2016年下半年山西省证券从业《金融市场》：货币市场概述模拟试题

2016 年下半年山西省证券从业金融市场：货币市场概 述模拟试题 本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请 将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 30 小题， 每小题 2 分，60 分。) 1、下列表述正确的是_ A持续整理形态与反转突破形态有明显的界限 B持续整理形态所需的时间通常比反转突破形态短暂 C反转突破形态较为常见 D持续整理形态与反转突破形态没有明显的界限 2、_重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节。完善了 现行的询价制度。 A 证券发行与承销管理办法 B 首次公开发行股票并上市管理办法 C 上市公司证券发行管理办法 D 公司法 3、拉斯贝尔加权指数是指_。 A基期加权股价指数 B计算期加权股价指数 C简单算术股价指数 D几何加权股价指数 4、下列各项中，_不是分析公司经营状况好坏的参考因素。 A股票价格波动 B公司治理水平与管理层质量 C财务状况 D公司改组 5、 （）有权根据并购重组申请人及其他相关单位和个人提出的书面申请，决定 相关并购重组委委员是否回避。 A中国证监会 B证券业协会 C并购重组委其他人员 D并购重组委召集人 6、下列属于证券公司违规动用客户的交易结算资金或者委托资金情形的是_。 A客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款 B客户支付与证券交易有关的佣金或者费用 C证券公司借用客户资金，30 日内还清 D客户支付与证券交易有关的税款 7、 （）是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的 资产投入公司形成的股份。 A法人股 B国有股 C社会公众股 D限售股 8、证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为_。 A开户和证券交易过户 B开户和签订证券协议 C证券交易过户和签订证券协议 D开户和接受具体委托 9、采取被动管理法的组合管理者会选择_。 A市场指数基金 B对冲基金 C货币市场基金 D国际型基金 10、下列哪一因素是引起股市周期变动的根本原因_ A经济政策变动 B投资周期波动 C经济周期循环 D对外贸易波动 11、技术分析为基础的投资战略是在否定_市场的前提下，以历史交易数据为 基础的调查研究模型。 A强式效率 B异常 C弱式效率 D中式效率 12、以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总 数的_。 A20% B30% C35% D45% 13、清算、交收与财产实际转移之间的正确关系是_。 A清算、交收均不发生财产实际转移 B清算、交收均发生了财产的实际转移 C交收发生财产的实际转移 D清算发生了财产的实际转移 14、填写委托单的第一要点是填写（） 。 A证券账号 B交割日期 C数量 D品种 15、假设 2 加 9 年 8 月 18 日某只股票有如表 2-4 所示的 4 个买单，那么成交顺 序为_。 表 2-4 某股票申报价格和数量表 A买单 B交易量 (手) C时间 D价格(元) E F900 G10:45 H30.48 I J180 K10:45 L30.49 M N5 O10:46 P30.48 Q R180 S10:47 T30.50 16、基金资金账户的管理不包括_。 A资金账户的开立 B资金账户的更名 C资金账户的销户 D资金账户的预留印鉴 17、中国证监会于_发布了公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 28 号 。 A2009 年 7 月 1 日 B2009 年 7 月 10 日 C2009 年 7 月 15 日 D2009 年 7 月 20 日 18、以下不属于金融期货合约的基础工具的是_。 A股价指数 B债券 C外汇 D商业票据 19、进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的_协商设定保证金或保证 券。 A信用状况 B交易记录 C资金实力 D交易规模 20、以多元化发展为目标的扩张大多会采取_的方式来进行。 A购买资产 B收购公司 C收购股份 D公司合并 21、开立证券账户应坚持_的原则。 A合法性和真实性 B合法性和同一性 C同一性和真实性 D合法性和有效性 22、某投资者的一项投资预计两年后价值 100000 元，假设必要收益率是 20%， 下述最接近按复利计算的该投资现值的是_。 A60000 元 B65000 元 C69000 元 D70000 元 23、武士债券的面值为_。 A美元 B日元 C发行国货币 D国际货币单位 24、目前我国股票基金大部分按照_的比例计提基金管理费。 A1% B1.5% C2% D2.5% 25、国内第一只具有保本特色的开放式证券投资基金是（） 。 A南方避险增值基金 B银华保本基金 C银河稳健基金 D南方稳健成长基金 26、投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构一般在_日为投资者办理增 加权益或减少权益的登记手续。 AT+1 BT+2 CT+3 DT+4 27、财务顾问接受委托的，应当指定（）名财务顾问主办人负责，同时，可以 安排（）名项目协办人参与。 （） A1；1 B1 ；2 C2 ；1 D2；2 28、公司利用债券或者应付票据作为股息分派给股东，这种股息叫作_。 A建业股息 B负债股息 C财产股息 D股票股息 29、基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业 人员不少于_人，并具有基金从业资格。 A3 B4 C5 D10 30、在证券交易过程中，应当公正地对待证券交易的各方，以及公正地处理证 券交易业务，主要是说明证券交易过程中的_。 A公正原则 B公开原则 C公平原则 D对等原则 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共 30 小题，每小题 2 分，共 60 分。) 1、债券投资组合的现金流量匹配策略为了达到现金流量与债务的配比而必须投 入_必要资金量的资金。 A高于 B低于 C等于 D低于或等于 2、关于证券发行市场，下列论述正确的有_。 A证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场 B证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所 C证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场 D证券发行市场是交易市场的基础和前提 3、证券公司应当按照证券交易所规定，于每个交易日_向其报告当日客户融资 融券交易的相关信息 A开盘后 B13:30 前 C收市后 D11:30 前 4、上市公司收到中国证监会就其重大资产重组申请作出的予以核准或者不予核 准的决定后，应当在（）予以公告。 A次一工作日 B次日 C次三个工作日内 D次周内 5、我国在亚洲金融危机之后，为启动内需、增加公共项目开支发行大量的国债， 从使用方向来看属于_。 A建设国债 B特种国债 C赤字国债 D战争国债 6、基金财产保管的基本要求有_。 A保证基金资产的安全 B保证基金资产的保值增值 C依法处分基金财产 D严守商业秘密 7、下列关于 MACD 的使用，正确的是_。 A在股市进入盘整时，MACD 指标发出的信号相对比较可靠 BMACD 也具有一定高度测算功能 CMACD 比 MA 发出的信号更少，所以可能更加有效 D单独的 DIF 不能进行行情预测，所以引入了另一个指标 DEA，共同构成 MACD 指标 8、下列较容易受购买力风险损害的证券是_。 A保值债券 B浮动收益债务 C固定收益债券 D优先股 9、证券公司在特殊情况下（）以他人名义设立的账户从事证券自营业务。 A可以使用 B可以借用 C可以租用 D也不能使用 10、下列不属于资本资产定价模型假设条件的是_。 A投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差 (或标准差) 评价证券组合的风险水平 B投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期 C证券市场的风险波动强度不大 D资本市场没有摩擦 11、关于骑乘收益率曲线策略，下列说法正确的有（） 。 A又称收益率曲线追踪策略，可以被视作水平分析的一种特殊形式 B收益曲线的变化方式有平行移动和垂直移动两种 C常用的收益率曲线策略包括子弹式策略、两极策略和梯式策略三种 D一般认为，较平缓的收益率曲线说明长期债务与短期债务之间的收益差额 趋于递减 12、国债买断式回购交易应当遵守的原则包括_。 A公平 B公正 C公开 D诚信和自律 13、_是指经核准的基金份额在基金合同期限内不变，基金份额可以在依法设 立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。 A契约型基金 B公司型基金 C封闭式基金 D开放式基金 14、基金销售机构的内部环境控制主要包括_。 A建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统 B加强对宣传推介材料制作和发放的控制 C建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体 系 D建立健全的内部授权控制体系 15、在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有_。 A证券承销 B经纪业务 C自营性买卖 D受托资产管理业务 16、公司的公积金来源有_。 A股东大会决议后提取的任意公积金 B股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分 C依据 公司法的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金 D公司经过若干年经营以后资产重估增值部分 17、基金资产依其形态的不同，存放于基金的不同资产账户中，这些资产账户 包括_。 A银行存款账户 B清算备付金账户 C证券交易所证券账户 D全国银行间市场债券托管账户 18、对于虚拟资本的定义，下列描述正确的是_。 A是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，其本身不能在生产过程中发 挥作用 B是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本 C虚拟资本是有价证券的一种形式 D虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实 资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化 19、利率期限结构的形成主要是由_决定的。 A对未来利率变化方向的预期 B流动性溢价 C市场分割 D市场供求关系 20、以下对于融券卖出的申报价格不得低于该证券_是错误的。 A最新成交价 B收盘价 C前一日收盘价 D开盘价 E当日平均价 20、以下对于融券卖出的申报价格不得低于该证券_是错误的。 A最新成交价 B收盘价 C前一日收盘价 D开盘价 E当日平均价 21、在 BSV 模型中，_是指导致投资者过分重视近期实际的变化模式，而对产 生这些数据的总体特征重视不够。 A选择性偏差 B保守性偏差 C过度自信 D过分偏爱所持私人信息 22、证券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期_。 A套期保值业务 B资金融通业务 C调节头寸业务 D信用规范业务 23、根据席位使用的业务种类不同，交易席位可分为_。 A无形席位 B自营席位 C代理席位 D有形席位 24、在_情况下，会员需要在中国证券登记结算公司上海分公司办理席位清算 路径变更手续。 A出租交易席位后 B席位加入清算前 C席位的清算路径发生变化 D退回交易席位 25、_是指股票未来收益的现值。 A股票的票面价值 B股票的账面价值 C股票的清算价值 D股票的内在价值 26、下列不属于评估的原则的是（） 。 A客观 B市价 C实事求是 D公正 27、根据我国证券交易所交易席位有关管理规定，在证券交易席位的使用中， _。 A席位可以退回，可以转让 B席位不可以退回，可以转让 C席位可以退回，不可以转让 D席