2016年下半年海南省期货从业法律法规第三章：组织机构考试试题

2016 年下半年海南省期货从业法律法规第三章：组织机构 考试试题 一、单项选择题（共 29 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、_是会员制期货交易所的最高权力机构。 A理事会 B专业委员会 C会员大会 D股东大会 2、期货公司交易、结算、财务业务应当由（）办理。 A不同部门和人员分开 B不同部门和人员共同 C相同部门和人员分开 D相同部门和人员共同 3、建立世界上第一家对冲基金的是。 A：巴菲特 B：阿尔弗雷德温斯洛琼斯 C：索罗斯 D：罗杰斯 4、假设某投资者 3 月 1 日在 CBOT 市场开仓卖出 30 年期国债期货和约 1 手， 价格 9902。当日 30 年期国债期货和约结算价为 9816，则该投资者当日盈 亏状况为_美元。(不计其他费用) A562.5 B572.5 C582.5 D592.5 5、 （）应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位，负责处 理投资者参与股指期货交易所产生的投诉等事项，及时化解相关矛盾纠纷。 A期货公司 B中国期货业协会 C中国人民银行 D财政部 6、我国豆油进口的主要来源国是_。 A阿根廷 B巴西 C美国 D欧盟 7、商业银行用面值 100 万元的票据，向中央银行再贴现，中央银行接受这笔再 贴现的票据时，假定商业银行实际取得贴现额 88 万元(贷款额)，票据到期日为 180 天，则按月利率计算，其月再贴现率为_ A：12% B：8% C：6% D：2% 8、期货从业人员应当保守围家秘密、所在期货经营机构秘密、及个人隐私，对 在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递 给他人。 A：期货行业秘密 B：投资者的商业秘密 C：期货公司人员变动情况 D：期货交易所任职情况 9、下列情况中，买卖双方适合选择期转现交易的有_。 A交易双方对于未来期货价格走势有相反看法，希望用对价格的准确预测获 利 B在期货市场有反向持仓双方，拟用标准仓单或标准仓单以外的货物进行交 易 C交易者预期不同交割月的期货合约的价差将扩大 D买卖双方为现货市场的贸易伙伴，有远期交货意向并希望远期交货价格稳 定 10、客户展某于 2008 年 5 月与期货公司签订了一份期货经纪合同，根据规定， 期货公司至少应当将展某的开户资料保存至（） 。 A2010 年 B2028 年 C2013 年 D2018 年 11、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足的要求，真实、准确 和完整地反映会员保证金的变动情况。 A：交易 B：结算 C：交易和结算 D：期货保证金安全存管监控 12、期货公司制定投资者适当性标准的实施方案后，报_备案。 A中金所 B中国证监会 C公司所在地中国证监会派出机构 D中国期货业协会 13、道氏理论中市场波动的三种趋势不包括_。 A主要趋势 B次要趋势 C长期趋势 D短暂趋势 14、伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的， （） 。 A处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚 金 B处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚 金 C情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以 下罚金 D情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以 下罚金 15、面值为 1000000 美元的 3 个月期国债，当成交指数为 94.85 时，意味着以 （）美元的价格成交该国债；当指数增长 1 个基点时，意味着合约的价格变化 （）美元。 A987 125；4.68 B987 125；25 C948 500；23.71 D948 500；25 16、对远期外汇交易的保证金描述正确的是（ ） A：必须交 B：不用交 C：保证金收取为 5%15% D：视双方关系而定是否缴纳 17、某投资者 2 月份以 500 点买进 5 月份到期执行价格为 13000 点的恒指看涨 期权，同时又以 300 点的权利金买入一张 5 月份到期执行价格为 13000 点的看 跌期权，则其盈亏平衡点是_点。 A12200 B13000 C13600 D13800 18、下列关于期货结算的说法，不正确的是_。 A期货交易所应将结算结果在第二日通知会员 B实行当日无负债结算 C期货公司根据期货交易所的结果结算 D客户应及时查询结果并妥善处理 19、期货价格异常波动的最直接、最核心的因素是_。 A合约设计上有缺陷 B会员结构不合理 C交易规则执行不当 D人为的非理性投机 20、非结算会员在期货交易中违约的，全面结算会员期货公司先以承担该非结 算会员的违约责任。 A：自由资金 B：风险准备金 C：非结算会员的保证金 D：非结算会员的银行账户资金 21、期货合约到期前，通常仅有约不到的交易时间，并且最活跃期一般在左右 A：一年，半年 B：一年半，半年 C：一年半，一年 D：一年，一季 22、公司制期货交易所采用（）的组织形式。 A无限责任公司 B有限责任公司 C股份有限公司 D合伙制公司 23、下列可以担任期货交易所的负责人、财务会计人员的是_ A：甲为因违法行为被解除职务的期货交易所负责人，自被解除职务之日起未 逾 5 年 B：乙为因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师，自被撤销资格之日起未 逾 5 年 C：丙因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年 D：丁担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并 负有个人责任，自该公司、企业被吊销营业执照之日起已满 4 年 24、下列属于期货交易所面临的风险是。 A：由于计算机交易系统或通讯信息系统出现故障而带来的风险 B：期货公司管理不善，给客户带来的风险 C：由于自身投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险 D：对期货市场监管不力、法制不健全 25、对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货 公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起日内解除对其采取的有 关措施 A：3 B：5 C：7 D：2 26、下列情形中，人为因素导致的价格非理性波动的可能性较大的有_。 A某黄金期货合约持仓总量变化比率下降 10%，某会员该合约持仓总量变动 比率上升 30% B某黄金期货合约持仓总量变化比率上升 30%，某会员该合约持仓总量变动 比率下降 10% C某大豆期货合约持仓总量变化比率上升 5%，某会员该合约持仓总量变动 比率上升 30% D某大豆期货合约持仓总量变化比率下降 5%，某会员该合约持仓总量变动 比率下降 30% 27、净资本的计算公式为（） 。 A净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-/+ 其他调整项 B净资本 =净资产- 资产调整值+ 负债调整值-客户未足额追加的保证金 -/+其他 调整项 C净资本 =净资产+资产调整值 +负债调整值-客户未足额追加的保证金 -/+其他 调整项 D净资本=净资产-资产调整值-负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他 调整项 28、在进行交叉套期保值交易中，所选的期货品种是_ A：与该现货商品相对应的期货品种 B：与该现货种类不同，但在价格走势上大致相同的期货合约 C：与现货商品的相互替代性较弱的品种 D：与现货商品没有任何关联的期货品种 29、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发 生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情 况，当无法避免时，应当（） 。 A自身利益优先 B公司利益优先 C投资者利益优先 D确保投资者的利益得到公平的对待 二、多项选择题（共 29 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、期货公司风险监管指标包括_。 A净资本与净资产的比例 B流动资产与流动负债的比例 C负债与净资产的比例 D规定的最低限额的结算准备金要求 2、下列情况中会促使本国货币升值的有_。 A实行扩张性的货币政策 B实行紧缩性的货币政策 C国际收支顺差扩大 D国际收支逆差扩大 3、下列不属于反向市场熊市套利的市场特征的是_。 A供给过旺，需求不足 B近期月份合约价格上升幅度大于远期月份合约 C近期合约价格高于远期合约价格 D近期月份合约价格下降幅度小于远期月份合约 4、下列关于结算担保金的表述，正确的有_。 A全面结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金 B交易结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金 C全面结算会员期货公司不得向非结算会员收取结算担保金 D全面结算会员期货公司可以向非结算会员收取结算担保金 5、货币供应量一般是指_ A：流通中的现金量 B：流通中的存款量 C：流通中的现金量与存款量之和 D：流通中的现金量与存款量之差 6、某投资者在 5 月份买入 1 份执行价格为 10 000 点的 7 月份恒指看涨期权， 权利金为 300 点，同时又买入 1 份执行价格为 10000 点的 7 月份恒指看跌期权， 权利金为 200 点。则期权到期时，_。 A若恒指为 10 300 点，该投资者损失 200 点 B若恒指为 10 500 点，该投资者处于盈亏平衡点 C若恒指为 10 200 点，该投资者处于盈亏平衡点 D若恒指为 10000 点，该投资者损失 500 点 7、结算是指根据交易结果和交易所有关规定对会员_进行的计算、划拨。 A交易保证金 B盈亏 C手续费 D交割货款和其他有关款项 8、期货从业人员受到（）纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。 A训诫 B公开谴责 C暂停从业资格 D撤销从业资格 9、期货合约的标准化_。 A提高了交易效率 B降低了交易成本 C极大地简化了交易过程 D使合约具有很强的市场流动性 10、下列选项中。不属于会员制期货交易所总经理行使的职权是（） 。 A主持期货交易所的日常工作 B拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案 C拟订期货交易所章程、交易规则修改方案 D拟订并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划 11、下列关于基差的说法，正确的有_。 A套期保值的效果主要由基差的变化决定 B基差 =期货价格- 现货价格 C特定的交易者可以拥有自己特定的基差 D正向市场中，基差为正值 12、根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法 ，申请独立 董事的任职资格，应当具备的条件有（） 。 A具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务 5 年以上经验，或者 具有相关学科教学、研究的高级职称 B具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位 C通过中国证监会认可的资质测试 D有履行职责所必需的时间和精力 13、期货市场在运作中由于管理法规和机制不健全等原因，可能产生_。 A市场风险 B交割风险 C流动性风险 D结算风险 14、期货期权合约几乎包括了相关期货合约的所有标准化要素，但其中期货合 约中没有的要素有_。 A权利金 B最小变动价位 C执行价格 D合约到期日 15、在审理期货纠纷案件中，关于人民法院对会员的保全措施说法正确的是（） 。 A可以保全与会员资格相应的会员资格费 B可以保全与会员资格相应的会员交易席位 C应当依法裁定不得转让该会员资格 D法院不得裁定停止该会员交易席位的使用 16、期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的 是（） 。 A变更法定代表人 B设立或者终止境内分支机构 C变更住所或者营业场所 D变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围 17、下列能影响一种商品的需求量的有_。 A消费者的预期 B生产技术水平 C消费者的收入 D替代商品的价格上升 18、期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列情形之一的，中国证监 会及其派出机构可以责令其限期整改 A：占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营 B：股东未按照出资比例行使表决权 C：报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗 漏 D：直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司 经营管理活动 19、下列关于“居间人”的相关表述正确的是（） 。 A居间人可以是公民也可以是法人 B 只能接受客户的委托 C期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬 D居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任 20、下列情形中，期货公司需承担举证责任的有_。 A期货公司有义务将交易结算结果通知给客户，客户否认收到上述通知的 B期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的 C客户的交易指令是否入市交易 D期货公司向客户发出追加保证金的通知，客户否认收到上述通知的 21、首席风险官向监督部门提交上年度工作报告时，报告内容应当包括_。 A首席风险官的履行职责情况 B首席风险官所作的尽职调查 C期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况 D提出的整改意见及期货公司整改效果 22、对期货市场价格的特征表述不正确的是_。 A期货价格具有保密性 B期货价格具有预期性 C期货价格具有连续性 D期货价格具有权威性 23、卖出套期保值者不能得到完全保护的情形是_。 A基差不变 B正向市场上基差走强 C反向市场上基差走强 D反向市场转为正向市场 24、不定期报告包括 A：专题报告 B：调研报告 C：分析报告 D：投资方案 25、期货经纪公司故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后 果的， （） 。 A对单位判处罚金 B对直接负责的主管人员，处五年以下有期徒刑或者拘役 C对其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役 D对直接负责的主管人员，处五年以上十年以下有期徒刑