2016年广东省证券从业资格《证券交易》：交易费用考试试卷

2016 年广东省证券从业资格证券交易：交易费用考试 试卷 本卷共分为 2 大题 40 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分，60 分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请 将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 20 小题， 每小题 2 分，共 40 分。) 1、在委托时，_的身份确认可不由密码控制。 A电话自动委托 B电话转委托 C自助委托 D网上委托 2、证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中证券公司信息不 含_。 A法定代表人 B联系方式 C公司营业执照/个人身份证件号码 D住所 3、标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定（）折合相加而 成。 A收益率 B面值 C折现率 D折算率 4、次级债务是指由银行发行的，固定期限_，除非银行倒闭或清算不用于弥补 银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行 长期债务。 A不低于 5 年(包括 5 年) B不低于 3 年(包括 3 年) C不低于 5 年(不包括 5 年) D不低于 3 年(不包括 3 年) 5、_是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构，在 遵守国家有关法律法规、条例的前提下，拥有对所管理基金的投资事务的最高 决策权。 A投资决策委员会 B风险控制委员会 C投资部 D研究部 6、1999 年，美国国会通过金融服务现代化法案 ，废除 1933 年经济危机时 代制定格拉斯斯蒂格尔法案 ，这体现了国际证券市场发展的_趋势。 A证券市场一体化 B金融机构混业化 C证券市场网络化 D金融风险复杂化 7、证券公司在接到客户委托后，应尽快地按规定程序向交易所进行申报，这里 所体现的经纪业务原则是_。 A合法原则 B效率原则 C公平原则 D公正原则 8、如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和_后，即视同确认了 身份。 A受托人 B正确密码 C委托人 D营业部 9、指数型消极投资策略认为在有效市场中（） 。 A只要投资战略合适就能取得高于其风险承担水平的超额收益 B少数积极型股票投资战略可能取得高于其风险承担水平的超额收益 C任何积极型股票投资战略都不可能取得高于其风险承担水平的超额收益 D多数积极型股票投资战略都不可能取得高于其风险承担水平的超额收益 10、基金公司进行投资运作的风险控制和内部监察的根本目的是_。 A获得更多的投资收益 B保护投资者的利益 C控制投资风险 D防止内部人控制 11、董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过（）年。 A3 B4 C5 D7 12、 证券法将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，证券 公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资活动有关的财务顾问 业务，注册资本最低限额为人民币_元。 A3000 万 B5000 万 C1 亿 D2 亿 13、对于股东大会网络投票，上海证券交易所网络投票系统的要点有：申报_ 股代表弃权。 A0 B1 C2 D3 14、某公司拟发行一批优先股，每股发行价格 5 元，发行费用 0.2 元，预计每 年股利 0.5 元，这笔优先股的资本成本是（） 。 A10.87% B9.65% C10.42% D8.65% 15、下面关于证券化率的说法，错误的是_。 A证券化率=证券市场市值 /GDP B它是反映证券市场容量的重要指标 C该指标越大，说明证券市场发展程度越高 D证券化率=证券市场市值 /国民生产总值 16、基金托管人是_权益的代表。 A基金发起人 B基金持有人 C基金管理人 D基金监管人 17、由于资产以外的外部环境因素变化引致资产价值降低，这些因素包括政治 因素、宏观政策因素等。例如，政府实施新的经济政策或发布新的法规限制了 某些资产的使用，使得资产价值下降，这种损耗一般称为资产的_。 A实体性贬值 B功能性贬值 C经济性贬值 D时间性贬值 18、在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以_原则作为第一优先原则。 A时间优先 B价格优先 C数量优先 D席位优先 19、股份有限公司发起人起草的公司章程须提交_表决通过；发起人向社会公 开募集股份的，须向_报送公司章程草案。 A创立大会 中国证监会 B股东大会 中国证监会 C董事会 中国人民银行 D股东大会 中国人民银行 20、我国证券法以证券市场各类参与主体为调整对象，其核心旨在_。 A保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益 B扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务 C打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害 D为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司 质量 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共 20 小题，每小题 3 分，共 60 分。) 1、股票的未来收益包括_。 A股息收入 B资本利得 C股本增值收益 D清算价值 2、 公司法中对法律责任的规定内容包括_。 A虚假取得公司登记的法律责任，虚假出资或出资不到位的法律责任 B抽逃其出资的法律责任；在法定的会计账簿以外另立会计账簿的法律责任 C虚假财务会计报告的法律责任；不依法提取法定公积金的法律责任 D人民法院强制执行转让股权的程序 3、估计市场营销战略和计划的成果，并采取正确的行动以保证实现目标属于_ 的内容。 A市场营销分析 B市场营销计划 C市场营销实施 D市场营销控制 4、一般情况下，长期附息债券多采用_。 A单一价格的荷兰式招标 B多种价格的荷兰式招标 C单一收益率的美式招标 D多种收益率的美式招标 5、_应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在招股说明书正 文后声明。 A保荐人 B发行人律师 C承担审计业务的会计师事务所 D中国证监会 6、_年首家中外合资基金管理公司获准筹建，标志着中国基金业的对外开放正 式拉开序幕。 A2000 B2002 C2003 D2005 7、假如投资者在 2005 年 4 月 8 日(周五)赎回了货币市场基金份额，则以下说 法正确的是_。 A投资者享有 4 月 8 日(周五)的利润 B投资者享有 4 月 9 日(周六)的利润 C投资者享有 4 月 10 日(周日)的利润 D投资者享有 4 月 11 日(周一)的利润 8、我国有许多新股采用网上定价发行方式，其发行价格确定于_。 A发行之后 B发行之中 C发行之前 D议价过程 9、关于证券交易所对会员的管理，下列说法不正确的是_。 A接纳的会员，应当是有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机 构 B必须限定交易席位的数量，如果设立普通席位以外的席位，应当报证监会 批准 C会员可以将席位部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用 D决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时间内报 证监会备案 10、下列关于交易席位的使用，错误的有_。 A与他人共用席位 B将席位承包给他人使用 C退回专用席位 D经证券交易所会员部审核批准后转让交易席位 11、在融资融券业务合同中，融资融券最长期限不超过_个月。 A2 B3 C6 D12 12、上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过_进行的。 A商业银行 B证券公司 C交易所 D登记结算公司的交易清算系统 13、下列属于目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具的是_。 A剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的资产支持证券 B流通受限的证券 C可转换债券 D股票 14、政府债券的特征包括_。 A安全性高 B流通性强 C收益稳定 D免税待遇 15、按照中国证监会颁布的证券公司风险控制指标管理办法规定，自营股 票规模不得超过净资本的_。 A5% B20% C30% D100% 16、组合型消极投资战略_。 A重点是进行风险控制 B是一种以实现市场投资组合业绩为管理目标的投资组合 C可以扩展到积极型股票投资战略的实施过程中 D不试图用基本分析的方式来区分价值高估或低估的股票 17、公开披露的基金信息不包括_。 A基金招募说明书、基金合同、基金托管协议 B基金份额申购、赎回价格 C涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 D基金管理人的资产 18、_