2016年下半年湖南省期货资格从业证材料法律法规：期货结算业务办法考试试卷

2016 年下半年湖南省期货资格从业证材料法律法规：期货 结算业务办法考试试卷 本卷共分为 2 大题 40 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分，60 分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请 将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 20 小题， 每小题 2 分，共 40 分。) 1、金融期货市场的规则主要包括以下_等几个方面。 A规范的期货合约 B保证金制度 C期货价格制度 D交割期制度 2、某投资者以 7 385 限价买进日元期货，则下列_价位不可以成交。 A：7 387 B：7 385 C：7 384 D：7 383 3、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其（）相互独立、分别管理。 A自有资金账户 B非结算会员保证金账户 C个人客户保证金账户 D现金 4、采用变相期货交易机制或者具备变相期货交易机制特征之一的机构或者市场， 应当在规定的期限内进行整改 A：国务院期货监管管理机构 B：国务院 C：国务院商务主管部门 D：国务院工商行政管理部门 5、头肩顶形态完成后，向下突破顶线时，成交量_。 A一定扩大 B一定缩小 C保持不变 D不一定扩大 6、以下情况中不符合参加期货从业资格考试条件的有_。 A小孙具有初中文化程度 B小镜双腿残废，行动不便 C小率刚到期货公司工作不满 1 年 D小赵刚过了 16 周岁生日 7、工业增加值是工业企业在报告期内以表现的工业生产活动的最终成果，是工 业企业在生产过程中新增加的价值 A：商品 B：服务 C：货币 D：产值 8、在一个有家庭、企业、政府和国外的部门构成的四部门经济中，GDP 是 _的总和。 A：消费、总投资、政府购买和净出口 B：消费、净投资、政府购买和净出口 C：消费、总投资、政府购买和总出口 D：工资、地租、利息、利润和折旧 9、_是会员制期货交易所的最高权力机构。 A理事会 B专业委员会 C会员大会 D股东大会 10、下列关于期货市场风险与现货市场风险的说法，正确的有_。 A期货价格波动较小 B期货投机性较强 C期货交易的风险易于延伸 D期货交易未来不确定因素多 11、假定某期货投资基金的预期收益率为 8%，市场预期收益率为 20%，无风 险收益率为 4%，这个期货投资基金的贝塔系数为（） 。 A0.15 B0.20 C0.25 D0.45 12、下列属于期货市场在微观经济中的作用的是_。 A促进本国经济国际化 B锁定生产成本，实现预期利润 C促进本国经济的国际化发展 D为政府宏观调控提供参考依据 13、拥有外币负债的人，为防止将来补偿外币时汇价上升，可采取。 A：空头套期保值 B：多头套期保值 C：卖出套期保值 D：多头套期 14、相关系数的绝对值为 1 时，表明两个变量间存在着_ A：正相关关系 B：负相关关系 C：完全线性相关关系 D：不完全线性相关关系 15、期货交易所实行会员分级结算制度必须经_批准。 A交易所会员大会 B交易所理事会 C国务院 D中国证监会 16、在美国期货市场中，关于期货佣金商(FCM)说法正确的有_。 A不可以独立开发客户 B可以向客户收取保证金 C保存账薄和交易记录 D必须维持最低净资本要求 17、某交易者在 1 月 30 日买入 1 手 9 月份铜合约，价格为 19520 元/吨，同时 卖出 1 手 11 月份铜合约，价格为 19570 元/吨，5 月 30 日该交易者卖出 1 手 9 月份铜合约，价格为 19540 元/吨，同时以较高价格买入 1 手 11 月份铜合约， 已知其在整个套利过程中净亏损 100 元，且交易所规定，1 手=5 吨，试推算 5 月 30 日的 11 月份铜合约价格是_元/吨。 A18610 B19610 C18630 D19640 18、期货交易所上市交易品种，应当经批准 A：中国期货业协会 B：国务院期货监督管理机构派出机构 C：国务院商务主管部门 D：国务院期货监督管理机构 19、水平套利的一般做法是 A：买进近期期权，卖出远期期权 B：买进远期期权，卖出近期期权 C：同时买进近期期权和远期期权 D：同时卖出近期期权和远期期权 20、过度投机行为不会。 A：拉大供求缺口 B：破坏供求关系 C：减缓价格波动 D：加大市场风险 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共 20 小题，每小题 3 分，共 60 分。) 1、某投机者于某日买入 8 手铜期货合约，一天他将头寸平仓了结，则该投资者 属于_ A：长线交易者 B：短线交易者 C：中线交易者 D：当日交易者 2、从事期货交易活动，应当遵循的原则 A：公开 B：公平 C：公正 D：诚实信用 3、关于牛市套利正确的是。 A：牛市套利对于可储存的商品并且是在相同的作物年度最有效 B：如果在反向市场上，近期价格要高于远期价格，牛市套利是买入近期合约 同时卖出远期合约 C：在正向市场上，牛市套利的损失相对有限而获利的潜力巨大 D：在反向市场上，近期价格要高于远期价格，牛市套利是买入近期合约同时 卖出远期合约 4、下列人员或机构不能作为隐匿、销毁财会凭证罪的主体的有（） 。 A企业内部的会计人员 B单位 C公司、企业的直接负责的主管人员 D公司内部的一线生产人员 5、期货公司会员为客户提供的服务有_ A建立客户资料档案并在任何情况下为客户保密 B为客户提供合理的投诉渠道 C与银行建直立业务对接规则 D督促客户依法维护自身权益 6、关于期货交易所的合并、分立，下列说法正确的是（） 。 A期货交易所的合并分立必须经中国证监会批准 B期货交易所合并后，其债权债务随之消灭 C期货交易所分立后，其债权债务由分立后的期货交易所继承 D为了保护债权人的利益，法律规定期货交易所合并只能采取吸收合并的方 式 7、下列各项属于期货交易所章程应当规定的内容的是。 A：设立目的和职责 B：名称、住所和营业场所 C：组织机构的组成、职责、任期和议事规则 D：财务会计、内部控制制度 8、期货从业人员违反期货从业人员管理办法以及中国期货业协会自律规则 的，协会应当给予_。 A市场禁入 B纪律惩戒 C警告 D罚款 9、对开盘价描述正确的是. A：开盘价又称开市价 B：开盘价是某一期货合约的交易开始前 5 分钟经集合竞价产生的成交价格 C：集合竞价未产生成交价格的，以集合竞价后的第一笔成交价为开盘价 D：光头阴线表示以最低价开盘，以最高价收盘 10、在规定交割期限内，构成实物交割违约的行为有_。 A买方将已收到的仓单转让 B买方未解付货款 C卖方未交付有效标准仓单 D买方解付货款不足 11、下列因素能影响国内消费量的有_。 A消费者购买力的变化 B人口的增长 C人们消费结构的变化 D政府的就业政策 12、按执行时间划分，期权可以分为_。 A看涨期权 B看跌期权 C欧式期权 D美式期权 13、某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任， 下列说法中错误的是_。 A拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格 B公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意 C应当根据章程的规定进行提名和聘任 D应当由股东会作出决议 14、股票指数期货交易的特点有_。 A以现金交收和结算 B以小博大 C套期保值 D投机 15、下列关于期权交易基本策略的说法，不正确的有（） 。 A买进看涨期权所面临的最大可能亏损是权利金，可能获得的盈利是无限的 B买进看跌期权的盈亏平衡点的标的物价格等于执行价格加权利金 C卖出看涨期权所获得的最大可能收益是权利金，可能面临的亏损是无限的 D卖出看跌期权所获得的最大可能收益是权利金，可能面临的亏损是无限的 16、成交量和价格的变动有关系. A：买卖双方都是入市开仓，一方买入开仓，另一方卖出开仓 (即双开)时，持 仓量增加 B：在买卖双方中，一方为买入开仓，另一方为卖出平仓(即多头换手)时，持 仓量增加 C：在买卖双方中，一方为卖出开仓，另一方为买入平仓(即空头换手)时，持 仓量增加 D：买卖双方都持有未平仓合约，一方卖出平仓，另一方买入平仓 (双平)时， 持仓量减少 17、取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当 结清相关期货业务，并依法返还客户的 A：保证金 B：手续费 C：佣金 D：其他资产 18、下列关于责任承担的表述正确的是（） 。 A期货交易所故意提供虚假信息误导客户下单而导致客户损失的，应承担赔 偿责任 B期货公司私下对冲的市场交易行为，应当认定无效 C在确认侵权行为时，如期货公司和客户均有过错造成的损失