2016年下半年广东省期货从业法律法规第五章：任职资格的申请与核准考试试卷

2016 年下半年广东省期货从业法律法规第五章：任职资格 的申请与核准考试试卷 一、单项选择题（共 24 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、从资金来源划分，期货市场的机构投资者可分为_。 A商业银行 B证券公司 C养老基金 D养老保险 2、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例，不得超过公司经理层人 员总数的（） 。 A10% B20% C25% D30% 3、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依（）确定管辖。 A期货公司住所地 B当事人选择的诉由 C被侵权人住所地 D违约人住所地 4、期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为包括_。 A以本人名义从事期货交易 B泄露因工作关系掌握的非结算会员的结算信息 C代理客户从事期货交易 D利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员的合法权益 5、下列_不列入国内生产总值的核算。 A：出口到国外的一批货物 B：政府给贫困家庭发放的一笔救济金 C：经纪人为一座旧房买卖收取的一笔佣金 D：保险公司收到一笔家庭财产保险费 6、企业拿一张 3 个月后到期的某银行承兑汇票到一家商业银行去提前兑现，若 3 个月后到期应付 100 万元，现在银行只兑付 98 万元，则此三个月汇票的年贴 现率是 A：0.0204 B：0.0205 C：0.0816 D：0.0817 7、下列结算公式中，正确的有（） 。 A当日盈亏=平仓盈亏 +持仓盈亏 B持仓盈亏= 历史持仓盈亏+ 当日开仓持仓盈亏 C历史持仓盈亏=(当日结算价-开仓成交价)持仓量 D平仓盈亏=平历史仓盈亏 +平当日仓盈亏 8、标的物价格波动性越大，期权价格就，价格波动性越小，期权价格就 A：越高，越高 B：越高，越低 C：越低，越高 D：越低，越低 9、期货市场上，利率水平的上升对股指是消息 A：利空 B：利好 C：无关 D：条件不足无法判断 10、期货公司申请设立营业部时，应向拟设立营业部所在地的中国证监会派出 机构提交的材料不包括_。 A拟设立营业部的决议文件 B申请日前 6 个月月末的风险监管报表 C营业部管理制度文本 D拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件 11、期货公司年度报告应当由期货公司的_签署确认意见。 A董事 B高级管理人员 C监事 D财务负责人 12、3 月 15 日，某投机者在交易所采取蝶式套利策略，卖出 3 手(1 手=10 吨)6 月份大豆合约，买入 8 手 7 月份大豆合约，卖出 5 手 8 月份大豆合约，价格分 别为 1740 元/吨、1750 元/吨和 1760 元/吨。4 月 20 日，三份合约的价格分别为 1730 元/吨、1760 元/吨和 1750 元/吨。在不考虑其他因素影响的情况下，该投 机者的净收益是_元。 A160 B400 C800 D1600 13、全面结算会员期货公司、交易结算会员期货公司应当以向期货交易所缴纳 结算担保金。 A：自有资金 B：风险准备金 C：非结算会员的保证金 D：非结算会员的银行账户资金 14、期货调研报告的目的是 A：提出核心问题 B：分析所收集的资料 C：预测市场发展的趋势 D：提出投资建议或应对策略 15、当成交指数为 92 时，1000000 美元面值的国债期货和 3 个月欧洲美元期货 的买方，将会获得的实际收益率分别是_。 A8% ；8% B1.5%；2% C2%；2.04% D2% ；2% 16、期货投资基金的费用支出中，支付给 CPO 的费用是_。 A手续费 B营销费用 C管理费 D承销费用 17、期货公司缴纳期货投资者保障基金的具体比例由确定 A：期货交易所根据期货公司风险状况 B：期货交易所根据期货公司盈利状况 C：中国证监会根据期货公司风险状况 D：中国证监会根据期货公司盈利状况 18、下列关于期货公司从业人员兼职的做法，正确的是（） 。 A期货公司总经理兼任期货公司参股的公司董事 B期货公司总经理兼任期货公司参股的公司总经理 C期货公司董事在党政机关兼职 D期货公司营业部负责人兼任其他营业部负责人 19、在美国，股票指数期货交易主要集中于（） 。 ACBOT BKCBT CNYMEX DCME 20、按投资领域划分，期货市场的机构投资者可分为_。 A共同基金 B对冲基金 C股票基金 D商品基金 21、期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构 应当自受理申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。 A20 日 B30 日 C2 个月 D3 个月 22、下列关于基差交易的说法，正确的有_。 A基差交易是指以某月份的期货价格为计价基础，以期货价格加上或减去双 方协商同意的基差，来确定双方买卖现货商品的价格的交易方式 B采取基差交易的方式，无论基差如何变化，都可以在结束套期保值交易时 取得理想的保值效果 C只要套期保值者与现货交易的对方协商得到的基差，正好等于开始做套期 保值时的基差，就能实现完全套期保值 D如果套期保值者与现货交易的对方协商得到的基差，比开始做套期保值时 的基差更有利，套期保值就能实现盈利 23、扩张性财政政策之命名是因为它_ A：包含了国家货币供给扩张的内容 B：必然使政府规模扩大 C：目的在于使物价更稳定 D：是设计用于扩大实际 GDP 的 24、下列选项中不属于期货交易所总经理职权的是（） 。 A组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议 B主持期货交易所的日常工作 C根据章程和交易规则拟订有关细则和办法 D决定对违规行为的纪律处分 二、多项选择题（共 24 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、期货公司有下列（）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正， 并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。 A法人治理结构、内部控制存在重大隐患 B未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况 C未按规定报告相关人员代为履行职责的情况 D未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易 的情况 2、理事会是会员制期货交易所会员大会的常设机构，对（）负责。 A会员大会 B理事长 C总经理 D董事长 3、按执行时间划分，期权可以分为_。 A看涨期权 B看跌期权 C欧式期权 D美式期权 4、下列关于中国证监会的表述中，正确的是 A：有权依法对期货公司进行监督管理 B：有权依法对期货公司分支机构进行监督管理 C：中国证监会派出机构无权监督管理期货公司 D：中国证监会派出机构有权对期货公司的分支机构进行监督管理 5、业内公认的第一只期货投资基金的创始人是_。 A理查德道前(Richard Donchia B唐 (Dun C哈哥特 (Hargit D索罗斯 6、期货交易所、非期货公司结算会员有下列（）行为之一的，对直接负责的主 管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处 1 万元以上 10 万元以下的罚款。 A不按照规定建立健全结算担保金制度的 B不按照规定提取、管理和使用风险准备金的 C违反国务院期货监督管理机构有关保汪金安全存管监控规定的 D限制会员实物交割总量的 7、芝加哥期货交易所这些具有历史意义的制度创新的实施，标志着现代期货市 场的确立。 A：标准化合约 B：保证金制度 C：对冲机制 D：统一结算 8、当发生（）情形时，经纪公司有权通过平仓或执行质押物对投资者账户进行 清算并解除与投资者的委托关系。 A投资者为限制民事行为能力的自然人 B经查实，投资者为期货交易所的工作人员 C经查实，投资者为金融机构、事业单位和国家机关 D经查实，该投资者为本公司工作人员的配偶 9、美国 3 个月期国债报价为 94 美元，这意味着_。 A年贴现率为 6% B3 个月的贴现率为 1.5% C以 94 000 美元可以买到面值为 100 000 美元的 3 个月期国债 D以 98 500 美元可以买到面值为 100 000 美元的 3 个月期国债 10、某大学金融系教授甲接受某期货公司乙的委托，作为居间人为乙提供订立 期货合约的机会，但最终没有促成合同的成立，则（） 。 A甲可以要求乙支付约定的报酬 B甲不能要求乙支付约定的报酬 C甲可以要求乙支付从事居间活动支出的必要费用 D甲无权要求乙支付从事居间活动支出的必要费用 11、就看涨期权而言，期权合约标的物的市场价格期权的执行价格时，内涵价 值为零。 A：等于 B：高于 C：低于 D：不等于 12、正向市场牛市套利的操作规则为_ A：买入近期合约，同时卖出远期合约 B：卖出近期合约，同时买人远期合约 C：买人近期和约 D：卖出远期合约 13、如果某商品富有需求的价格弹性，则该商品价格上升_ A：会使销售收益增加 B：该商品销售收益不变 C：会使该商品销售收益下降 D：销售收益可能增加也可能下降 14、某市 1994 年社会商品零售额为 12000 万元，1998 年社会商品零售额为 15600 万元，四年中物价上涨了 4%，则商品零售量指数为_ A：104% B：125% C：130% D：145% 15、期货从业人员在执业过程中应当遵循一定的规范，下列选项中正确的是（） 。 A诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉 B以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密， 维护客户的合法权益 C向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者 保证 D在符合一定条件时可以从事期货交易 16、下列关于实值期权、虚值期权、平值期权的说法，正确的有_。 A内涵价值小于零时，期权是虚值期权 B内涵价值等于时间价值的期权是平值期权 C当看涨期权的执行价格低于当时的标的物价格时，期权是虚值期权 D当看跌期权的执行价格高于当时的标的物价格时，期权是实值期权 17、期货从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，服从中国证券监督 管理委员会的监督与管理，服从协会的自律性管理，遵守期货交易所有关规则 和所在机构的规章制度，严禁从事以下（）行为。 A操纵期货交易价格 B欺诈投资者 C内幕交易 D编造并传播有关期货交易的虚假信息 18、在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要 内容有（） 。 A与会员资格相应的会员资格费 B与会员资格相应的会员交易席位 C应当依法裁定不得转让该会员资格 D不得停止该会员交易席位的使用 19、 期货公司管理办法对期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人的 行为做了严格限制，其内容具体包括（） 。 A不得滥用权利 B不得占用期货公司的资产 C不得挪用客户保证金和其他资产 D不得损害期货公司、客户的合法权益 20、投资者金融类资产包括_。 A银行存款 B期货权益 C黄金 D理财产品(计划) 21、下列关于期货公司客户保证金存放的表述，错误的有_。 A期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内 B期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货交易所专用结算账户内 C期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外不得存放客户保证金 D期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内 22、中国证监会及其派出机构可以要求下列（）机构或者个人，在指定的期限 内报送与期货公司经营管