2016年下半年海南省证券从业《证券发行与承销》第九章：发行证券公司债券信息披露试题

2016 年下半年海南省证券从业证券发行与承销第九章： 发行证券公司债券信息披露试题 一、单项选择题 1、承销机构应在承销期满后日内向证监会提交承销报告。 A10 B15 C20 D30 2、在股指期货中，由于_，从制度上保证了现货价与期货价最终一致。 A实行现金交割且以现货指数为交割结算指数 B实行现金交割且以期货指数为交割结算指数 C实行现货交割且以现货指数为交割结算指数 D实现现货交割且以期货指数为交割结算指数 3、2005 年 10 月 9 日， （）在全国银行间债券市场发行人民币债券 11.3 亿元， 是中国债券市场首次引入外资机构发行主体之一。 A国际金融公司 B亚洲开发银行 C亚洲商业银行 D亚洲银行 4、证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由_代扣代收。 A中国证券登记结算有限责任公司 B商业银行 C证券交易所 D证监会 5、下列关于基金的产生与发展的说法，正确的是_。 A它是一种针对富裕阶层的小众化信托投资工具 B一般认为，基金起源于美国 C基金产业发展滞后，尚不能与银行业、证券业、保险业并驾齐驱 D开放式基金后来居上，逐渐成为基金设立的主流形式 6、下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定，说法正确的是（） 。 A以资产净值确定 B在资产净值的基础上加一定的手续费确定 C以资产总值确定 D在资产总值的基础上加一定的手续费确定 7、全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投 资者之间以_进行的债券交易行为。 A竞价方式 B询价方式 C招投标方式 D定价方式 8、用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是_ A利息支付倍数 B流动比率 C速动比率 D应收账款周转率 9、使债券现金流量的现值等于债券价格的利率是_。 A直接收益率 B持有期收益率 C到期收益率 D赎回收益率 10、按照我国现行法律规定，发行人挪用投资者所委托买卖的证券或者其账户 上的资金，属于_行为。 A虚假陈述 B欺诈客户 C操纵市场 D内幕交易 11、下列有关金融期货的叙述，错误的是_。 A金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度 B金融期货交易是非标准化交易 C金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易 D在世界各国，金融期货交易至少要受到 1 家以上的监管机构监管，交易品 种、交易者行为均需符合监管要求 12、根据（）的不同，可以将基金分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。 A运作方式 B法律形式 C投资对象 D投资目标 13、一个完整的经济周期的变动过程是_。 A繁荣衰退萧条复苏 B复苏 上升繁荣萧条 C上升 繁荣下降萧条 D繁荣萧条衰退复苏 14、在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有的权利不包括_。 A寻求司法保护权 B选择经纪商的权利 C要求经纪商保证最低风险的权利 D要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利 15、当投资者对未来的现金流量有特殊需求时，可采用_，同时要考察市场的 流动性。 A指数化的投资策略 B规避和现金流匹配的策略 C积极的投资策略 D消极的投资策略 16、按募集方式分类，有价证券可以分为_。 A公募债券、私募债券 B股票、债券 C上市证券、非上市证券 D政府证券、政府机构证券、公司证券 17、_通常以电脑软硬件设备为后援，同时开辟人工座席和自动语音。 A电话服务中心 B邮寄服务 C自动传真 D手机短信 18、下列_情形下，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。 A客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款 B客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款 C证券公司借用客户资金，30 日内还清 D法律规定的其他情形 19、下列关于期货市场价格发现功能的说法错误的是_。 A期货价格成为世界各地现货成交价的基础 B期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性，具有 公开性、连续性、预期性的特点 C期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同，今天的期货价格可能就 是未来的现货价格 D价格发现功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过分 散竞价形成期货价格的功能 20、上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起-内发出获准发行 新股的公告。 A2 个工作日 B3 个工作日 C5 个工作日 D6 个工作日 21、IB 制度起源于_。 A日本 B中国香港 C美国 D德国 二、多项选择题 1、_中国结算公司发布了配套的中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机 构证券账户开立业务实施细则 。 A2005 年 12 月 B2004 年 12 月 C2000 年 12 月 D1999 年 12 月 2、根据股利贴现模型，应该_。 A买入被低估的股票，买入被高估的股票 B买入被低估的股票，卖出被高估的股票 C卖出被低估的股票，卖出被高估的股票 D卖出被低估的股票，买入被高估的股票 3、场外资金清算流程包括_。 A基金托管人负责查询资金到账情况，资金未到账时，要查明原因，及时通 知管理人 B基金托管人通过加密传真等方式接收管理人的场外投资指令 C基金托管人对指令的真实性、合法性、完整性进行审核，审核无误后制作 清算指令 D对指令的执行情况进行查询，并将执行结果通知基金管理人 4、证券交易的风险防范通常可从_等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的 目的。 A制度 B监察 C自律管理 D岗位责任制 5、关于久期，以下说法正确的有_。 A附息债券的麦考莱久期和修正的麦考莱久期大于其到期期限 B对于零息债券而言，麦考莱久期与到期期限相同 C假设其他因素不变，久期越大，债券的价格波动性就越大 D运用久期进行资产免疫可消除利率风险 6、每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种 发行量的_。 A10% B15% C20% D25% 7、在我国证券市场发展历程中，B 股最先上市交易的交易所为_。 A深圳证券交易所 B香港证券交易所 C上海证券交易所 D北京证券交易所 8、关于基金销售行为的规范，下列说法错误的是（） 。 A在基金的销售活动中，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的有关规定 B承诺利用基金资产进行利益输送 C为基金份额持有人保守秘密，不得泄露投资者买卖、持有基金份额的信息 或其他信息 D不得以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 9、根据定义，证券由卖方向买方转移和资金由买方向卖方转移的过程属于_。 A成交 B清算 C交收 D结算 10、新公司法规定_。 A明确了关联交易的概念 B明确规定公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管事人员及其他 人不得利用关联关系侵占公司利益 C利用关联交易致使公司遭受损害的，应当承担赔偿责任 D上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对 该项决议行使表决权 11、证券登记结算公司就结算备付金的利息向结算参与人结息的时间间隔是 _。 A每月 B一季度 C每半年 D每年 12、证券回购二次清算的步骤包括（） 。 A回购初始交易当日的清算 B回购初始交易次日的清算 C回购到期日的清算 D回购到期次日的清算 13、公开募集证券说明书所引用的_，啦当由有资格的证券服务机构出具，并 由至少 2 名有从业资格的人员签署。 A资产评估报告 B盈利预测审核报告 C审计报告 D资信评级报告 14、我国刑法规定，提供虚假财务会计报告，对公司直接负责的主管人员 和其他直接责任人员，处_年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 _罚金。_ A3；1 万元以上 5 万元以下 B5 ；1 万元以上 10 万元以下 C3 ；2 万元以上 20 万元以下 D5；2 万元以上 20 万元以下 15、按照有关规定，外资参股基金管理公司的境外股东，应当具备下列条件 _。 A依据其所在国家法律设立，并合法存续的金融机构，近 3 年未受到证券监 管机构和司法机关的重大处罚 B所在国家具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监 会签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系 C实收资本不少于 3 亿元人民币的等值自由兑换货币。外资持股比例或者在 外资参股的基金管理公司中拥有的权益比例，累计(包括直接持有和间接持有) 不超过 33% D在我国加入 WTO 后，3 年内该比例不超过 49% 16、采用估值技术确定公允价值的有（） 。 A首次发行未上市的股票 B停止交易但未行权的权证 C发行未上市的债券 D全国银行间债券市场交易的债券 17、记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登 记变更的过程称之为_。 A交易性过户 B证券账户转让 C集中交易性过户 D集中证券账户变更 18、企业应在中期票据发行文件中约定投资者保护机制，具体包括_。 A应对企业信用评级下降的有效措施 B中期票据利息的计算方法 C中期票据的后期偿还安排 D中期票据发生违约后的清偿安排 19、根据规定，证券营业部自有资金和客户交易结算资金之间的往来结算事项 只能通过_来进行结转。 A存放银行资金 B直接转划 C存放交易所资金 D存放公司资金 20、关于可交换债券和可转换债券，下列说法正确的是_。 A在我国发行可交换债券的适用法规是上市公司证券发行管理办法 ，可 转换债券的适用法规是公司债券发行试点办法 B可交换债券与可转换债券的