2016年下半年黑龙江证券从业《金融市场》：债券利率影响因素模拟试题

2016 年下半年黑龙江证券从业金融市场：债券利率影 响因素模拟试题 一、单项选择题（每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、根据证券经纪业务规范管理和经营监督的要求，证券公司总部应对经纪业务 的除（）以外实行集中管理。 A交易 B清算 C操作权限 D客户服务 2、债券的收益曲线为“反向” ，表明当债券期限增加时，收益率_。 A下降 B增加 C不变 D无序 3、发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数 量少于 4 亿股的，配售数量不超过本次发行总量的_。 A10% B20% C30% D40% 4、股票的内在价值是指_。 A股票票面上的标明金额 B股票的成交市价 C股票未来收益的现值 D中介机构评估的证券价值 5、中国证监会在_年加入了证监会国际组织。 A1992 B1995 C1998 D2001 6、关于股份的特点，不正确的是_。 A股份的金额性 B股份的平等性 C股份的可分性 D股份的可转让性 7、下面说法正确的是_。 A中央银行提高法定存款准备金率会使股票价格上升 B中央银行提高再贴现率会使股票价格上升 C中央银行通过公开市场业务卖出大量证券会使股票价格上升 D中央银行放松银根会使股票价格上升 8、由股票和债券构成并追求股息收入和债息收入的证券组合属于_ A增长型组合 B收入型组合 C平衡型组合 D指数型组合 9、假设深发展的总资产是 100 亿，其中负债为 43 亿，那么深发展的股东权益 比是_ A43% B57 亿 C57% D43 亿 10、封闭式基金采用上网定价方式发行时，每份基金单位发行价格为_。 A1.00 元 B1.00 元 C1.02 元 D1.03 元 11、拟发行公司在刊登招股说明书或招股意向书的_工作日，应向中国证监会 说明拟刊登的招股说明书或招股意向书与招股说明书或招股意向书(封卷稿)之 间是否存在差异，保荐人(主承销商)及相关专业中介机构应出具声明和承诺。 A前 4 个 B前 3 个 C前 2 个 D前 1 个 12、股份有限公司的破产案件由_所在地及股份有限公司住所地的人民法院管 辖。 A债务人 B债权人 C董事会 D可以由债权人选择 13、下列对证券公司经营证券承销业务规定描述正确的是_。 A证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的 5%计算风险准 备 B证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的 10%计算风险准 备 C证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的 15%计算风险准 备 D证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的 20%计算风险准 备 14、无记名股票持有人出席股东大会，应当于（）将股票交存于公司。 A会议召开 3 日前至股东大会闭会时止 B会议召开 3 日前至股东大会开会时止 C会议召开 5 日前至股东大会开会时止 D会议召开 5 日前至股东大会闭会时止 15、目前我国投资者的资金账户一般是在_开立。 A经纪商 B商业银行 C第三方 D证券登记结算公司 16、中国结算上海分公司于 R+1 日 14:00 进行买断式回购到期购回资金交收， 在剔除融资方结算参与人已做不履约申报的交易后，按买断式回购的_逐笔检 查其专用资金交收账户中是否有足额资金。 A成交顺序自前往后 B成交顺序自后往前 C成交编号自前往后 D成交编号自后往前 17、保荐人应当对上市公司募集资金管理事项进行持续督导，上市公司应当在 募集资金到账后（）内与保荐人、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户 存储三方监管协议。 A一周 B两周 C10 个工作日 D15 个工作日 18、以下不属于证券投资的系统风险的是_。 A本币汇率贬值 B行业普遍经营不景气 C通货膨胀率逐年提高 D发生金融危机 19、契约型基金投资者的权利主要体现在基金合同的条款上，而基金合同条款 的主要方面通常由_来规范。 A宪法 B民法 C刑法 D基金法律 20、通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍 生工具属于_ A内置型衍生工具 B交易所交易的衍生工具 C信用创造型的衍生工具 DOTC 交易的衍生工具 21、以下属于注册地在中国内地，上市地在新加坡的境外上市的外资股是_。 AA 股 BS 股 CB 股 DL 股 22、某上市公司的股价为 10 元，税前利润为 0.5 元，税后利润为 0.4 元，每股 股息为 0.2 元，此股票的市盈率是_倍。 A20 B25 C50 D60 二、多项选择题（每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。 ） 1、确定专项复核范围的标准有（） 。 A专项复核的问题应明确 B专项复核的问题可操作 C专项复核仅针对特定期间的财务会计数据 D原则上不涉及申报期间以外的事项 2、将基金划分为成长型、收入型和平衡型的依据是_。 A投资标的不同 B投资目标不同 C组织形式不同 D交易方式不同 3、以下不属于证券公司申请设立证券服务部应遵循条件的是_。 A风险管理制度健全 B营业场所的面积不小于 1000 平方米 C具有证券从业资格的业务人员不少于 2 人 D资金存取采用银证转账方式进行 4、客户申请开立信用证券账户和信用资金账户需提供的材料有_。 A本人的身份证明原件及复印件 B本人普通资金账户卡 C专用信用交易的银行卡 D银行及客户已盖章、签字的客户信用资金存管协议 5、金融期货一般不包括_。 A利率期货 B货币期货 C利率互换 D股票指数期货 6、在国际推介活动中，应当注意的内容有_。 A防止推销违例 B注意宣传公司改组上市方面的实质性内容 C宣传的内容一定要真实 D把握推销发行的时机 7、_在推销保险产品的同时可以销售基金产品。 A直销 B基金超市 C网上交易 D保险公司 8、下列关于证券投资咨询业务的说法，正确的是_。 A对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进 行分析评判 B为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务，倡导投资理念，传授 投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动 C根据服务对象的不同，证券投资咨询业务又可进一步细分为面向公众的投 资咨询业务，为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务，为 本公司投资管理部门、投资银行部门提供的投资咨询服务 D为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务，为本公司投 资管理部门、投资银行部门提供的投资咨询服务 9、下面关于境内上市外资股的阐述错误的是_。 A采取记名股票形式 B以外币标明面值 C以外币认购 D境内居民个人与非居民之间不得进行 B 股协议转让 10、根据要求，证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在 _前予以公告。 A当前交易日 B次一交易日 C未来 3 天 D未来 3 个交易日 11、上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照_自动增加相应 的股数并主动为其开立配股权证账户。 A无偿送股比例 B有偿送股比例 C有效送股比例 D约定送股比例 12、上海证券交易所资金的清算和交收以_为明细核算单位。 A会员公司在该所取得的交易席位 B会员公司的账户 C会员公司的客户 D证券公司的保证金账户 13、下列对证券投资基金的产生发展的认识，正确的是_。 A是在 18 世纪末、19 世纪初产业革命的推动下出现的 B基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益 C由于风险较大，刚开始没有获得政府支持 D证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金 14、ETF 的收益率与所跟踪指数的收益率之间往往会存在跟踪误差。产生跟踪 误差的原因主要是_。 A抽样复制 B现金留存 C基金分红 D基金费用 15、我国目前遵循的是_的原则，不仅要求公司在章程中规定资本总额，而且 要求在设立登记前认购或募足完毕。 A授权资本制 B折中资本制 C不变资本制 D法定资本制 16、企业收到资产评估机构出具的评估报告后应当逐级上报初审，经初审同意 后，自评估基准日起_个月内，向国有资产监督管理机构提出核准申请。 A8 B6 C4 D3 17、公债的最初功能是_。 A弥补财政赤字 B筹措建设资金 C便于调控宏观经济 D便于微观金融调控 18、股份有限公司的发起人持有的本公司股份，自公司股票上市交易之日起_ 内不得转让。 A6 个月 B1 年 C2 年 D3 年 19、享有优先权的股东，对其所享有的优先认股权可以有以下选择_。 A行使此权利来认购发行的普通股票 B将权利转让给他人，从中获得一定的报酬 C不行使此权利而听任其过期失效 D按超出其投股 5%以内的数量，优先认购一定数量新发行股票的权利 20、证券市场监管的原则是_。 A依法管理原则 B保护投资者利益原则 C “三公”原则 D监督与自律相结合的原则 21、宏观经济分析中的经济指标有_。 A滞后指标 B先行指标 C同步指标