2016年上半年广西基金法律法规：qdii基金概述考试题

2016 年上半年广西基金法律法规：QDII 基金概述考试题 一、单项选择题（共 23 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、基金销售机构的监察稽核负责人遇有下列哪些重大问题，应及时向中国证监 会或其派出机构报告_ A基金销售机构违规使用基金销售专户 B基金销售机构挪用投资人资金或基金资产 C基金代销机构同时销售多只基金 D基金销售中出现的其他重大违法违规行为 2、下列债券中，_的利率在偿付期限内可能会发生变化。 A零息债券 B附息债券 C息票累计债券 D浮动利率债券 3、基金管理公司通常设有监察稽核部门和风险管理部门，全面负责基金管理公 司的监察稽核和风险控制工作，对_负责。 A：董事会 B：监事会 C：股东会 D：总经理 4、根据公司法 ，有限责任公司(非投资公司)注册时公司全体股东的首次出 资额不得低于注册资本的_，也不得低于法定的注册资本最低限额，其余部分 由股东自公司成立之日起_内缴足。 A20% ；2 年 B30%；3 年 C30%；2 年 D20% ；3 年 5、关于风险调整后收益衡量指标的区别和局限，说法正确的有_。 A当投资者只投资一只基金或一类基金时，比较恰当的衡量指标是特雷诺指 数 B当比较分散程度较差与分散程度较好的组合时，分散程度差的组合其特雷 诺指数可能较好，但夏普指数可能较差 C通常，组合中股票数量多的基金，其夏普指数会比组合中股票数量少的基 金高 D特雷诺指数与詹森指数对风险的考量只涉及系统性分析，不能对基金的分 散程度作出考察 6、根据证券投资基金销售人员执业守则 ，从事基金销售不得有下列行为 _。 A为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金 B以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金 销售机构无关 C个人担保该基金会盈利 D接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易 7、链表不具有的特点是 A不必事先估计存储空间 B可随机访问任一元素 C插入删除不需要移动元素 D所需空间与线性表长度成正比 8、关于债券发行的定价方式，下列描述正确的有_。 A一般情况下，长期附息债券多采用多种收益率的美式招标 B一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标 C债券发行的定价方式以公开招标最为典型 D以收益率为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止的中标者最低收益率 作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的 9、下列基金类型中投资风险最高的是_。 A债券型基金 B货币市场基金 C股票型基金 D混合型基金 10、下列选项中，属于股票型基金分析指标的是_。 A贝塔系数 B久期 C跟踪误差 D信用等级 11、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关 系，这体现了金融衍生工具的_。 A跨期性 B杠杆性 C联动性 D高风险性 12、某投资人投资 1 万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为 5 元，其 对应的认购费率为 1.5%，基金份额面值为 1 元/份，则其认购份额为（） 。 A9852.14 B9852.22 C9857.14 D9857.22 13、为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止 性规定，下列属于禁止行为的有_。 A虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 B对证券投资业绩进行预测 C违规承诺收益或者承担损失 D诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构 14、根据股利贴现模型，应该_ A：买入被低估的股票，买入被高估的股票 B：买人被低估的股票，卖出被高估的股票 C：卖出被低估的股票，卖出被高估的股票 D：卖出被低估的股票，买人被高估的股票 15、基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系。下列关于投诉处理体系的 说法，正确的有_ A应设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位 B向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则 C准确记录客户投诉的内容，所有客户投诉应当留痕并存档，但不能对投诉 电话录音 D评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉 16、以下属于货币证券的有_。 A商业汇票 B商业本票 C银行汇票 D金融债券 17、在制定资金清算流程时，基金销售机构应注意的规范有_。 A建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致 B严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交 易处理 C将赎回、分红及认/申购不成功的相应款项直接划人投资人开户时指定的同 名银行账户 D在交易被拒绝或确认失败时，应主动通知投资人 18、封闭式基金的基金管理人应当自收到验资报告起_日内，向中国证监会提 交备案申请和验资报告，办理基金备案的手续。 A10 B15 C20 D30 19、提前赎回风险是指_有可能在债券到期日之前回购债券的风险。 A债券担保人 B债券发行人 C债券持有人 D中国债券登记结算公司 20、证券投资基金专业管理的表现在_。 A管理人负责基金的投资运作，基金财产的保管由独立于管理人的托管人负 责 B基金由基金管理人进行专业化投资运作和组合管理 C基金管理人一般拥有众多的专业投资研究人员，掌握较为全面的专业知识 D深入研究各类市场信息能够更好地对证券市场进行全方位的跟踪与分析 21、对于短期交易的开放式基金投资人，以下有关赎回费的说法错误的有_。 A对于持续持有期少于 7 日的投资人，收取不低于赎回金额 1.5%的赎回费 B对于持续持有期少于 30 日的投资人，收取不低于赎回金额 0.5%的赎回费 C按相关标准收取的基金赎回费应全额计入基金财产 D按相关标准收取的基金赎回费的 80%应计入基金财产 22、封闭式基金的资产净值应至少每周在指定的全国性报刊上公告_次。 A：1 B：2 C：3 D：4 23、对表现好的基金衡量会涉及到_的选择问题。 A：业绩计算时期 B：操作策略 C：风险水平 D：比较基准 二、多项选择题（共 23 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、中国证券业协会以“_”为自律管理的工作方针。 A公平、公开、公正 B法制、监管、自律 C自律、服务、传导 D效率、严谨、开拓 2、由证券公司办理的证券发行称为_ A：私募发行 B：公募发行 C：自办发行 D：承销发行 3、中国证监会自收到基金宣传推介的备案材料之日起_个工作日内，依法进 行审查，出具是否有异议的书面意见。 A：5 B：10 C：20 D：30 4、在我国，_可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。 A商业银行 B证券公司 C证券投资咨询机构 D专业基金销售机构 5、股票最基本的特征是_。 A收益性 B风险性 C流动性 D永久性 6、基金销售过程中建立客户关系的最后一个环节是_。 A客户沟通 B客户寻找 C确定基金销售目标市场 D客户的促成 7、根据有关法律法规规定，在基金宣传推介材料介绍基金历史业绩时，对于基 金合同生效_的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩。 A1 年以上不满 3 年 B1 年以上不满 10 年 C5 年以上不满 10 年 D5 年以上不满 15 年 8、某基金的债券投资比重为 70%，股票投资比重为 20%，货币市场工具投资 比重为 10%，按照证券投资基金运作管理办法的规定，该基金属于_。 A股票基金 B债券基金 C货币市场基金 D混合基金 9、下列属于金融衍生工具的有_。 A金融远期合约 B金融债券 C金融期权 D金融互换 10、基金销售监管中的公平原则要求_。 A公开监管机构全部业务活动内容 B基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化 C市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利 D监管部门对被监管对象给予公正待遇 11、按证券的募集方式分类，有价证券可分为_。 A公募证券 B上市证券 C私募证券 D非上市证券 12、下列关于夏普指数的说法，正确的有_。 A也称夏普比率，反映投资组合在承担总风险时产生多少超额收益 B目前已成为国际上最为常用的用以衡量基金绩效表现的标准化指标 C以年或年化数据进行计算，其标准差无需作额外调整 D当夏普指数为正值时，说明在该时期内基金的收益率大于无风险收益率 13、基金市场营销的管理过程包括_。 A市场营销计划 B市场营销分析 C市场营销实施 D市场营销控制 14、下列投资者，应推荐考虑参与基金首次发行的有_。 A偏好购买新基金产品的 B希望享受手续费优惠的 C注重基金业绩表现，有一定分析判断能力的 D短期市场趋势不明朗时有投资需求的 15、决定债券再投资收益的主要因素不包括_。 A市场利率的变化 B息票收入 C债券的偿还期限 D资金的使用方向 16、基金销售人员从事基金销售活动时的禁止行为包括_。 A诋毁其他基金销售机构 B接受投资者全权委托 C违规向他人提供基金未公开的信息 D账外暗中给予他人财物或利益 17、根据证券、期货投资咨询管理暂行办法的规定，申请设立证券投资咨 询的机构应当有_名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，并且注册资 本达到_万元人民币以上。 A5；500 B5 ；100 C10 ；100 D10；500 18、下列关子封闭式基金交易账户开立的说法，正确的有_。 A投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户 B个人投资者开立基金账户需持本人身份证到证券登记机构办理开户手续 C每个投资者使用个人身份证件可以开设 2 个基金账户 D已开设证券账户的投资者可以再开设 1 个基金账户 19、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的_。 A账面价值 B资产价值 C实际价值 D清算资金 20、证券交易所在基金的自律管理中的作用表现在_。 A封闭式基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则 B上市开放式基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的 规则 C交易型开放式指数基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交 易所的规则 D经中国证监会授权，证券交易所对基金的投资交易行为承担着重要的一线 监控管