2016年下半年内蒙古期货从业法律法规第四章：监督管理考试试卷

2016 年下半年内蒙古期货从业法律法规第四章：监督管理 考试试卷 一、单项选择题（共 27 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、 （）应对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。 A期货公司 B期货交易所 C客户 D中国期货业协会 2、_是风险管理的首要环节。 A风险识别 B风险预测 C风险度量 D风险控制 3、某证券公司委派甲为某期货公司介绍客户，甲找到了其好朋友乙，甲的下列 行为符合法律规定的是（） 。 A甲向乙明示其与期货公司的介绍业务委托关系 B甲向乙明确解释期货交易的方式、流程 C甲为了促使介绍业务成功，向乙保证投资该期货肯定赚钱 D甲隐瞒了期货交易的风险 4、 期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)的立法目的是 _。 A维护股指期货市场平稳、规范和健康运行 B督促期货公司会员单位严格执行股指期货投资者适当性制度 C切实保护投资者合法权益 D扩大金融市场规模 5、证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得（） ，审慎经营，并对通过其营 业部开展的介绍业务实行统一管理。 A介绍业务资格 B期货经纪业务资格 C证监会的书面授权 D期货业协会的授权文件 6、下列关于期货交易的杠杆机制特点的说法，不正确的是_。 A杠杆机制指的是期货交易具有的以少量资金进行较大价值额的投资的特点 B杠杆机制使期货交易具有高收益高风险的特点 C期货交易既能给交易者带来高收益机会，也可能给交易者带来遭受巨大损 失的风险 D保证金比例越高，期货交易的杠杆作用就越大 7、申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（）人。 A5 B15 C20 D10 8、关于期货结算机构的正确说法是_。 A它担保交易履行 B它增加了市场的信用成本 C它是所有合约卖方的买方 D它是所有合约买方的卖方 9、会员制期货交易所理事会会议须有 2/3 以上理事出席方为有效，其决议须经 全体理事（）以上表决通过。 A1/3 B1/2 C2/3 D3/4 10、下列哪几种形态的反转深度和高度是可测的_ A三重顶(底) 形 B头肩顶 (底)形 C双重顶 (底)形 D圆弧形态 11、江恩轮中轮的作用有_ A可以预测价位 B可以预测时间 C可以分析长期周期 D可以确定交易时机 12、下列关于标准普尔 500 指数的说法，正确的有_。 A入选成份股在 1957 年调整后维持不变 B更加突出美国股市中大公司的代表作用 C计算方法为加权算术平均法 D以 1941-1943 年这 3 年作为基期，基期价格是这 3 年中的均价 13、 （）的交易对象主要是标准化期货合约。 A期货交易 B现货交易 C远期交易 D期权交易 14、对于一个开放的国家而言，本币贬值，则 A：以本国货币表示的外国商品价格将下降 B：会降低本国商品的需求量 C：本国商品在国际市场上的价格相对下跌 D：将有利于扩大进口需求 15、是会员制期货交易所的法定代表人 A：监事长 B：理事长 C：总经理 D：董事长 16、下列机构中，属于期货自律机构的有_。 A中国证监会 B中国期货业协会 C期货交易所 D期货公司 17、在具体交易时，股指期货合约的价值是用来计算。 A：期货指数的点乘以 100 B：期货指数的点数乘以 100 C：期货指数的点数乘以乘数 D：期货指数的点数除以乘数 18、会员制期货交易所会员大会的职权不包括_。 A选举和更换会员理事 B拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案 C审议期货交易所风险准备金使用情况 D决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项 19、下列对基差的描述正确的有_。 A在正向市场上，收获季节时基差走弱 B在正向市场上，收获季节时基差走强 C在正向市场上，收获季节过去后，基差开始走强 D在正向市场上，收获季节过去后，基差开始走弱 20、两个变量间的线性相关关系愈不密切，相关系数 r 值就愈接近_ A：1 B： 1 C：0 D：1 或1 21、在期货合约中，支付保证金的目的是_。 A降低参与者的维持成本 B减少参与者的信用风险 C减少参与者的市场风险 D减少参与者的财务风险 22、期货市场的市场风险包括_。 A利率风险 B汇率风险 C权益风险 D商品风险 23、申请设立期货公司必须具备的条件不包括（） 。 A有合格的经营场所和业务设施 B有健全的风险管理和内部控制制度 C公司实际控制人具有持续盈利能力 D实缴资本全部为货币出资 24、6 月 5 日，买卖双方签订一份 3 个月后交割一篮子股票组合的远期合约。 该一篮子股票组合与恒生指数构成完全对应。此时的恒生指数为 15000 点，恒 生指数的合约乘数为 50 港元，市场年利率为 8%。该股票组合在 8 月 5 日可收 到 20000 港元的红利。则此远期合约的合理价格为_港元。 A700023 B744867 C753857 D754933 25、期货公司的主要风险源有_。 A对客户执行严格的保证金制度 B期货公司自身管理不当 C客户因所有权变动而不能履约 D期货公司之间的恶性竞争 26、下列说法不正确的是_ A：投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成 投资建议，不构成对投资者的获利保证 B：期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应该根据客户的要求在其指定的 场所为投资者办理股指期货开户手续 C： 关于建立股指期货投资者适当性制度的规定条例自 2010 年 2 月 8 日 起实行 D：中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从 事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的，应将有关情况通报相关派出 机构 27、全面结算会员期货公司应当按照中国证监会、期货交易所的规定，建立对 非结算会员的保证金管理制度。全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的 资信及市场情况调整（）标准。 A佣金 B平仓 C保证金 D持仓限额 二、多项选择题（共 27 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形是 A：因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登 记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员， 自被解除职务之日起未逾 5 年 B：因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机 构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自 被撤销资格之日起未逾 5 年 C：因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结 算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关 工作人员，自被开除之日起未逾 5 年 D：国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员 2、下列关于会员制和公司制期货交易所的说法，正确的有_。 A两者都以法人组织形式设立 B两者的资金都来源于交易参与者缴纳的资格金 C前者是以公共利益为设立目的，后者是以营利为设立目的 D前者一般适用于民法的有关规定，后者首先适用 公司法的规定 3、股票期货的优点包括_。 A交易费用低廉 B卖空股票期货更便捷 C具有杠杆效应 D能进行单一股票的套利策略 4、下列关于圆弧顶的说法正确的是_。 A圆弧形成的时间与其反转的力度成反比 B形成过程中成交量是两头多中间少 C它的形成与机构大户炒作的相关性高 D它的形成时间相当于一个头肩形态形成的时间 5、期货公司实际控制人出现下列（）情形之一的，期货公司及其实际控制人应 当在 5 日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。 A质押所持有的期货公司股权 B被撤销 C变更名称 D涉嫌严重违法违规经营，被有关机关调查、采取强制措施 6、期货合约的主要条款包括_。 A交易单位与合约价值 B最小变动价位 C每日价格最大波动限制 D最后交易日 7、期货交易所结算会员（） 。 A不得传播有关期货交易的虚假信息 B不得与其他会员联手买卖以操纵期货交易价格 C没有义务保证期货交割资料的完整 D不得任用不具备资格的期货从业人员 8、CFTC 的部门构成包括_。 A主席办公室 B秘书长办公室 C经济分析部门 D交易市场部 9、商品期货主要包括_。 A外汇期货 B农产品期货 C能源期货 D金属期货 10、下列关于结算机构作用的说法，不正确的是_。 A结算机构对于期货交易的盈亏结算是指开仓盈亏结算 B期货交易一旦成交，结算机构就承担起保证每笔交易按期履约的全部责任 C由于结算机构替代了原始对手，结算会员及其客户可以随时冲销合约而不 必征得原始对手的同意 D结算机构作为结算保证金收取、管理的机构，承担起了控制市场风险的职 责 11、期货公司的高级管理人员出现下述情形的，期货公司不得申请金融期货结 算业务资格 A：近 1 年内存在不良信用记录 B：近 2 年内因违法违规经营被工商管理部门处以罚款 C：因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查 D：近 2 年内因诈骗罪受过刑事处罚 12、国际期货市场的发展趋势有_。 A商品期货保持稳定 B金属期货逐渐消退 C金融期货后来居上 D期货期权方兴未艾 13、下列关于期货交易所的说法正确的是（） 。 A期货交易所不具有法人资格 B期货交易所不以营利为目的 C期货交易所是实行自律管理的法人 D期货交易所是依据期货交易所管理办法和 公司法设立的 14、下列关于套期保值者、投机者和套利者之间关系的说法，正确的有_。 A套期保值者和投机者、套利者之间相互依存 B投机者、套利者承担了套期保值者转移出来的风险 C套期保值者将风险中附着的收益转移给投机者和套利者 D投机者、套利者的介入为套期保值者提供了更多的交易机会 15、目前我国的期货结算部门是_ A：附属于期货交易所的相对独立机构 B：是交易所的内部机构 C：由几家期货交易所共同拥有 D：完全独立于期货交易所 16、某投资基金为了保持投资收益率，决定通过股指期货合约为现值为 1 亿元、 系数为 1.1 的股票进行套期保值，当时的现货指数为 3 600 点，而期货合约 指数为 3645 点，假定一段时间后现货指数跌到 3430 点，期货合约指数跌到 3 485 点，乘数为 100 元/点。则下列说法正确的有_ 。 A该投资者需要进行空头套期保值 B该投资者应该卖出期货合约 302 份 C现货价值亏损 5 194 444 元 D期货合约盈利 4 832000 元 17、下列关于会员制期货交易所理事长的说法中正确的是（） 。 A理事长及副理事长由中国期货业协会提名，理事会选举产生 B理事长的职权包括组织协调专门委员会的工作 C理事长在经中国证监会批准后，可兼任总经理 D理事长因故临时不能履行其职权时，可指定副理事长或理事代其履行职权 18、期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则， （） 。 A应当征求中国证监会的意见 B在正式发布实施前，报告中国证监会 C可以直接发布实施 D应当报告中国人民银行 19、下列关于期货市场价格发现功能说法正确的有_。 A期货市场特有的机制使它比其他市场具有更高的价格发现效率 B期货市场价格发现是指期货市场能够预期未来现货价格的变动，发现未来 的现货价格 C价格发现不是期货市场所特有的，但期货市场比其他市场具有更高的价格 发现率。 D期货交易形成的价格具有预期性、连续性、公开性和权威性的特点 20、下列属于期货交易基本特征的有_。 A期货合约是标准化的 B期货交易在期货交易所内外均可以进行 C期货交易具有双向交易和对冲机制的特点 D期货交易实行当日无负债结算制度 21、在特殊情况下，现货价格高于期货价格，基差为正值，这种市场状态称为 _。 A正向市场 B反向市场 C逆转市场 D现货溢价 22、 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法规定，证券公司申请介 绍业务资格时需要满足的风险控制指标标准有（） 。 A净资本不低于 10 亿元 B流动资产余额不低于流动负债余额 C净资本不低于净资产的 70% D对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的 10%，但因证券公司 发债提供的反担保除外 23、期货结算部门的作用是_。 A担保交易履约 B控制市场风险 C代理客户买卖期货合约 D计算期货交易盈亏 24、首席风险官提出辞职的，应当提前_向期货公司董事会提出申请，并报 告公司住所地中国证监会派出机构。 A：15 日 B：20 日 C：25 日 D：30 日 25、申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括 A：经营计划 B：公司章程草案 C：设立期货公司申请书 D：发起人名单及其审计报告 26、下列说法不正确的是_ A：投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成 投资建议，不构成对投资者的获利