一手，价格 15050 元 /吨，该合约当天的结算价格为 15000 元/吨。一般情况下该客户在 7 月 3 日，最 高可以按照_元吨价格将该合约卖出。 A：16500 采集者退散 B：15450 C：15750 D：15650 8、某甲进行多头避险，基差应如何变化才会有利润_ A：基差由-4 变-6 B：基差由 +1 变+4 C：不变 D：不一定 9、期货公司会员不得为综合评估得分在_分以下的投资者申请开立股指期货 交易编码。 A：60 B：70 C：80 D：90 10、期货市场风险成因包括（） 。 A保证金交易的杠杆效应 B非理性投机 C市场机制不健全 D价格波动 11、假设股票指数为 3200 点，期指理论价格指数为 3210 点，套利交易成本为 14 点，则（） 。 A3 196 为无套利区间的下界 B3 186 为无套利区间的下界 C3 224 为无套利区间的上界 D3 214 为无套利区间的上界 12、3 月 10 日，某交易所 5 月份小麦期货合约的价格为 7.65 美元/蒲式耳，7 月 份小麦合约的价格为 7.50 美元/蒲式耳。某交易者如果此时入市，采用熊市套利 策略(不考虑佣金成本) ，那么下面选项中能使其亏损最大的是 5 月份小麦合约 的价格_。 A涨至 7.70 美元/蒲式耳，7 月份小麦合约的价格跌至 7.45 美元/蒲式耳 B跌至 7.60 美元/蒲式耳，7 月份小麦合约的价格跌至 7.40 美元/ 蒲式耳 C涨至 7.70 美元/蒲式耳，7 月份小麦合约的价格涨至 7.65 美元/ 蒲式耳 D跌至 7.60 美元/蒲式耳，7 月份小麦合约的价格涨至 7.55 美元/蒲式耳 13、张某为某期货公司职员，2010 年 9 月 1 日，因其从事的期货业务行为涉嫌 违法违规被调查处理，一个月后，该期货公司向协会报告。该期货公司_。 A行为符合期货从业人员管理办法规定 B应该将该事情在期货协会备案 C应该在自己的网站上公告 D行为违法，由证监会按规定处罚 14、当_时，交易所有权发出风险警示公告，向全体会员和客户警示风险。 A期货价格和现货价格出现较大差距 B会员涉嫌违规、违约 C期货价格出现异常 D客户涉嫌违规、违约 15、中国证监会及其派出机构可以要求_在指定的期限内报送与期货公司经营 管理和财务状况等相关的资料。 A期货公司及其董事、监事、高级管理人员 B期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人 C为期货公司提供相关服务的会计师事务所 D为期货公司提供相关服务的律师事务所 16、期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请调 解处理。 A：中国期货业协会 B：期货公司 C：中国证监会 D：期货交易所 17、货币市场利率工具主要包括_。 A长期国债 B商业票据 C可转让定期存单 D短期国库券 18、沪深 300 股指期货的交易指令分为。 A：市价指令 B：限价指令 C：中国金融期货交易所规定的其他指令 D：