2016年下半年重庆省《期货法律法规》学习方法：投资者保障基金管理办法考试试卷

2016 年下半年重庆省期货法律法规学习方法：投资者 保障基金管理办法考试试卷 一、单项选择题（共 23 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、期货公司可以采取以下（）形式报送风险监管报表。 A月度风险监管报表 B年度风险监管报表 C按周报送风险监管报表 D按日报送风险监管报表 2、交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户 要求保留持仓并经书面协商一致的，一旦出现损失，正确的表述包括_。 A穿仓造成的损失，由客户承担 B穿仓造成的损失，由期货公司承担 C对保留持仓期货造成的损失，由客户承担 D对保留持仓期问造成的损失，由期货公司承担 3、我国交易单位为 5 吨/手的期货品种包括_。 A豆油 B天然橡胶 C锌 D黄大豆 1 号 4、下列关于期货公司作用的说法，正确的有_。 A有助于增强期货市场竞争的充分性 B有助于提高客户交易的决策效率和决策的准确性 C可以较为有效地控制客户的交易风险 D有助于实现期货交易风险在各环节的分散承担 5、国有以及国有控股企业违反期货交易管理条例和国务院国有资产监督管 理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期 货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，对直 接负责的主管人员和其他直接责任人员给予。 A：10 万元以下的罚款 B：直接开除的处分 C：10 万元以上 50 万元以下的罚款 D：降级直至开除的纪律处分 6、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司结算业务资格申请之日起_个 月内做出批准或者不批准的决定。 A1 B2 C3 D6 7、根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定的规定，审查 期货公司或者客户是否透支交易，应当以_保证金比例为标准。 A中国证监会派出机构规定的 B期货公司规定的 C中国证监会规定的 D期货交易所规定的 8、完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是_。 A中金所 B期货公司 C证券公司 D证监会 9、的对象是实物商品或金融商品。 A：现货交易 B：农产品期货交易 C：金融期货交易 D：期权交易 10、下列关于期货交易管理条例的说法，不正确的是_。 A它属于行政法规 B将金融期货、期权交易纳入调整范围 C在法律上为我国期货市场的长远规范发展做出了前瞻性的制度安排 D由中国证监会于 2007 年颁布并实施 11、其他条件相同时，A 商品的需求价格弹性小于 B 商品的情况是_。 AA 商品存在替代品，B 商品没有替代品 BA 商品的价格变化较大，B 商品的价格变化较小 C消费者通常花费约 10%的收入在 A 商品上，而花费约 0.5%的收入在 B 商 品上 D消费者可以较快地接受 A 商品的价格变化，但适应 B 商品价格变化的速 度较慢 12、下列关于持仓限额的说法，不正确的是。 A：交易所可以根据不同的期货品种的具体情况，分别确定每一品种的限仓数 额 B：套期保值交易头寸的持仓不受限制 C：同一客户在不同期货公司会员处开仓交易，其在某一合约的持仓合计不得 超出该客户的持仓限额 D：会员、客户持仓达到或者超过持仓限额的，可以同方向开仓交易 13、下列对个人管理账户类型的期货基金描述正确的是_。 A开立个人管理期货账户这种形式只能被有较高收入的投资人所使用，因为 CTA 通常都会设置一个非常高的最低投资要求 B一些大型的机构投资者，诸如养老基金，公益基金，投资银行，保险基金 往往采取这种形式而非购买大量公募或私募基金份额的形式来参与期货市场， 以优化他们的投资组合 C投资者采取把钱直接投向 CTA 的方式实际上相当于投资者购买了 CTA 的 交易技能，其好处在于可以免去公募或私募基金的管理费 D投资者不需具备投资的专业技能和判断挑选能力 14、期货投资者保障基金管理机构_，代为管理保障基金。 A由中国证监会、财政部指定 B隶属于期货交易所 C由期货交易所指定 D由中国期货业协会指定 15、交易者同时买进和卖出两种相关的外汇期货合约，此后一段时间再将其手 中合约同时对冲，从两种合约相对的价格变动中获利的交易行为是。 A：套利交易 B：投机交易 C：套期保值交易 D：多头套期保值交易 16、负责落实关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)的证监会 派出机构不包括_。 A中国证监会各省监管局 B中国证监会各自治区监管局 C中国证监会各直辖市监管局 D中国证监会各县监管局 17、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货 违法行为时，限制被调查事件当事人的期货交易的时间不得超过_个交易 日；案情复杂的，可以延长至_个交易日。 （） A15；15 B15 ；30 C30 ；45 D30；60 18、在我国，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务包括 _。 A代理客户进行期货交易、结算和交割 B协助办理开户手续 C提供期货行情信息、交易设施 D代期货公司、客户收付期货保证金 19、期货从业人员被迫执行违法违规指令，在_情况下可以从轻、减轻或者免 予行政处罚。 A公开声明的 B辞职的 C向期货交易所报告的 D依法履行了报告义务的 20、具有从事期货业务（）以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主 席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。 A3 年 B5 年 C7 年 D10 年 21、期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额_规定或者约定最低余 额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。 A：大于 B：小于 C：等于 D：小于等于 22、(接上题 )到了 7 月 1 日，铜价大幅度上涨。现货铜价为 56000 元/ 吨，7 月 份铜期货价格为 56050 元/吨。如果该厂在现货市场购进 500 吨铜，同时将期货 合约平仓，则该空调厂在期货市场的盈亏_ A：盈利 1375000 元 B：亏损 1375000 元 C：盈利 1525000 元 D：盈利 1525000 元 23、下列关于利率期货套期保值交易的说法，正确的有_。 A分为多头套期保值和空头套期保值 B空头套期保值的目的是规避因利率上升而出现损失的风险 C多头套期保值的目的是规避债券价格上升而出现损失的风险 D持有固定收益债券的交易者一般进行多头套期保值 二、多项选择题（共 23 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、期货从业人员要做到严格自律、洁身自好，具体做到（） 。 A认真选择期货经营机构 B谨慎选择投资者 C不欺诈客户 D不为不正当竞争行为 2、下列各项属于期货公司首席风险官的职权的有_。 A了解期货公司业务执行情况 B与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有 关人员进行谈话 C参加或者列席与其履职相关的会议 D查阅期货公司的相关文件、档案和资料 3、下列_期货是在 2004 年我国期货市场上市交易的新合约。 APTA B玉米 C燃料油 D锌 4、期货市场在宏观经济中的作用是_。 A促进本国经济的国际化发展 B调节市场供求 C减缓价格波动 D有助于市场经济体系的建立与完善 5、有关日本之商品期货交易，下列何者系正确无误商品期货经纪商必须每 4 年重新申请核发营业执照；商品期货经纪商得为自己之利益从事自营 买 卖，故其自营部门之商品期货交易必须与客户委托的商品期货交易分开记帐； 商品期货经纪商必须加入日本商品期货经纪商协会，并接受该协 会之自 律管理；商品期货经纪商每半年应编制净资产调查表，并透过商品期货交易 所向通商产业省或农林水产省申报 A：、 B： 、 C：以上皆非 D：以上皆是 6、期货合约最小变动价位的确定，一般取决于_。 A该合约标的物的种类 B该合约标的物的交割等级 C该合约标的物的性质 D该合约标的物的市场价格波动情况 7、下列属于期货投资基金监管模式的有_。 A国家严格统一监管模式 B行业自律组织监管模式 C公司自律管理模式 D个人自律管理模式 8、申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有（） 。 A具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 B通过中国证监会认可的资质测试 C具有从事法律、会计业务 2 年以上经验 D具有从事期货业务 3 年以上经验，或者其他金融业务 4 年以上经验 9、套期保值有助于规避价格风险，是因为_。 A现货市场和期货市场的价格变动趋势相同 B现货市场和期货市场的价格变动趋势相反 C期货市场和现货市场走势的“趋同性” D当期货合约临近交割时，现货价格和期货价格趋于一致，二者的基差接近 于零 10、期转现交易流程的内容包括_。 A寻找交易对手，并商定价格 B向交易所提出申请 C银行提供履约担保 D纳税 11、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料包括（） 。 A董事会关于从事介绍业务的决议 B净资本等指标的计算表及相关说明 C关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本 D客户名单 12、 期货从业人员执业行为准则（修订） 中竟业准则严禁的不正当竞争行为 包括（） 。 A给长期合作客户手续费优惠 B以排挤竞争对手为目的，低于经营成本收取手续费 C委托受同一控制的证券公司介绍新客户 D以虚假宣传方式自我夸大 13、某投资者在 5 月份以 30 元/吨权利金卖出一张 9 月到期，执行价格为 1200 元/吨的小麦看涨期权，同时又以 10 元/吨权利金卖出一张 9 月到期执行价格为 1000 元/吨的小麦看跌期权。当相应的小麦期货合约价格为 1120 元/ 吨时，该 投资者收益为_元/吨(每张合约 1 吨标的物，其他费用不计 ) A：40 B：-40 C：20 D：-80 14、期货交易的履约方式包括_。 A到期交割 B对冲平仓 C背书转让 D分期付款 15、期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的，并应谨慎、诚 实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险， 不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证 A：财务状况 B：投资经验 C：投资目标 D：风险偏好 16、期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、 交割资料的_ A：完整和真实 B：安全和真实 C：完整和安全 D：安全和及时 17、在指令种类上，套利者可以选择。 A：市价指令 B：限价指令 C：止损指令 D：新价值令 18、金融期权合约是一种权利交易的合约，其价格_ A：是期权合约规定的买进或卖出标的资产的价格 B：是期权合约标的资产的理论价格 C：是期权的买方为获得期权合约所赋予的权利而需支付的费用 D：被称为协定价格 19、期货市场的作用有_。 A提供分散、转移价格风险的工具，有助于稳定国民经济 B为政府制定宏观经济政策提供参考依据 C有助于增强国际价格形成中的话语权 D有助于现货市场的完善与发展 20、以下各项中符合期货从业资格申请条件的有_。 A已经被期货公司聘用 B最近 3 年内未受过刑事处罚 C最近 3 年内未受过行政处罚 D未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁人措施，或者禁入期已经届满 21、下列选项中属于期货交易