2016年福建省证券从业资格《证券交易》第九章汇总模拟试题

2016 年福建省证券从业资格证券交易第九章汇总模拟 试题 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符 合题意） 1、可转换公司债券的发行额不少于人民币（）亿元。 A1 B6 C7 D8 2、基金管理公司最核心的业务是_。 A基金募集 B投资管 C基金销售 D基金运营 3、参与网上申购新股，单一帐户申购规定是：上海证券交易所的申购数量不得 少于_股，但最高不得超过_万股。 A100；9999.9 B100 ；1000 C1000 ；1000 D1000；当次社会公众股上网发行数量或者 9999.9 4、_账户是我国目前用途最广，数量最多的一种通用型证券账户。 AA 股 BB 股 CH 股 D债券 5、投资者当日申报“债转股”500 手，当次转股初始价格为每股 20 元，则投 资者可转换成股票的数量为_。 A1000 B2500 C50000 D25000 6、基金管理公司独立董事人数不得少于董事会人数的_。 A1/3 B1/2 C2/3 D3/4 7、在下列机构中，负责办理派发红股、股息和利息的是_。 A证券交易所 B证券登记结算公司 C发行证券的公司 D证券公司 8、在一个自然年度内，保荐人指定的保荐代表人受到不受理或不再受理监管措 施的次数超过_次，中国证监会自确认之日起 3 个月内不受理其推荐，已受理 的责令其撤销推荐。 A2 B3 C1 D4 9、证券公司向外部报送的自营业务信息报告中，不包括_。 A自营业务账户、席位情况 B自营业务交易量 C自营风险监控报告 D涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策 10、在日本和我国台湾地区，证券投资基金一般被称为_。 A共同基金 B单位信托基金 C证券投资信托基金 D集合投资计划 11、根据深圳证券交易所的有关规定，基金申请在深圳证券交易所上市所具备 的条件说法错误的是_。 A持有人不少于 1000 人 B募集金额不少于 2 亿元人民币 C基金的募集符合中华人民共和国证券投资基金法的规定 D基金必须有着稳定的持有人 12、在实际应用 MACD 时，常以_日 EMA 为快速移动平均线，_日 EMA 为 慢速移动平均线。 A1226 B1326 C2612 D1530 13、基金销售的（）反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品。 A专业性 B服务性 C持续性 D适用性 14、下列各项中，不属于金融期货的性质的是_。 A买卖双方的权利与义务是对称的 B双方均需开立保证金账户，缴纳履约保证金 C双方潜在的盈利和亏损无限 D回避价格不利变动，在价格有利变动时可通过放弃期货来保护利益 15、证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由 （）进行复核。 A资产托管机构 B证券交易所 C证券登记结算机构 D证券公司自己 16、资产评估报告是评估机构完成评估工作后出具的专业报告，资产评估报告 的有效期为（） 。 A自评估报告日起 1 年 B自评估报告日起 2 年 C自评估基准日起 1 年 D自评估基准日起 2 年 17、对于经常性关联交易，发行人应披露近_年及 1 期对其财务状况和经营成 果的影响。 A1 B2 C3 D4 18、Shibor 以（）家报价行的报价为基础。 A10 B12 C14 D16 19、基金会计必须以_为会计核算主体。 A所管理的所有基金 B所管理的每只基金 C所投资的上市公司 D公司自身资产 20、如果_没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限执行，委托 人可拒绝接受，并有权要求赔偿。 A证券代理商 B受托人 C委托人 D证券交易所 21、证券交易所具有以下_的特征。 A交易对象限于有价证券 B证券交易管理相对宽松 C有固定的交易场所和交易时间 D一般投资者可以直接进入交易所买卖证券 22、证券法确立了证券公司以_为核心的风险制指标体系的法律地位，有助于 提高证券公司规范经营和风险控制意识。 A总资本 B净资本 C负债率 D利润率 23、我国证券法规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会 公开发行的股份达到公司股份总数的 25%以上。公司股本总额超过人民币 4 亿 元的，向社会公开发行股份的比例为_以上。 A5% B10% C15% D20% 24、股票的理论价格用公式表示为_。 A预期股息/必要收益率 B每股净资产/必要收益率 C预期股息/无风险利率 D预期股息市场利率 25、融券卖出的申报价格不得低于该证券的_。 A收盘价 B前一日平均收盘价 C最新成交价 D净值 二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以 上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、下列关于基金估值程序的表述正确的是_。 A基金份额净值是按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额 的总额数量计算 B基金日常估值由基金管理人进行 C基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发给基金 托管人 D基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序对估值结果进行复核； 基金托管人复核无误后签章返回给基金管理人 2、 （）应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在招股说明书 正文后作出声明。 A保荐人(主承销商) B发行人律师 C承担审计业务的会计师事务所 D中国证监会 3、关于基金管理公司的投资决策，下面叙述正确的是_。 A公司总经理审议和决定基金的总体投资计划 B风险控制委员会审定基金资产配置比例或比例范围 C主管投资的副总经理审批各基金经理提出的投资额超过自主投资额度的投 资项目 D基金经理向中央交易室的基金交易员发出交易指令 4、根据选择权的性质划分，金融期权的类型包括_。 A认沽权 B利率期权 C看涨期权 D互换期权 5、下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是（） 。 A向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断 B工作人员未核对取款人身份导致客户资金被盗 C操作失误为客户买入非委托人本期的证券 D在审核未严格执行的情况下代客户开立证券账户 6、公司内部控制的核心是_，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风 险为出发点。 A明确责任 B权力制衡 C风险控制 D严格授权 7、场外资金清算流程包括_。 A基金托管人负责查询资金到账情况，资金未到账时，要查明原因，及时通 知管理人 B基金托管人通过加密传真等方式接收管理人的场外投资指令 C基金托管人对指令的真实性、合法性、完整性进行审核，审核无误后制作 清算指令 D对指令的执行情况进行查询，并将执行结果通知基金管理人 8、招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后_个月内有效。特别情 况下发行人可申请适当延长，但至多不超过_个月。_ A3；1 B6 ；1 C3 ；6 D6；3 9、一证券投资者以每股 12 元的价格买入 10000 股股票，那么，该投资者最低 需要以_元卖出该股票才能不亏本(佣金按照千分之二算，其他费用按规定计收)。 A12.05 B12.12 C12.21 D12.32 10、证券公司向外部报送的自营业务信息报告中，不包括_。 A自营业务账户、席位情况 B自营业务交易量 C自营风险监控报告 D涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策 11、根据证券发行与承销管理办法 ，首次公开发行股票可以根据实际情况采 取（）的配售方式。 A向参与网下配售的询价对象 B向战略投资者 C向社会公众 D向参与网上发行的投资者 12、由计算公式的特殊性决定的，只能用于综合指数，而不能应用于个股的指 标是_。 AADR BPSY CBIAS DWMS 13、以基金运作方式的不同，可将证券投资基金划分为_。 A私募基金和公募基金 B主动型基金和被动型基金 C开放式基金和封闭式基金 D契约型基金和公司型基金 14、按照中国证监会发布的货币市场基金管理暂行办法以及其他有关规定， 目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括_。 A1 年以内(含 1 年) 的银行定期存款、大额存单 B期限在 1 年以内(含 1 年)的债券回购 C期限在 1 年以内(含 1 年)的中央银行票据 D剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的债券 15、证券_业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价 款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。 A清算 B交割 C交收 D登记 16、在固定利率的付息债券收益率计算中，到期收益率(也就是内部收益率)是 被普遍采用的计算方法，关于这种计算方法叙述错误的是_。 A它的含义是将未来的现金流按照一个固定的利率折现，使之等于当前的价 格，这个固定的利率就是到期收益率 B这种方法能准确地衡量债券的实际回报率 C在到期收益率的计算中，利息的再投资收益率被假设为固定不变的当前到 期收益率 D到期收益率的计算没有考虑税收的因素 17、随着市场经济的不断发展和政府宏观调控能力的不断加强，利率特别是 （）已经成为中央银行一项行之有效的货币政策工具。 A基准利率 B回购协议利率 C大额可转让定期存单利率 D债券票面利率 18、开放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办 理赎回，但该期限最长不得超过_个月。 A1 B2 C3 D4 19、从根本上说，股票供求以及股票价格主要取决于_。 A预期 B分配政策 C税收政策 D股本结构 20、我国公司法规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为 _。 A清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清 偿公司债务 B清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清 偿公司债务 C清笋费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清 偿公司债务 D清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清 偿公司债务 21、下列属于证券公司违规动用客户的交易结算资金或者委托资金情形的是 _。 A客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款 B客户支付与证券交易有关的佣金或者费用 C证券公司借用客户资金，30 日内还清 D客户支付与证券交易有关的税款 22、证券市场监管的手段_。 A法律手段 B经济手段 C政策手段 D行政手段 23、证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性 集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（）亿元。 A2 B3 C5 D10 24、在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就有了证