2016年重庆省证券从业资格证《证券市场》：基金管理人试题

2016 年重庆省证券从业资格证证券市场：基金管理人 试题 一、单项选择题（共 27 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、_主要依靠技术进步、新产品推出及更优质的服务，从而使其经常呈现出增 长形态。 A增长型行业 B周期型行业 C防守型行业 D投资型行业 2、造成不同地区的客户具有不同需求的基本因素是_。 A地理因素 B人口因素 C心理因素 D行为因素 3、下列四个关于时间优先原则的陈述句中，_是正确的。 A同一时点申报，按价格大小顺序决定优先顺序 B同价位申报，按申报时序决定优先顺序 C无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序 D无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序 4、专项复核的目的是为发行人申报财务会计资料的_提供重要依据。 A可靠性 B真实性 C客观性 D公正性 5、发行人应披露拥有的特许经营权的情况，除了以下（）以外，其他都包括。 A特许经营权的取得 B特许经营权的期限 C对发行人持续生产经营的影响 D主要经营模式 6、中国境内商业银行等存款类金融机构和国家邮政局邮政储汇局可以申请成为 _国债承销团成员。 A记账式 B凭证式 C电子式 D不记名式 7、关于 ETF 的描述，错误的是_。 A指数型 ETF 能否发行成功与基础指数的选择有密切关系 BETF 主要涉及三个参与主体，即管理人、受托人和投资者 CETF 的重要特征在于它独特的双重交易机制 D多伦多证券交易所于 1991 年推出的指数参与额是严格意义上最早出现的 交易所交易基金 8、上市公司所属企业如果申请境外上市，那么最近一个会计年度合并报表中按 权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表的_。 A30% B90% C70% D50% 9、可以在权证实效日之前任何交易日行权的权证的种类是_。 A美式权证 B看涨期权 C看跌期权 D欧式权证 10、通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍 生工具属于_ A内置型衍生工具 B交易所交易的衍生工具 C信用创造型的衍生工具 DOTC 交易的衍生工具 11、借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债 券是_。 A扬基债券 B亚洲债券 C欧洲债券 D外国债券 12、证券营业部接受投资者委托后的申报原则是_。 A价格优先、时间优先 B价格优先、客户优先 C时间优先、客户优先 D数量优先、客户优先 13、下列关于国际金融市场动荡对证券市场影响的说法，错误的是_。 A一国的经济越开放，证券市场的国际化程度越高，证券市场受汇率的影响 越大 B一般而言，汇率下降，本币升值，本国产品竞争力强，出口型企业将增加 收益，因而企业的股票和债券价格将上涨 C汇率上升，本币贬值，将导致资本流出本国，资本的流失将使得本国证券 市场需求减少，从而市场价格下跌 D从趋势上看，由于中国经济的持续高速发展，人民币渐进升值的过程仍将 持续，升值预期将对股市的长期走势构成强力支撑 14、_是股票价格与每股净利润的比值。 A市盈率 B市净率 C资本负债率 D每股收益率 15、 中华人民共和国公司法规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、 法人发行的股票应当是_。 A国有股 B普通股 C记名股票 D不记名股票 16、企业发行中期票据应依据（）在交易商协会注册。 A 中华人民共和国票据法 B 银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引 C 银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引 D 银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则 17、累计投标询价开始前_个交易日，主承销商按上海市场首次公开发行股 票网下发行电子化实施细则第七条及第十四条的要求向结算银行提供配售对 象相关信息，作为结算银行审核配售对象银行收付款账户合规性的依据。 A1 B2 C3 D5 18、以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总 数的_。 A20% B30% C35% D45% 19、在存在购买力风险的情况下，下列各项最容易受到损害的是_。 A浮动利率债券 B优先股 C普通股票 D保值贴补债券 20、在上市公司的收购及相关股份变动活动中有一致行动情形的投资者，可称 为一致行动人。下列情形与此概念一致的是（） 。 A投资者参股另一个投资人，可以对目标公司的重大决策产生重大影响 B投资者受目标公司大股东的控制 C投资者在业务上有合作关系 D持有投资者 30%以上股份的自然人，与投资者持有同一上市公司的股份 21、有价证券充抵保证金的，除上证 180 指数成分股股票及深证 100 指数成分 股股票之外，其他股票折算率最高不超过_。 A65% B70% C80% D85% 22、公司型基金依据_营运基金。 A基金公司信誉 B基金契约 C法律法规 D基金公司章程 23、上市公司在 1 年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额的 _的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的_以上通 过。 A30% ，1/2 B50%，2/3 C30%，2/3 D50% ，1/2 24、恶性通货膨胀是指年通胀率达_的通货膨胀。 A10% 以下 B两位数 C三位数以上 D四位数以下 25、下列各项不属于直接融资范畴的是_。 A股票融资 B公司债券融资 C国债融资 D向银行借款 26、贴现债券到期时按_偿还。 A发行价格 B市场价格 C票面金额 D本息总额 27、以下不属于证券市场显著特征的是_。 A证券市场是价值直接交换的场所 B证券市场是财产权利直接交换的场所 C证券市场是风险直接交换的场所 D证券市场是价值实现增值的场所 二、多项选择题（共 27 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、下面不是流通国债的特点是_。 A可自由转让 B通常不记名 C自由认购 D无面值 2、关于证券经纪业务，下列叙述正确的有_。 A又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券 的业务 B证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券 业务 C在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节 D对于大宗交易，证券公司及其从业人员可在批准的营业场所之外接受客户 委托和进行清算交割 3、股票及其他有价证券的理论价格是根据_。 A现值理论 B预期理论 C合理收益理论 D流动性理论 4、利率期货主要是各类固定收益金融工具，其品种主要包括_。 A交叉汇率期货 B股票价格指数期货 C主要参考利率期货 D债券期货 5、在我国，财务顾问的监管主体包括_。 A国务院 B证监会 C证券交易所 D中国证券业协会 6、下列关于可转换证券筹资的特点描述正确的是（） 。 A通过出售看跌期权降低筹资成本 B不利于未来资本结构的调整 C有利于未来资本结构的调整 D可转换证券持有人执行期权将会稀释每股收益和剩余控制权 7、针对证券公司自营风险，管理层可通过事先设立_、_、_、_等一系列指 标来实施监控。 A资本充实率 B资产负债率 C资金周转率 D资产速动比率 8、基金投资者应对招募说明书中的_等信息加以重点关注。 A基金运作方式 B从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式 C买卖基金费用的相关条款 D基金资产净值的计算方法和公告方式 9、基金销售机构的内部环境控制主要包括_。 A建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统 B加强对宣传推介材料制作和发放的控制 C建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体 系 D建立健全内部授权控制体系 10、外资股发行人向专业投资者配售股票的招股说明书的形式是（） 。 A招股章程 B国际推介书 C信息备忘录 D配售说明书 11、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将剩余证 券全部自行购入的承销方式称为_。 A全额包销 B余额包销 C代销 D包销 12、投资者发出委托指令的形式有（） 。 A当面委托 B代理委托 C电话委托 D函电委托 E自助委托 13、目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是_。 A本期已实现收益 B本期加权平均净值利润率 C期末基金份额净值 D净值增长指标 14、决定基金运作费率高低的因素有_。 A基金规模 B基金风险 C基金表现 D最低投资额 15、财政政策对股价的影响表现在_。 A在公开市场上大量买卖证券，直接影响股价 B通过调节税率影响企业利润和股息 C国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求从而间接影响股价 D通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出刺激经济发展；或 是通过增加财政盈余或降低赤字，减少财政支出，抑制经济增长，调整社会经 济发展速度，改变企业生产的外部环境，进而影响企业利润水平和股票派发 16、关于基金投资收益分配原则，下列说法正确的是_。 A按基金投资者的投资资金比例进行分配 B基金管理人承担投资损失，收益归投资者 C按基金投资者的投资份额的数量所占比例进行分配 D按基金投资者的投资时间的先后顺序进行分配 17、定向发行的债券可以用协议方式转换，也可经过中国证监会批准采取的其 他方式转让，最小转让单位不得少于面值_万元。 A20 B30 C40 D50 18、目前我国适用于 T+1 滚动交收的证券有_。 AA 股 B基金 CB 股 D投资基金 19、下列各项属于认股权证筹资特点的是_。 A公司发行认股权证筹资，其所涉及的认股权证是独立流通和可以赎回的 B发行认股权具有降低筹资成本、改善公司未来资本结构的好处 C与可转换债券的不同在于认股权的执行增加公司的权益资本，同时减少负 债 D认股权证筹资不会导致稀释股权 20、对发行公司盈利预测的规定是，凡年度报告的利润实现数未达到盈利预测 的_,上市公司董事长及聘任的注册会计师，担任主承销商的证券公司，法 定代表人和项目负责人应在指定的报刊上公开道歉。 A50 B60 C70% D80 21、在我国，只有_认定的机构才能从事基金的代理销售。 A中国人民银行 B中国银监会 C中国证监会 D中国证券业协会 22、有效市场假说的主要贡献者是_。 A哈里马柯威茨 B威廉 夏普 C斯蒂芬 罗斯 D尤金法玛 23、关于非流通国债论述不正确的是_。 A非流通国债必须记名 B非流通国债不能自由转让 C非流通国债的发行对象只是个人 D非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债 24、关于债券的特征，下列说法中正确的是（） 。 A债券持有人无权参与企业决策 B不能折价发行 C具有清算分配