2016年下半年云南省期货从业资格法律法规：设立、变更与业务终止模拟试题

2016 年下半年云南省期货从业资格法律法规：设立、变更 与业务终止模拟试题 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符 合题意） 1、股指期货的投资主体可以有_。 A自然人 B法人 C中金所 D国家 2、是指已被合约占用的保证金。 A：保证金 B：交易保证金 C：结算准备金 D：履约金 3、 （）的交易对象主要是标准化期货合约。 A期货交易 B现货交易 C远期交易 D期权交易 4、商品基金经理(CPO)在投资管理方面的职责包括_。 A对商品交易顾问(CTA)投资风险进行监控 B选择基金主要成员 C选择基金的发行方式 D决定基金投资方向 5、基本分析法不分析_。 A商品的供求关系变化 B经济周期因素 C自然因素 D期货合约交易量变化 6、若市场处于反向市场，多头投机者应_。 A买入交割月份较远的合约 B卖出交割月份较近的合约 C买入交割月份较近的合约 D卖出交割月份较远的合约 7、投机交易能够减缓价格波动，其前提条件是_。 A投机者需要理性化操作 B投机要适度 C操纵市场 D与套期保值数量相适应 8、下列关于期货交易保证金的说法，正确的是_ A：期货交易所直接向一般客户收取的保证金 B：交易保证金比例越低，杠杆交易作用越小 C：交易保证金以合约价值的一定百分比来表示 D：交易保证金一般为成交合约价值的 10%20% 9、下列不属于国际期货市场三级风险监管体系的是_。 A政府管 B行业管 C交易所管 D客户自律管理 10、下列各项属于期货交易所管理办法管辖范围的是（） 。 A上海期货交易所 B香港期货交易所 C芝加哥期货交易所 D澳洲雪梨期货交易所 11、当 RS1 取值为 90 时，市场处于行情 . A：极强 B：强 C：弱 D：极弱 12、下列属于技术分析法特点的是. A：提供量化指标，可以指示出行情转折之所在 B：历史会重演 C：分析价格变动的中短期趋势 D：分析价格变动的中长期趋势 13、属于持续整理形态的价格曲线的形态有_。 A圆弧形态 B双重顶形态 C旗形 DV 形 14、中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）个工 作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。 A3 B5 C10 D15 15、申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（） 。 A8 人 B10 人 C15 人 D30 人 16、按照股指期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试溅 卷，期货公司和证券公司应当使用更新后的试卷对（）进行测试。 A专职介绍业务人员 B期货公司开户人员 C投资者 D公司市场开发人员 17、期货交易所向会员收取的保证金，属于（）所有。 A会员 B交易所 C中国期货业协会 D期货公司 18、期货交易所不以营利为目的。 A：合伙制 B：合作制 C：会员制 D：公司制 19、编造并传播证券交易、期货交易虚假信息罪，是指编造并且传播影响证券、 期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的行为。下列 可能构成该罪的主体是_。 A期货监督管理部门的工作人员 B期货投资者 C科技工作者 D期货经纪公司 20、期货合约的标准化主要体现在_的标准化。 A商品品质 B商品计量 C交割月份 D交割地点 21、取得中间介绍业务资格的接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当 对投资者开户资料和身份真实性等进行审查，向投资者充分揭示股指期货交易 风险，进行相关知识测试和风险评估，做好开户入金指导，严格执行投资者适 当性制度。 A：保险公司 B：商业银行 C：担保公司 D：证券公司 22、在我国，证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务应当提供_服务。 A提供期货行情信息、交易设施 B代客户收付期货保证金 C代客户进行期货交易 D协助办理开户手续 23、在有效市场理论中，学术派人士认为，交易者在决定买卖时，所依赖的信 息可分为_等几个层次。 A内幕信息 B市场信息 C公共信息 D全部信息 24、伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的， （） 。 A处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚 金 B处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚 金 C情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以 下罚金 D情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以 下罚金 25、期货公司应当深化客户服务，向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观 介绍_，测试投资者的股指期货基础知识。 A股指期货法规 B股指期货业务规则 C股指期货的产品特征 D期货交易技术分析方法 二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以 上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具_，情节严重的， 处 5 年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处 5 年以上有期徒刑。 A票据 B存单 C资信证明 D信用证 2、张某为某期货公司职员，2010 年 9 月 1 日，因其从事的期货业务行为涉嫌 违法违规被调查处理，一个月后，该期货公司向协会报告。该期货公司_。 A行为符合期货从业人员管理办法规定 B应该将该事情在期货协会备案 C应该在自己的网站上公告 D行为违法，由证监会按规定处罚 3、下列关于套利的说法，正确的有_。 A套利者关注的是绝对价格水平 B套利是利用不同市场之间的不合理价差来谋取低风险利润的交易方式 C套利交易利用单一期货合约价格的上下波动赚取利润 D套利者同时扮演多头和空头的角色 4、期货从业人员在执业过程中应当遵循一定的规范，下列选项中正确的是（） 。 A诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉 B以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密， 维护客户的合法权益 C向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者 保证 D在符合一定条件时可以从事期货交易 5、下列对个人管理账户类型的期货基金描述正确的是_。 A开立个人管理期货账户这种形式只能被有较高收入的投资人所使用，因为 CTA 通常都会设置一个非常高的最低投资要求 B一些大型的机构投资者，诸如养老基金，公益基金，投资银行，保险基金 往往采取这种形式而非购买大量公募或私募基金份额的形式来参与期货市场， 以优化他们的投资组合 C投资者采取把钱直接投向 CTA 的方式实际上相当于投资者购买了 CTA 的 交易技能，其好处在于可以免去公募或私募基金的管理费 D投资者不需具备投资的专业技能和判断挑选能力 6、外汇期货的投机交易，主要是通过_等方式进行的。 A空头交易 B多头交易 C买空卖空交易 D套利交易 7、期货投机者从交易头寸区分，可分为。 A：多头投机者 B：空头投机者 C：大投机商 D：小投机商 8、下列选项中，关于期货交易量分析，说法正确的有_。 A交易量常被用于价格形态分析 B交易量上升与价格下跌表明市场处于技术性弱市 C若是价格下跌交易量亦下跌，表明价格下降时跟市卖出者众多 D交易量水平可以反映市场价格运动的强烈程度 9、啸天期货经纪公司违背受托义务，擅自运用客户天笑的资金，情节严重。对 此，应当（） 。 A对啸天公司判处罚金 B对啸天公司的直接负责的主管人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处 三万元以上三十万元以下罚金 C对啸天公司的其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三 万元以上三十万元以下罚金 D对啸天公司的直接负责的主管人员，处三年以上十年以下有期徒刑 10、期货交易所为目的，按照其章程的规定实行自律管理，以承担民事责任。 A：以营利；其全部财产 B：不以营利；其全部财产 C：以服务社会；国家信用 D：以贯彻落实政府政策；政府信用 11、根据期货交易所管理办法 ，期货交易所实行_，可以采取要求会员和客 户报告情况等措施。 A风险防范制度 B风险最小化制度 C风险警示制度 D风险管理制度 12、中国期货业协会对从业人员的管理应当接受中国证监会的_。 A监督 B指导 C领导 D审核 13、_可以规避期货投资基金的系统性风险。 A投资组合分散化 B指数期货交易 C多 CTA 策略 D现货交易 14、根据期货公司风险监督指标管理试行办法 ，期货公司的风险监管指标包 括_。 A流动资产与流动负债的比例 B资产负债率 C净资产 D规定的最低限额的结算准备金要求 15、早期的期货市场对于需求方来讲，起到了_的作用。 A稳定货源 B锁住生产成本 C稳定产销 D锁住经营成本 16、申请设立期货公司，应当具备下列_条件，并符合公司法的规定。 A有符合法律、行政法规规定的公司章程 B有合格的经营场所和业务设施 C有健全的风险管理和内部控制制度 D注册资本最低限额为人民币 1000 万元 17、下列关于期货期权的说法，正确的有_。 A期货期权对现货商具有规避风险的作用 B期货期权对期货商的期货交易具有规避风险的作用 C期货期权是 20 世纪 80 年代出现的最重要的金融创新之一 D期货期权可以与其他投资工具相互组合实行灵活交易策略 18、期货公司或者其分支机构出现下列（）情形，国务院期货监督管理机构应 当依法办理期货业务许可证注销手续。 A营业执照被公司登记机关依法注销 B主动提出注销申请 C成立后无正当理由超过 3 个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连 续 3 个月以上 D国务院期货监督管理机构规定的其他情形 19、期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所 地中国证监会派出机构书面报告，详细说明 A：原因 B：对公司的影响 C：解决问题的具体措施和期限 D：还应当向公司全体董事书面报告 20、期货交易所对于未能履行义务或者因其过错行为造成相关机构或个人的损 失，应承担赔偿责任，以下情形中期货交易所应承担赔偿额不超过损失的 60% 的是（） 。 A期货交易所未按交易规则规定的期限、方式将交易或者持仓头寸的结算结 果通知期货公司，造成期货公司损失的 B期货公司的交易保证金不足，交易所未按规定通知期货公司追加保证金的， 由于行情向持仓不利的方向变化致使期货公司透支发生的扩大损失 C期货公司未按照每日无负债结算制度的要求履行相应的金钱给付义务，期 货交易所亦未代期货公司履行，造成交易对方损失的 D期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易所造成的损失 21、期货交易所会员资格的获得方式包括_。 A在市场上按市价购买期货交易所的会员资格加入 B以交超额会费的方式加入 C依据期货交易所的规则加入 D由期货监管部门审批合格加入 22、下列期货公司变更股权的情形，应当经中国证监会批准的有（） 。 A单个股东的持股比例增加到 5%以上 B有关联关系的股东合计持股比例增加到 5%以上 C持有 5%以上股权的股东受让股权 D有关联关系且合计持有 5%以上股权的股东受让股权 23、期货交易所已成为具有交易服务组织。 A