2016年上半年湖南省证券从业《证券交易》之证券账户管理考试试卷

2016 年上半年湖南省证券从业证券交易之证券账户管 理考试试卷 一、单项选择题（每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、证券市场按层次结构划分，可分为_。 A场内市场和场外市场 B国内市场和国际市场 C一级市场和二级市场 D股票市场和债券市场 2、基金份额发售的（）日前，招募说明书、基金合同摘要应登载在指定报刊和 管理人网站上。 A1 B2 C3 D4 3、我国证券交易所的交易规则规定，股票(基金)单笔申报最大数量应当低于_ 万股 (份) 。 A10 B50 C100 D1000 4、以下选项，不属于圆弧形态特征的是_。 A形态的形成往往是由于投资者的冲动情绪造成的，通常在长期上升的最后 阶段出现 B形态完成、股价反转后，行情多属爆发性，涨跌急速，持续时间也不长， 一般是一口气走完，中间极少出现回档或反弹 C形态形成所花的时间越长，今后反转的力度就越强，越值得人们去相信 D在形态的形成过程中，成交量的变化都是两头多，中间少。越靠近顶或底 成交量越少，到达顶或底时成交量达到最少。在突破后的一段，都有相当大的 成交量 5、按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书， 属于_。 A内幕交易行为 B操纵市场行为 C欺诈客户行为 D虚假陈述行为 6、在美国存托凭证的发行中，下列哪个步骤不是必需的_ A投资者委托经纪人以 ADR 形式购买非美国公司证券 B将所购买的证券存放在托管银行 C存券银行命令托管银行移送证券 D存券银行发出 ADR 7、利通证券公司正在筹建中，计划主要经营证券经纪和证券承销与保荐业务， 依据中华人民共和国证券法的规定，其应有的最低注册资本应该为_。 A3000 万元 B5000 万元 C1 亿元 D5 亿元 8、基金管理人应在申购、赎回开放日前_个工作日在至少一种中国证监会指定 的媒体上刊登公告。 A1 B2 C3 D4 9、对于 A 股，我国证券交易所是在_对该证券作除权处理。 A权益登记日 B权益登记日的次一交易日 C除权前的最后交易日 D除权日 10、中国人自己创办的第一家证券交易所是 1918 年夏天成立的_。 A上海证券交易所 B上海众业公所 C上海华商证券交易所 D北平证券交易所 11、下列人物中，没有对道氏理论作出贡献的是_。 A查尔斯道 B汉密尔顿 C雷亚 D夏普 12、公司最近（）年连续亏损，交易所可暂停其可转换公司债券上市。 A2 B3 C5 D6 13、_在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户 征信、签约、开户等业务操作。 A业务执行部门 B业务决策部门 C董事会 D分支机构 14、关于依法处分基金财产的说法正确的是_。 A基金托管人要根据有关规定和基金管理人合法、合规的投资指令办理资金 清算交割 B基金托管人可以单独处分基金财产 C基金托管人可以自行运用基金的分红资产 D托管人应该完全执行基金管理人的指令 15、拟发行上市公司的高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持 有公司_以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务， 不得在与公司业务相同或相近的其他企业任职。 A2% B3% C5% D10% 16、收购人可以证券作为支付手段收购上市公司，对手收购人通过取得上市公 司发行的新股超过_的，可以向监管部门申请免于履行要约义务，鼓励上市公 司通过非公开发行购买资产，优化股权结构，提高资产质量。 A15% B20% C30% D35% 17、通过沪深证券交易所系统发行和交易的债券是_。 A记账式债券 B实物债券 C票券式债券 D凭证式债券 18、完全正相关的证券 A 和证券 B，其中证券 A 的期望收益率为 20%，证券 B 的期望收益率为 5%。如果投资证券 A、证券 B 的比例分别为 70%和 30%， 则证券组合的期望收益率为_。 A5% B20% C15.5% D11.5% 19、在首次公开发行股票招股说明书中，发行人财务报表被出具（）审计意见 的，应全文披露审计报告正文。 A带说明事项段的有保留 B带强调事项段的无保留 C否定 D带强调事项段的有保留 20、基金会计报表一般不包括_ A资产负债表 B利润表 C现金流量表 D净值变动表 21、表示市场处于超买还是超卖状态的技术指标是_ APSY BBIAS CRSI DWMS 22、资产负债比率的正确计算公式是 。 A （负债总额/资产总额）100 B （资产总额/负债总额）100 C （净资产/负债）100 D （负债/净资产）100 二、多项选择题（每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。 ） 1、在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督 管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的 期限一般不得超过_个交易日。 A7 B15 C30 D45 2、变化基本上与总体经济活动的转变同步的宏观经济指标是_。 A先行性指标 B同步性指标 C滞后性指标 D趋同性指标 3、证券公司在进行自营业务时，其交易方式可以在法规所规定的范围内根据不 同的_来自主选择。 A时间和条件 B资金和数量 C品种和数量 D时间和资金 4、 （）是处于生产同一产品、不同生产阶段的公司间的收购，其收购双方对彼 此的生产状况比较熟悉，有利于收购后的相互融合。 A横向收购 B纵向收购 C混合收购 D同源收购 5、债券的投资收益来自_。 A债券的利息收益 B资本利得 C再投资收益 D转股收益 6、下列债券具有较高的内在价值的是_。 A具有较高提前赎回可能性的债券 B流动性好的债券 C信用等级较低的债券 D高利附息的债券 7、基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归_所有，并根据各投 资者所持有的基金份额比例进行分配。 A基金托管人 B基金管理人 C基金投资者 D服务机构 8、下列属于交易所交易资金清算的流程是_。 A接收交易数据 B分析交易数据 C制作清算指令 D执行清算指令 9、所谓_，就是通过债券的组合管理，使得每一期从债券获得的现金流入与该 时期约定的现金支出在量上保持一致。 A单一支付负债下的免疫策略 B多重支付负债下的免疫策略 C现金流量匹配 D利率消毒 10、债券发行上网定价方式以公开招标最为典型。按照招标标的分类，有（） 。 A美式招标和欧式招标 B美式招标和荷兰式招标 C价格招标和收益率招标 D美式招标和英式招标 11、某公司以净资产倍率法确定新股发行价格为 9.60 元，该公司发行前的净资 产为 19200 万元，总股本数为 12000 万股，则溢价倍数为_倍。 A4 B5 C6 D7 12、可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交 易所认可的下列_证券。 A符合交易所规定的股票 B证券投资基金 C债券 D其他证券 13、资产评估根据评估范围的不同，可以分为_。 A单项资产评估 B部分资产评估 C整体资产评估 D完全资产评估 14、我国公司法规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为 _。 A清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清 偿公司债务 B清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清 偿公司债务 C清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清 偿公司债务 D清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清 偿公司债务 15、对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是_。 A股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部 门规定的资格条件 B实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利 的法人、其他组织或个人 C证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法 违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正 D证券公司可以直接为股东出资提供融资或担保 16、基金年度报告披露的主要内容包括_。 A基金财务指标 B基金净值表现 C基金投资组合报告 D管理人报告 17、证券市场监管的经济手段是指通过运用_等经济手段对证券市场进行干预。 A罚款 B利率政策 C公开市场业务 D税收政策 18、股东权益包括_。 A资本公积 B利润 C股本 D盈余公积 19、以下不属于关联方的是_。 A一方有能力直接或间接控制另一方 B一方共同控制另一方 C一方对另一方施加重大影响 D一方受两方或多方控制 20、为保证登记结算公司履行职能，登记结算公司应_。 A具有必备的服务设备 B具有完善的数据安全保护措施 C建立完善的业务、财