2017年上半年天津证券从业资格《证券发行与承销》：股票上市公告书内容考试试题

2017 年上半年天津证券从业资格证券发行与承销：股 票上市公告书内容考试试题 一、单项选择题（共 27 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、证券交易所会员转借席位给其他会员，必须经过_批准。 A证券交易所 B中国证监会 C理事会 D会员管理部门 2、证券公司申请资产管理业务资格时，下列各项中，_不属于向中国证监会报 送的材料。 A资产管理业务申请 B内控评审报告 C由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产验资证 明 D资产管理业务人员的名单、简历、证券业从业资格证书、无不良记录的证 明 3、目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用（）方式。 A口头报价 B书面报价 C电脑报价 D传真报价 4、经国务院批准实施的重大经济事项涉及的资产评估项目，由_负责核准。 A财政部 B国务院 C集团公司 D有关部门 5、境外上市外资股以_标明面值，采取记名股票的形式发行的。 A港元 B美元 C人民币 D上市地货币 6、证券交易中的委托单，性质上相当于（） 。 A委托合同 B交易对象 C交割收据 D身份证明 7、下列各项属于外部信用增级的是（） 。 A超额抵押 B备用信用证 C资产支持证券分层结构 D现金抵押账户 8、资产配置的类型，从范围上看不包括_。 A全球资产的配置 B战略性资产配置 C行业风格资产配置 D股票债券配置 9、经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的 证券公司，注册资本的最低限额为_。 A人民币 10 亿元 B人民币 5 亿元 C人民币 1 亿元 D人民币 5000 万元 10、我国目前遵循的是（）的原则，不仅要求公司在章程中规定资本总额，而 且要求在设立登记前认购或募足完毕。 A授权资本制 B折中资本制 C不变资本制 D法定资本制 11、当公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通 过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权_以上的股东，可以请求人 民法院解散公司。 A30% B20% C10% D5% 12、中国首批证券投资基金正式运作于_。 A1998 年 3 月 B1997 年 11 月 C1993 年 4 月 D1999 年 4 月 13、下列有关收入总量目标的论述，不正确的是_。 A着眼于近期的宏观经济总量平衡 B着重处理积累和消费、人们近期生活水平改善和国家长远经济发展的关系 C着重于失业和通货膨胀的问题 D着重于公共消费和私人消费、收入差距等问题 14、某股东拥有 1000 股股票，该公司要选出 11 名董事，在累积投票制情况下， 对甲候选人，该股东最多可以投_票。 A1100 B110 C11000 D11 15、某种债券年息为 10%，按复利计算，期限 5 年，某投资者在债券发行一年 后以 1050 元的市价买入，则此项投资的终值为_ A1610.51 元 B1514.1 元 C1464.1 元 D1450 元 16、证券公司合规管理的基本制度，经_审议通过后实施。 A董事会 B监事会 C股东大会 D高级管理人员 17、关于债券，下列叙述错误的是_。 A债券票面利率与期限成正比，所以不可能存在短期债券票面利率高而长期 债券票面利率低的现象 B债券和股票都属于有价证券 C从功能上看，政府债券最初仅是政府弥补赤字的手段，但在现代商品经济 条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段 D凭证式国债和储蓄国债(电子式)都在商业银行柜台发行，不能上市流通 18、基金反映的是一种（）关系。 A所有权 B债权 C债务 D信托 19、_降低时，部分投资者将把储蓄转化为股票投资，促使股价上升。 A股利支付率 B股票获利率 C利率 D利息支付倍数 20、_反映了 1 元投资在不取出的情况下(分红再投资)的收益率，其计算不受 分红多少的影响，可以准确地反映基金经理的真实投资表现，现已成为衡量基 金收益率的标准方法。 A算术平均收益率 B几何平均收益率 C时间加权收益率 D简单(净值) 收益率 21、基金资产估值引起的资产价值变动作为_记人当期损益。 A利息收 B投资收益 C营业外收入 D公允价值变动损益 22、下列各项中，可以避开利率风险的债券是（） 。 A浮动利率债券 B固定利率债券 C息票累计债券 D附息债券 23、长期资本是指合同规定偿还期超过_年的资本或未定偿还期的资本。 A1 B2 C3 D5 24、证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为_。 A开户和证券交易过户 B开户和签订证券协议 C证券交易过户和签订证券协议 D开户和接受具体委托 25、股权分置改革是为解决 A 股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举 措，对于同时存在 H 股或 B 股的 A 股上市公司，由（）协商解决股权分置问 题。 A董事会 BA 股市场相关股东 CH 股市场相关股东 DB 股市场相关股东 26、信息披露义务人所公开的情况不得有任何虚假成分，必须与自身的客观实 际相符，这是信息披露的（）原则。 A准确性 B及时性 C完整性 D真实性 27、上市公司在股东大会作出有关购买、出售、置换资产决议_日后，仍 未完成有关产权过户手续的，应当立即将实施情况报告证券交易所并公告，此 后，每_日应当公告一次，直至完成有关购买、出售、置换资产决议的过 户手续。_ A60 20 B90 30 C30 10 D50 10 28、基金管理公司独立董事人数不得少于_人，且不得少于董事会人数的 1/3。 A3 B4 C5 D6 二、多项选择题（共 27 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、清算与交割、交收最根本的区别在于（） 。 A是否发生交易行为 B是否发生财产实际转移 C是否形成盈亏 D是否导致证券持有者改变 2、下列属于控制权变更型资产重组的是_。 A公司的分 B资产配负债剥离 C收购公司 D股权的无偿划拨 3、投资者认为市场效率较强时，可采用_。 A指数化的投资策略 B免疫和现金流匹配策略 C积极的投资策略 D债券互换 4、根据我国证券法等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证 券经纪业务时必须遵守的内容，说法不正确的是（） 。 A不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他 人，或者作为担保物或质押物 B不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收 C不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失 D不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖 5、同业拆借市场在金融市场体系中属于（）范畴。 A资本市场 B中长期信贷市场 C贷款市场 D货币市场 6、境内上市外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市 的股份，投资者限于下列哪几项_。 A外国的自然人、法人和其他组织 B中国大陆的机构投资者 C我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织 D定居在国外的中国公民 7、开立证券账户的基本原则是_。 A合法性和公正性 B真实性和公开性 C合法性和真实性 D公正性和公平性 8、当前我国证券投资基金发展呈现的特征有（） 。 A基金资产规模快速增长 B基金品种口益丰富 C基金公司业务开始走向多元化 D个人投资者取代机构投资者成为基金的主要持有者 9、既可以发行股票，又可以发行债券的经济主体是（） 。 A股份有限公司 B有限责任公司 C股份责任公司 D合伙制企业 10、根据公司法律制度的规定，下列有关公司变更登记的表述中，正确的是（） 。 A公司的董事、监事、经理发生变动的，应当到原公司登记机关办理变更登 记 B公司减少注册资本，应当自减少注册资本决议或者决定作出之日起 60 日 后申请变更登记 C公司变更名称的，应当在作出变更决议或者决定之日起 60 日内申请变更 登记 D公司分立的，应当自分立决议或者决定作出之日起 90 日后申请变更登记 11、龙债券的发行人主要来自_。 A亚洲 B欧洲 C北美洲 D南美洲 12、技术分析指标 MACD 是由异同平均数和正负差两部分组成，其中 _。 ADEA 是核心 BEMA 是核心 CDIF 是核心 D(EMA-DE 是核心 13、一般情况下，下列关于基金管理费的说法，不正确的是_。 A基金管理费是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用 B基金规模越大，基金管理费率越高 C基金风险程度越高，基金管理费率越高 D我国债券基金的管理费率一般低于股票基金 14、买断式回购应遵循的原则不包括_。 A公平 B公开 C风险自担 D自律 15、当公司的股东不希望自己的控制权受到威胁，但公司却无意定期支付固定 资本成本时，可采用_。 A发行优先股 B发行普通股 C发行可转换证券 D发行债券 16、在下列有关金融期货交易结算所的说法中，正确的有_。 A结算以公司形式组建 B结算所通常采用会员制 C所有交易必须通过会员进行 D交易双方不得直接交割清算 17、证券公司证券自营业务决策的自主性体现在_方面。 A交易行为的自主性 B选择交易价格的自主性 C选择交易方式的自主性 D选择交易品种的自主性 18、从 20 世纪 70 年代开始，证券市场出现了高度繁荣的局面，其重要标志是 反映证券市场容量的重要指标_的提高。 A货币化率 B资本化率 C证券化率 D资产化率 19、证券公司经纪业务内部控制的重点是_。 A防范挪用客户交易结算资金 B防范挪用其他客户资产 C防范非法融入融出资金 D防范结算风险 20、关于弱势有效市场，下列描述正确的有（） 。 A当前的股票价格已经充分反映了全部历史价格信息 B当前的股票价格已经充分反映了全部历史交易信息 C期望从过去价格数据中获益将是徒劳的 D投资分析中的技术分析方法将不再有效 21、发行申请未获核准的上市公司，应当自收到中国证监会通知之日起_内发 出未获准发行新股的公告。 A2 个工作日 B3 个工作日 C5 个工作日 D6 个工作日 22、基金管理公司内部控制的独立性原则是指_。 A基金管理公司与其托管人保持独立 B基金管理人独立于基金托管人 C公司内部各机构、部门和岗位职责保持相对独立，公司基金资产与自有资 产、其他资产相分离 D基金管理公司独立董事必须独立提出有关意见 23、道氏理论认为市场波动具有（） 。 A1 种趋势 B2 种趋势 C3 种趋势 D4 种趋势 24、金融期货交易中，双方在对冲或到期交割前，盈利或亏损的程度取决于 _。 A对冲或到期交割的数量 B对冲期或到期交割的价格 C价格变动的幅度 D行业形势 25、股份有限公司的创立大会必须有代表股份总数（）的发起人、认股人出席 才能举行。 A过半数 B2/3 以上 C3/4 以上 D80% 以上 26、信息披露义务人所公开的情况不得有任何虚假成分