2016年上半年陕西省证券从业《证券法律法规》：公司法法律责任试题

2016 年上半年陕西省证券从业证券法律法规：公司法 法律责任试题 一、单项选择题（共 26 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、基金按_，可分为封闭式基金和开放式基金。 A投资标的划分 B投资目标划分 C基金的组织形式不同 D是否可自由赎回和基金规模是否固定 2、发行国际债券的信用级别评定必须由_进行。 A发行国资信评估机构 B国际资信评估机构 C投资者所在国资信评估机构 D国际金融机构指定的资信评估机构 3、关于 MACD 的应用法则不正确的是_。 A以 DIF 和 DEA 的取值和这两者之间的相对取值对行情进行预测 BDIF 和 DEA 均为正值时，DIF 向上突破 DEA 是买入信号 CDIF 和 DEA 均为负值时，DIF 向下突破 DEA 是卖出信号 D当 DIF 向上突破 O 轴线时，此时为卖出信号 4、证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括_。 A规模失控、决策失误 B变相自营、账外自营 C操纵市场、内幕交易 D信用交易 5、下列人员的行为，符合规定的是_。 A证券从业人员买卖股票 B证券业管理人员持有股票 C证券从业人员持有股票 D证券业管理人员买卖经批准发行的投资基金证券 6、ETF 建仓期不超过_个月。 A1 B2 C3 D6 7、根据证券法的规定，下列各项中，证券公司不可以从事的业务是（） 。 A证券承销业务 B保荐业务 C证券资产管理业务 D储蓄存款业务 8、证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依_自主选 择。 A资金数量 B交易量 C交易品种 D时间和条件 9、 （）是根据资本市场环境及经济条件对资产配置状态进行动态调整，从而增 加投资组合价值的积极战略。 A动态资产配置策略 B投资组合保险策略 C恒定混合策略 D买入并持有策略 10、按照股票价格行为所表现出来的行业特征，可以将股票划分为_。 A增长类股票 B能源类股票 C周期类股票 D稳定类股票 11、关于股利政策，下列叙述错误的是_。 A股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分 红或派息、发放红股等方式回馈股东的政策 B股利政策通常涉及现金股利、股票股利和 4 个重要日期 C现金股利指股份公司以现金分红方式将盈余公积和当期应付利润的部分或 全部发放给股东，股东一般不需支付利息税 D取股票股利暂免纳税 12、投资者为实现投资目标所遵循的基本方针和基本准则是_。 A证券投资政策 B个股研究报告 C行业研究报告 D投资组合业绩评估报告 13、在下列事项中，证券公司需要经国务院证券监督管理机构审批的事项有 _。 A变更公司章程中的一般条款 B变更持股 5%以下的股东 C增发资本 D更换法定代表人 14、单只标的证券的融资余额将抵至_下时，交易所可以在下一次交易日恢复 其融资买入，并向市场公布。 A10% B15% C20% D30% 15、我国股市一般采用_的委托有效期。 A当天有效 B约定日有效 C撤销前有效 D5 日有效 16、在经济周期的某个时期，产出、价格、利率、就业不断上升，直至某个高 峰，说明经济变动处于_。 A繁荣阶段 B衰退阶段 C萧条阶段 D复苏阶段 17、对于分离交易的可转换公司债券，发行后累计公司债券余额不得高于最近 1 期末公司净资产额的_。 A40% B30% C50% D20% 18、预先披露的招股说明书（申报稿）不是发行人发行股票的正式文件，不能 含有（） ，发行人不得据此发行股票。 A价格信息 B数量信息 C发行方式信息 D发行时间信息 19、证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日_向证券交易所报告当日客 户融资融券交易的有关信息。 A收市后 B开盘后 C11:30 前 D13:30 前 20、_资产评估是对一类或几类资产的价值进行的评估。 A单项 B部分 C多项 D整体 21、根据流动性偏好理论，流动性溢价是远期利率与_。 A当前即期利率的差额 B未来某时刻即期利率的有效差额 C远期的远期利率的差额 D预期的未来即期利率的差额 22、投资者通过上海证券交易所场内系统认购开放式基金，可在最低认购全额 基础上，累加认购申报金额为 100 元或其整数倍，但单笔申报最高不得超过 _。 A99999900 元 B9999900 元 C999999900 元 D10000000 元 23、某上市公司每 10 股派发现金红利 1.50 元，同时按 10 配 5 的比例向现有股 东配股，股价格为 6.40 元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为 11.05 元， 则除权(息) 报价应为 _元。 A1.50 B6.40 C11.05 D9.40 24、我国证券公司管理办法规定，经纪类证券公司具备相应证券从业资格 的从业人员应不少于_人。 A50 B30 C15 D10 25、假设在一个考察期内，基金 P 在第 j 个行业上的实际投资比例为 wpj，而第 j 个行业在市场指数中的权重为 wj，第 j 个行业的行业指数在考察期内的收益率 为，rj，那么，衡量行业部门选择能力的公式是（） 。 A. B. C. D. 26、关于询价，下列说法不正确的是_。 A询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段 B通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率 C根据累计投标询价结果确定发行价格和发行市盈率 D询价对象可以是符合中国证监会规定条件的合格境外机构投资者 (QFII) 二、多项选择题（共 26 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、系列基金的特点是_。 A多个基金共用一个基金合同 B子基金独立运作 C子基金之间可相互转换 D以其他基金为投资对象 2、以下行业中，受经济周期影响较大的有_。 A需求收入弹性较高的行业 B需求收入弹性较低的行业 C消费品业 D生活必需用品业 E耐用品制造业 3、证券公司在与客户签订融资融券合同后，其营业部应当为客户开立_。 A信用交易担保资金账户 B融资专用资金账户 C信用资金台账 D信用资金账户 4、证券公司办理限定性集合资产管理业务的，应当主要投资于_。 A国债 B国家重点建设债券 C债券型证券投资基金 D在证券交易所上市的企业债券 5、公开发行的可转换公司债券，如果存在_的情况，应当召开债券持有人会议。 A公司持有金额较大的交易性金融资产 B保证人或者担保物发生重大变化 C净资产收益率平均低于 6% D被注册会计师出具保留意见的审计报告 6、全国银行间市场质押式回购的参与者包括_。 A在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构 B在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构 C在中国境内的自然人 D经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行 7、财务顾问业务的具体业务范围包括_。 A为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投 资者关系管理等提供咨询服务 B将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资 的业务 C为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务 D为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的 咨询服务 8、 证券公司融资融券业务试点管理办法的立法目的包括_。 A规范证券公司融资融券业务试点 B防范证券公司的风险 C保护证券投资者的合法权益和社会公共利益 D促进证券交易机制的完善和证券市场平稳健康发展 9、根据证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)的规 定，证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件有_等。 A具备协会会员资格，遵守协会自律规则，按时缴纳会费，履行会员义务 B经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营 2 年以上 C同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格 D最近年度净资产不低于人民币 8 亿元，净资本不低于人民币 5 亿元 10、上市公司申请增发新股，前次募集资金投资项目的完工进度不低于_是必 须符合的条件。 A70% B60% C50% D40% 11、证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于_等 用途。 A资金拆借、贷款 B可能承担无限责任的投资 C抵押融资 D对外担保 12、基金从业人员投资证券投资基金应遵循_。 A不得利用内幕信息买卖基金 B不得利用职务便利谋取个人利益 C不得投资开放式基金 D持有的开放式基金份额的期限不得少于 6 个月 13、证券公司申报设立集合资产管理计划应按规定编制集合资产管理计划说明 书。其中，集合计划介绍的内容包括_。 A集合计划的名称 B集合计划的投资目标和特点 C集合计划的投资范围 D集合计划的目标规模 14、筹资者在确定债券期限时，主要需要考虑的因素有_。 A偿还能力 B市场利率变化 C资金使用方向 D债券变现能力 15、证监会对某证券公司进行行政清理时所产生的下列费用中，属于行政清理 费用的包括_。 A行政清理组管理证券公司财产所需费用 B行政清理组转让证券公司财产所需费用 C行政清理组履行职务的费用 D债权人申报债权的费用 16、基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，出现_情况时，基金无权 暂停估值。 A基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日 B出现巨额赎回的情形 C出现无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资产 D基金管理人为降低管理费用而减少评估次数 17、向中国证监会提出可转换公司债券上市交易申请时，无须提交（） 。 A上市报告书(申请书) B公司章程 C申请上市的董事会决议 D保荐协议和保荐人出具的上市保荐书 18、债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种_。 A真实资本 B虚拟资本 C财产直接支配权 D实物直接支配权 19、证券交易所竞价的结果有（）的可能。 A全部成交 B推迟成交 C不成交 D部分成交 20、财政部于 1998 年 8 月 18 日向四大国有商业银行定向发行 2700 亿元记账式 附息国债，期限为 30 年，年利率为 7.2%，所筹资金专项用于拨补四大国有商 业银行资本金。该国债属于_。 A国家重点建设债券 B财政债券 C长期建设国债 D特别国债 21、以下属于基金清算工作内容的是_。 A开立投资者基金账户 B记录基金资产运作过程 C核算当日基金资产净值 D填写基金赎回划转指令 22、外国债券的特点是，发行人在一个国家，面值货币和发行市场_。 A同属发行人所在国家 B同属另一个国家 C分属不同国家 D随意决定 23、权证自上市之日起存续时间为_。 A3 个月以上 12 个月以下 B4 个月以上 18 个月以下 C5 个月以上 15 个月以下 D6 个月以上 24 个月以下 24、证券公司经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币_ 亿元。 A1 B1.5 C2 D3 25、在客户融资融券期间，关于其他权益处理的说法正确的有_。 A证券发行人向原股东配售股份的，或者证券发行人增发新股以及发行权证、 可转债等证券时原股东有优先认购权的，登记结算公司按照证券公司客户信用 交易担保证券账户的实际余额设置配股权或优先认购权，并根据证券公司委托 相应维护客户信用证券账户的明细数据 B证券公司应当根据客户认购意愿和缴纳认购款情况，通过交易系统发出认