2016年湖北省期货从业资格法律法规：设立、变更与业务终止考试试卷

2016 年湖北省期货从业资格法律法规：设立、变更与业务 终止考试试卷 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符 合题意） 1、中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列_情形之一的，可以要 求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。 A期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏 B违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定 C违反风险监管指标管理规定 D中国证监会根据审慎监管原则认定的其他重大情形 2、_的所有品种期货交割均采用滚动交割的方式。 A大连商品交易所 B郑州商品交易所 C上海期货交易所 D中国金融期货交易所 3、在期货期权交易中，除_之外，其他要素均已标准化了。 A权利金 B合约月份 C合约到期日 D执行价格 4、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的_账户。 A个人 B期货交易 C期货结算 D期货保证金 5、沪深 300 股指期货在上市 A：上海证券交易所 B：深圳证券交易所 C：上海期货交易所 D：中国金融期货交易所 6、 期货公司风险监管指标管理试行办法所称净资本是在期货公司_的基 础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性 风险监管指标。 A：净资产 B：固定资产 C：流动资产 D：总资本 7、如果假设成立，则不仅技术面分析方法与基本面分析方法都无效，甚至连内 幕信息的利用者也不能获得超额收益 A：弱式有效市场 B：半强式有效市场 C：半弱式有效市场 D：强式有效市场 8、在对投资者财务状况评分中，投资者同时提供本人的年收入证明文件和近 1 个月内的金融类资产证明文件，下列评分方法正确的是（） 。 A以本人的年收入证明文件为准 B以近 1 个月的金融类资产证明文件为准 C应当分别评分，取其最高得分作为投资者财务状况评估得分 D可以以任一文件为准评分作为投资者财务状况评估得分 9、通过传播媒介，交易者能够及时了解期货市场的交易情况和价格变化，这反 映了期货价格的。 A：公开性 B：预期性 C：连续性 D：权威性 10、期货交易所会员应当是（）或者其他经济组织。 A境内企业法人 B事业单位 C境外企业法人 D自然人 11、证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。 A1 个月 B3 个月 C半年 D1 年 12、下列关于商品基金的说法，正确的有_。 A是一种集合投资方式，从组织形式上类似于共同基金公司和投资公司 B专注于投资期货和期权合约 C既可以做多也可以做空 D商品交易顾问(CTA)是基金的主要管理人 13、关于开盘价与收盘价，正确的说法是_ A：开盘价由集合竞价产生，收盘价由连续竞价产生 B：开盘价由连续竞价产生，收盘价由集合竞价产生 C：都由集合竞价产生 D：都由连续竞价产生 14、当事人既以违约又以侵权起诉的，以_确定管辖。 A当事人起诉状中在先的诉讼请求 B违约诉讼请求 C侵权诉讼请求 D当事人起诉状中严重的诉讼请求 15、下列关于场外期权的特点，说法错误的是_。 A合约标准化 B交易规模巨大 C交易对手机构化 D流动性风险大 16、按一般的划分法，KD 低于为超卖区，应当考虑买入。 A： B：20 C：80 D：50 17、大连商品交易所对黄大豆 1 号、黄大豆 2 号、豆粕、豆油、玉米合约采用 _交割方式，对棕榈油和线型低密度聚乙烯合约采用_交割方式。_ A集中；滚动 B集中；集中 C滚动；集中 D滚动；滚动 18、1977 年。美国长期国债期货合约在（）上市。 A芝加哥期货交易所 B芝加哥商业交易所 C纽约期货交易所 D纽约商业交易所 19、_是由艾略特创立，认为股票价格的涨跌波动，如同大自然的潮汐和 波浪一样，一波接一波，一浪接一浪，周而复始，循环不息，具有规律性和周 期性 A套期保值理论 B波浪理论 C波点价差理论 D反转理论 20、目前我国某商品交易所大豆期货合约的最小变动价位是_ A：:1 元/吨 B：:2 元/吨 C：:5 元/吨 D：:10 元/吨 21、期货市场风险的特征有_。 A风险存在的客观性 B风险因素的放大性 C风险与机会的共生性 D风险征兆的可预防性 22、保证金的收取是分级进行的，期货交易所向_收取保证金。 A交易所会员 B结算公司 C客户 D个人投资者 23、对期货投资者的保证金损失，期货投资者保障基金按照下列原则予以补偿： 对每位机构投资者的保证金损失在 10 万元以下（含 10 万元）的部分全额补偿， 超过 10 万元的部分按（）补偿。 A60% B75% C80% D90% 24、期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定 的比例计入（） 。 A净资产 B净资本 C负债 D流动负债 25、是交易者运用已有的技术资料，如成交价格以及波动幅度、成交量和持仓 量等，对未来期货价格的走势进行判断分析的方法。 A：心理分析法 B：技术分析法 C：基本分析法 D：价值分析法 二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以 上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、套利交易在期货市场起着独特的作用，其包括_。 A为交易者提供风险对冲的机会 B增加市场流动性 C有助于价格恢复到正常水平 D有助于投机者平均收益的提高 2、某投资者以 68000 元/吨卖出 1 手 8 月铜期货合约，同时以 166500 元/ 吨买入 1 手 10 月铜合约，当 8 月和 10 月合约价差为_元/吨时，该投资者获利。 A1000 B1300 C1800 D2000 3、我国期货交易中的 AL 期货合约是指（）期货。 A上海期货交易所铝 B上海期货交易所铜 C大连商品交易所黄大豆 1 号 D大连商品交易所豆粕 4、期货从业人员在向投资者提供服务时，应_对待投资者。 A公平 B公开 C合理 D合法 5、下列哪几项属于 1999 年颁布的关于期货市场的法规和制度? A：期货交易管理暂行条例 B： 期货交易所管理办法 C： 期货经纪公司管理办法 D：期货从业人员资格管理办法 6、期货市场在微观经济中的作用是_ A：:有助于市场经济体系的建立与完善 B：:利用期货价格信号，组织安排现货生产 C：:促进本国经济的国际化发展 D：:为政府宏观调控提供参考依据 7、某期货公司工作人员王某在从事期货业务工作期间，从事的下列行为中符合 法律规定的是 A：向客户承诺一定会使李某盈利 B：当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突时，及时向客户披露 C：代理客户进行期货交易 D：发现客户保证金不足，通知客户追加保证金 8、在 MACD 应用法则中，当_时为空头市场。 ADIF 和 DEA 为正值，DIF 向上突破 DEA BDIF 和 DEA 为正值，DIF 向下跌破 DEA CDIF 和 DEA 为负值，DIF 向上突破 DEA DDIF 和 DEA 为负值，DIF 向下跌破 DEA 9、如果本国货币升值或者升值预感强烈，受计价货币币值变化以及市场套利机 制的影响，可能出现的情况包括 A：内外商品比值增加 B：本国商品价格相对国际市场同种商品价格将上升 C：内外商品比值减少 D：本国商品价格相对国际市场同种商品价格将下跌 10、上海期货交易所的期货结算部门是_。 A附属于期货交易所的相对独立机构 B交易所的内部机构 C由几家期货交易所共同拥有 D完全独立于期货交易所 11、申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部 所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交_等申请材料。 A申请书 B任职资格申请表 C期货从业人员资格证书 D身份、学历、学位证明 12、在审理期货侵权纠纷案件时，人民法院应当考虑以下（）因素确定当事人 的民事责任。 A各方当事人是否有过错 B各方当事人过错的性质与大小 C过错和损失之间的因果关系 D过错方是否采取了补救措施 13、下列哪几项属于国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意 见中关于建设期货经纪公司提出的纲领? A：根据审慎监管原则，健全期货经纪公司的市场准入制度 B：督促期货经纪公司完善治理结构，规范其股东行为，强化董事会和经理人 员的诚信义务 C：改革期货客户交易结算资金管理制度，研究健全客户交易结算资金存管机 制 D：期货经纪公司要完善内控机制，加强对分支机构的集中统一管理 14、6 月 5 日，买卖双方签订一份 3 个月后交割的一篮子股票组合的远期合约， 该一篮子股票组合与恒生指数构成完全对应，此时的恒生指数为 15000 点，恒 生指数的合约乘数为 50 港元，假定市场利率为 6%，且预计一个月后可收到 5000 元现金红利，则此远期合约的合理价格为_点。 A：15000 B：15124 C：15224 D：15324 15、下列关于沪深 300 指数的说法，正确的有_。 A沪深 300 指数的成份股来自上海和深圳两个证券交易所 B沪深 300 指数以调整股本作为权重 C成份股名单每半年定期调整一次 D沪深 300 指数基期指数为 1 000 点 16、首席风险官发现期货公司有涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或 者存在重大风险隐患的，应当立即向（）报告。 A中国证监会 B公司住所地中国证监会派出机构 C公司董事会 D公司监事会 17、非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委 托回报和成交结果反馈给_。 A中国证监会 B非结算会员的客户 C非结算会员 D全面结算会员期货公司 18、期货从业人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息， 王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友， 期货公司了解到上述情形后，开除了王某。期货公司应当对王某做出处分决定 后向_报告。 A期货交易所 B中国证监会 C期货保证金安全存管监控机构 D中国期货业协会 19、我国经中国证监会批准设立的期货交易所包括（） 。 A大连商品交易所 B中国金融期货交易所 C郑州商品交易所 D上海黄金交易所 20、期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职资格。期货公司 应当向住所地的中国证监会派出机构提交（） 。 A变更法定代表人申请书 B拟任法定代表人任职资格证明 C中国证监会派出机构规定的其他材料 D董事会关于变更法定代表人的决议文件，公司章程另有规定的，从其规定 21、在洗钱犯罪活动中，有下列（）行为之一的，处五年以下有期徒刑或者拘 役，并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金。 A提供资金账户的 B协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的 C通过转账或者其他结算方式协助资金转移的 D协助将资金汇往境外的 22、下列关于会员制期货交易所专业委员会的说法，正确的有_。 A理事会下设若干专业委员会 B一般由理事长提议，经会员大会同意设立 C理事会委派的理事主持各专业委员会 D新品种委员会负责批