2016年下半年贵州证券《证券发行与承销》第九章：混合资本债券考试试题

2016 年下半年贵州证券证券发行与承销第九章：混合 资本债券考试试题 一、单项选择题（共 29 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、买入返售金融资产收入属于（） 。 A利息收入 B投资收入 C其他收入 D公允价值变动损益 2、以下不属于面额股票特点的是_。 A便于股票分割 B转让价格灵活 C发行价格灵活 D为股票发行价格的确定提供依据 3、采用_的股权登记与网上定价或网上竞价发行方式的股权登记相同。 A认购证发行方式 B与储蓄存款挂钩发行方式 C市值配售发行方式 D网下发行方式 4、管理层股东是指控制_或以上的投票权，并能对管理层作出指令或发挥影响 力的股东。 A3% B5% C30% D50% 5、首次发行上市的股票，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按_计 量。 A评估价 B估算价 C预计市价 D成本 6、违约风险模型考察的是（）受到公司特定违约风险影响的后果。违约风险模 型一般适用于债券的风险收益分析。 A债券收益 B投资收益 C实际收益 D预期收益 7、乖离率是描述股价与股价移动平均线距离远近程度的一个指标。BIAS 的计 算公式为（） 。 A. B. C. D. 8、对已在证券交易所上市的，可用以进行回购交易债券，中国结算公司在每_ 收市后计算在下一个适用星期分别适用的标准券折算率。 A星期一 B星期三 C星期四 D星期五 9、证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说_。 A资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低 B资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低 C资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高 D资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高 10、重大资产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依据的，资产评估机构 原则上应当采取（）评估方法进行评估。 A一种 B两种 C两种以上 D三种以上 11、不属于上市后证券存管业务的是_。 A非交易过户 B交易过户 C发放现金红利 D股东名册登录 12、基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，出现_情况时，基金无权 暂停估值。 A基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日 B出现巨额赎回的情形 C出现无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资产 D基金管理人为降低管理费用而减少评估次数 13、我国国库券转让市场的全面开放是在_年。 A1982 B1985 C1990 D1992 14、 资金申购上网定价公开发行股票实施办法和沪市股票上网发行资金申 购实施办法从规定的内容看，主要是恢复了_制度。 A客户交易结算资金第三方存管 B会员分级结算 C新股发行现金申购 D客户交易结算资金独立存管 15、假设一个投资者购买了一张面值 100 元、期限为 3 年的可提前退还债券， 市场上同期限、司面值，并且其他条件与上述可提前退还债券完全一致的普通 债券的年收益率为 10%，那么上述可提前退还债券的年收益率最有可能是_。 A9% B10% C11% D12% 16、外资投资者对上市公司进行战略投资可分期进行。首次投资完成后取得的 股份比例不低于该公司已发行股份的（） ，但特殊行业有特别规定或经相关主管 部门批准的除外。 A15% B10% C35% D30% 17、公司应当自作出减少注册资本决议之日起_日内通知债权人，并于 _日内在报纸上公告。_ A10 20 B10 30 C20 30 D15 30 18、国有资产折股时，如果净资产未全部折股，其差额部分应计入（） 。 A公司负债 B任意公积金 C盈余公积金 D资本公积金 19、在深圳证券交易所上市的某上市公司要发放现金红利，其股权登记日为 2008 年 3 月 12 日，上市公司应于_前将红利资金划入深圳登记结算公司 指定的账户，深圳登记结算公司于_划至证券公司清算头寸，再由证券公 司划入股东资金账户。_ A3 月 11 日；3 月 13 日 B3 月 10 日；3 月 15 日 C3 月 11 日；3 月 20 日 D3 月 10 日；3 月 17 日 20、 （）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数 的某一营业日进行交收。 A滚动交收 B会计日交收 C时点交收 D定期交收 21、在各种融资方式中，收购公司一般最后才选择_。 A公司内部自有资金 B银行贷款筹资 C股票筹资 D债券筹资 22、关于投标限定，下列说法错误的是（） 。 A利率或利差招标时，标位变动幅度为 0.01% B乙类成员最低、最高投标限额分别为当期国债招标量的 0.5%、10% C甲类成员最低投标限额为当期国债招标量的 3%，对不可追加的记账式国 债，最高投标限额为当期国债招标量的 30% D单一标位最低投标限额为 0.2 亿元，最高投标限额为 15 亿元 23、场外申购赎回 ETF 采用_的方式。 A金额申购、份额赎回 B份额申购、份额赎回 C份额申购、金额赎回 D金额申购、金额赎回 24、按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为_。 A契约型基金和公司型基金 B封闭式基金和开放式基金 C国债基金、股票基金、货币市场基金 D成长型基金、收入型基金和平衡型基金 25、上海证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午的_。 A9:009:30 B9:15 9:25 C9:25 9:30 D9:109:25 26、有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是 _。 A合规负责人 B合规部 C证券安全监管负责人 D监事会 27、基金临时信息披露主要指在（）期间，当发生重大事件或市场上流传误导 性信息，可能引致对基金份额持有人权益或者基金份额价格产生重大影响时， 基金信息披露义务人依法对外披露临时报告或澄清公告。 A基金赎回 B基金清盘 C基金募集 D基金存续 28、按照_划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其 他金融衍生工具交易。 A交易规模 B交易对象的品种 C交易性质 D交易场所 29、股份有限公司的破产案件由 所在地及股份有限公司住所地的人民法院 管辖。 A债务人 B债权人 C董事会 D可以由债权人选择 二、多项选择题（共 29 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、国债发行的目的有_。 A平衡财政预算 B扩大政府投资 C解决政府临时性资金需要 D归还债务本息 2、某 30 年期企业债券 1998 年 1 月份发行，票面利率 10%，半年付息一次，付 息日分别为每年 6 月 30 日和 12 月 31 日。2007 年 4 月 1 日，某投资者欲估算 该债券的市场价格，此时付利的期数应为_。 A18 B8 C22 D46 3、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等 业务之一的，其净资本不得低于人民币（） 。 A2000 万元 B5000 万元 C1 亿元 D2 亿元 4、目前已经上市的关于中国概念的股指期货有_。 A美国 CBOE 的中国股指期货 BNASDAQ 中国企业指数期货 C新加坡新华富时中国 50 指数期货 D香港以恒生中国企业指数为标的的期货合约 5、外国居民在中国发行的人民币债券为_。 A扬基债券 B武士债券 C熊猫债券 D欧洲债券 6、证券公司办理集合资产管理业务时，应当遵循的流动性包括_。 A对巨额退出的认定标准、退出顺序、退出价格确定等事宜作出明确约定 B集合资产管理计划申购新股不设申购上限 C集合资产管理计划中债券不得用于回购 D托管银行、证券交易所应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进 行监控 7、系列基金的特点主要表现在（） 。 A多个基金共用一个基金合同 B子基金独立运作 C子基金之间可以进行相互转换 D以其他基金为投资对象 8、在反洗钱调查中，临时冻结不得超过_小时。 A24 B36 C48 D72 9、首次公开发行股票辅导工作的总体目标是（） 。 A促进辅导机构之间形成公开、公正、公平的竞争态势 B促进辅导对象建立良好的公司治理机制 C督促公司的董事、监事、高级管理人员全面理解发行上市的有关法律、法 规 D促进辅导机构及参与辅导工作的其他中介机构履行勤勉尽责义务 10、下列方法中，_是从业人员在开发客户中运用最多的一种方法，是从业人 员必须具备的一项基本功。 A介绍法 B缘故法 C陌生法 D间接法 11、基金投资者应对招募说明书中的_等信息加以重点关注。 A基金运作方式 B从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式 C买卖基金费用的相关条款 D基金资产净值的计算方法和公告方式 12、_主要是在同一类金融工具或产品之间进行搭配，通过构造对冲头寸规避 或抑制风险暴露，以满足不同风险管理者的需求。 A无套利均衡分析技术 B分解技术 C组合技术 D整合技术 13、采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以_。 A限价卖出证券 B高于限价卖出证券 C低于限价卖出证券 D限价买入证券 14、股份有限公司的发行申请文件应由_推荐并向中国证监会申报。 A发行公司 B证监会的当地派出机构 C主承销商 D承销团 15、转换比例是指_。 A一定面额可转换债券可转换成普通股的股数 B可转换债券转换为每股普通股份所支付的价格 C可转换债券可转换成普通股的份数 D每份可转换债券转换前的价格 16、变现能力是公司产生现金的能力，是考察公司短期偿债能力的关键。反映 变现能力的财务比率主要有_。 A流动比率 B速动比率 C存货周转率 D资本周转率 17、 （）是自营业务的执行机构，应在投资决策机构做出的决策范围内，根据授 权负责具体投资项目的决策和执行工作。 A董事会 B自营决策机构 C自营业务部门 D中国证券业协会 18、下列财政、货币政策中，通常会造成股价上升的是_。 A中央银行提高法定存款准备金率 B中央银行提高再贴现率 C中央银行通过公开市场业务大量买入证券 D政府大幅提高税率 19、技术分析指标 MACD 是由异同平均数和正负差两部分组成，其中 _。 ADEA 是核心 BEMA 是核心 CDIF 是核心 D(EMA-DE 是核心 20、关于股票的清算价值，下列说法正确的是_。 A股票清仓时，股票所能获得的出售价值 B股票的清算价值应与账面价值相等 C是公司清算时每一股份所代表的实际价值 D公司破产清算时，其发行的股票的交易价值 21、行业地位分析的目的是判断公司在所处行业中的_。 A市场结构 B生命周期 C竞争地位 D成长性 22、中国证监会规定， （）可以采用摊余成本法对持有的投资组合进行会计核算。 A平衡型基金 B股票基金 C货币市场基金 D债券基金 23、上市公司设董事长秘书，负责哪些事宜_ A公司股东大会的筹备 B文件整理和保存 C对公司股东资料的整理和披露有关信息 D董事会会议 E提议开董事会会议 24、现行的证券交易竞价方式有（） A拍卖竞价 B招标竞价 C集合竞价 D连续竞价 25、下列_不属于禁止内幕交易的主要措施。 A为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离 B严禁从业人员炒买炒卖股票 C必须使用专门的股票账户和资金账户 D加强监管 26、有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是 _。 A合规负责人 B合规部 C证券安全监管负责人 D监事会 27、基金临时信息披露主