2017年上半年天津证券从业《证券交易》之债券质押式回购交易模拟试题

2017 年上半年天津证券从业证券交易之债券质押式回 购交易模拟试题 一、单项选择题（共 29 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、IB 制度起源于（） 。 A中国 B韩国 C美国 D英国 2、表示市场处于超买还是超卖状态的技术指标是_ APSY BBIAS CRSI DWMS 3、封闭式基金期满终止，清产核资后的_应按投资者出资比例分配。 A基金总资产 B未分配收益 C基金净资产 D基点资本 4、取消了禁止商业银行承销股票的规定的法律是_。 A 国民银行法 B 麦克法顿法 C 格拉斯斯蒂格尔法 D 金融服务现代化法案 5、我国证券法规定，证券投资者保护基金由（）缴纳的资金及其他募集的 资金组成。 A上市公司 B证券登记结算公司 C证券业协会 D证券公司 6、债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是_。 A券面形态 B发行方式 C流通方式 D偿还方式 7、证券从业人员禁止性行为是（） 。 A举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会 B接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务 C以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动 D接受客户委托，按规定的标准收取各项费用 8、证券回购的实质是_。 A信用贷款 B抵押拆借资金 C发行债券融资 D杠杆融资 9、_不属于在我国强调公开原则的具体内容。 A上市的股份公司财务报表必须及时向社会公开 B股份公司的所有事项必须及时向社会公布 C上市的股份公司经营状况必须依法及时向社会公开 D股份公司法人一些重大事项必须及时向社会公布 10、价值型股票基金与成长型股票基金（） 。 A风险一样 B无法比较 C风险较高 D风险较低 11、在实际应用 MACD 时，常以_日 EMA 为快速移动平均线，_日 EMA 为 慢速移动平均线。 A1226 B1326 C2612 D1530 12、 （）确定资产类别收益预期的计算公式是：。 A历史数据法 B情景综合分析法 C截面分析法 D因素分析法 13、在发行完成后的_个工作日内，保荐人应当向中国证监会报送承销总结报 告。 A7 B10 C15 D30 14、信用公司债的发行人实际上是将_作为担保。 A房屋 B土地 C公司信誉 D第三者保证 15、依照中国证监会证券公司融资融券业务试点管理方法的规定，证券公 司申请融资融券业务试点，必须满足最近 6 个月（）均在 12 亿元以上。 A总资产 B净资产 C净资本 D客户资金存款 16、财务顾问接受委托的，应当指定（）名财务顾问主办人负责，同时，可以 安排（）名项目协办人参与。 （） A1；1 B1 ；2 C2 ；1 D2；2 17、发行人应披露发起人、持有发行人 5%以上股份的主要股东及实际控制人的 基本情况，实际控制人应披露到最终的_为止。 A法人 B实际控制人的上一级单位 C关联人 D国有控股主体或自然人 18、按证券发行主体的不同，有价证券可分为_。 A股票、债券 B公募证券、私募证券 C上市证券、非上市证券 D政府证券、政府机构证券、公司证券 19、属于持续整理形态的有_ A菱形 B钻石形 C旗形 Dw 形态 20、股票上市应公告持有公司股份最多的前名股东的名单和持股数额。 A5 B10 C20 D30 21、沪深证券交易所的证券结算原则不包括（） 。 A分级结算原则 B货银对付原则 C净额清算原则 D次日交收原则 22、场外申购赎回 ETF 采用_的方式。 A金额申购、份额赎回 B份额申购、份额赎回 C份额申购、金额赎回 D金额申购、金额赎回 23、证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依_自主 选择。 A资金数量 B交易量 C交易品利 D时间和条件 24、以下哪条原则不属于基金管理公司制定内部控制制度的原则_ A合法、合规性原则 B全面性原则 C审慎性原则 D成本效益原则 25、专项复核的目的是为发行人申报财务会汁资料的（）提供重要依据。 A可靠性 B真实性 C客观性 D公正性 26、基金卖出股票按照_的税率征收证券(股票)交易印花税。 A3 B1.5 C1%o D0.5 27、基金会计报表一般不包括_ A资产负债表 B利润表 C现金流量表 D净值变动表 28、股票承销前的尽职调查主要由_承担。 A会计师事务所 B证券监督机构 C证券交易所 D主承销商 29、外资股招股说明书中，在（）项目下应说明编制招股章程所依据的法规与 规则。 A摘要 B概要 C绪言 D风险因素 二、多项选择题（共 29 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、一般来说，证券公司应当保证其营业部营业场地的_。 A交通便利 B环境整洁 C布局合理 D设施齐全 E服务周到 2、关于证券中介机构，下列叙述正确的是_。 A证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类 B证券经营机构指专营证券业务的金融机构 C证券服务机构的设立需要按照证券法规和工商法规的要求办理注册 D从事证券服务业务必须得到中国证监会和有关监管部门批准 3、证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求，这主要体现在以下哪几个方 面_ A事前、事中、事后控制相统一 B覆盖证券公司的所有业务、部门和人员 C渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节 D确保不存在内部控制空白或漏洞，这体现了内部控制制度的健全性 4、下列各项中，属于金融衍生工具特征的是_。 A跨期性 B期限性 C安全性 D联动性 5、下列指标使用同一张财务报表不能计算出的是_。 A流动比率 B速动比率 C存货周转率 D资产负债率 6、保荐代表人出现下列_情形的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起 312 个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销 其保荐代表人资格。 A未完成或者未参加辅导工作 B尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题 C未参加持续督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽责 D唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工 作 7、国家建设债券的发行对象不包括_。 A城市居民 B基金会组织 C私营企业 D金融机构 8、证券发行市场的作用主要包括_。 A为资金需求者提供筹措资金的渠道 B为证券二级市场提供了更多的交易品种 C为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化 D形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化 9、下列不符合设立证券登记结算公司条件的是（） 。 A必须经国务院证券监督管理机构批准 B具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施 C主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格 D自有资金可以少于人民币 2 亿元，但不应低于 1 亿元 10、完全预期理论认为，水平的收益率曲线意味着短期利率会在未来（） 。 A上升 B无关 C下降 D保持不变 11、以下_不属于狭义的基金评价。 A业绩衡量 B业绩评价 C业绩归因 D对基金公司的评价 12、公司改组为上市公司，其使用的国有土地使用权必须评估。应当由土地资 产的使用单位或持有单位向国家土地管理部门提出申请，然后聘请_级土地评 估机构评估。 AA BAA CAAA DA+ 13、目前，在沪、深证券市场中，ST 板块的涨跌幅度被限制在_。 A3% B5% C10% D无限制 14、基金托管人内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修 改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外，这 反映了基金托管人内部控制的_原则。 A有效性 B独立性 C及时性 D审慎性 15、上海证券交易所和深圳证券交易所在刚开展债券回购业务时，其品种的设 置是_。 A标准的 B非标准的 C二者都有 D一般来说是标准的 16、外汇期货交易自 1972 年在_所属的国际货币市场(IMM)率先推出后得到了 迅速发展。 A纽约交易所 B欧洲交易所 C芝加哥商业交易所 D伦敦国际金融期权货交易所 17、股份公司应由_向公司登记机关报送文件，申请设立登记。 A发起人 B股东大会 C董事长 D董事会 18、我国上海证券交易所交易规则规定：A 股、债券交易的申报价格最小 变动单位为_元人民币。 A0.01 B0.1 C1 D5 19、某公司上年年末支付每股股息为 2 元，预期回报率为 15%，未来 3 年中超 常态增长率为 20%，随后的增长率为 8%，则股票的价值为_元。 A41.60 B34.29 C48 D30 20、基金管理人办理开放式基金份额的赎回，应当收取赎回费，但中国证监会 另有规定的除外。赎回费率不得超过基金份额赎回金额的_。 A2% B3% C4% D5% 21、假设 2009 年 6 月底深交所某国债品种的现货收盘价为 112.15 元，折算率 定为 1.10，有一客户拥有该债券 1000 手，则该客户可融入的资金量为_元。 A1019545 B1121500 C1233650 D2342220 22、在存在购买力风险的情况下，下列各项中最容易受到损害的是（） 。 A浮动利率债券 B优先股 C普通股票 D保值贴补债券 23、采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以_。 A限价卖出证券 B高于限价卖出证券 C低于限价卖出证券 D限价买入证券 24、关于为公司债券提供担保，下列说法正确的有_。 A担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用 B以保证方式提供担保的，应当为连带责任保证，且保证人资产质量良好 C设定担保的，担保财产权属应当清晰，尚未被设定担保或者采取保全措施， 且担保财产的价值经有资格的资产评估机构评估不低于担保金额 D公司债券的发行必须提供担保 25、附有新股认购权的债券是指_的债券。 A发行人有权提前赎回全部或部分债券 B申购人有权在指定日期内以票面价值卖回发行人 C有权按约定条件换成发行公司普通股票 D有权按约