2017年上半年天津证券从业《证券市场法律法规》：犯罪构成考试试题

2017 年上半年天津证券从业证券市场法律法规：犯罪 构成考试试题 一、单项选择题（共 27 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、目前，工商银行、中信银行等在彭博系统上提供人民币协议 FRA 报价，参 考利率为_个月期 Shibor。 A1 B3 C5 D6 2、证券公司融资融券业务的风险不包括_。 A政策风险 B业务规模及集中度风险 C业务管理风险 D信息技术风险 3、 （）反映证券或组合对市场变化的敏感性。 A系数 B标准差 C市盈率 D市净率 4、反映企业变现能力的财务指标有_。 A或有负债和担保负债 B流动资产和获利能力 C固定资产和流动比率 D流动比率和速动比率 5、通常情况下，债券的收益率（） 。 A与偿还期成正比，与风险性成反比 B与偿还期成反比，与风险性成反比 C与偿还期成正比，与风险性成正比 D与偿还期成反比，与风险性成正比 6、收益受货币市场利率的影响，变动方向正好与国债基金收益相反的基金是 _。 A货币市场基金 B黄金基金 C衍生证券投资基金 D平衡性基金 7、基金合同中载明，但在招募说明书中没有披露的信息是_。 A基金份额持有人的权利 B运作费用 C基金运作方式 D基金估值 8、基金托管人内部控制的内容主要包括_以及技术系统等方面。 A资产保管 B资金清算 C投资监督 D会计核算和估值 9、按照公司法第一百二十二条规定，上市公司在 1 年内购买、出售重大资 产或者担保金额超过资产总额的（）以上，应当由股东大会作出决议，并经出 席会议的股东所持表决权的（）以上通过。 A30% ；2/3 B30%；1/3 C50%；2/3 D50% ；1/3 10、下列选项中不适用适当性原则的是_。 A经纪业务 B投资咨询 C财务顾问 D融资融券 11、目前我国债券回购交易的报价方式是以_报价。 A百元面值 B1 手债券面值 C每百元资金到期年收益率 D季收益率 12、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束 之日起_个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并 予公告。 A1 B2 C3 D6 13、所有关于基金绩效衡量的指标均是_。 A事前衡量 B事后衡量 C全面衡量 D局部衡量 14、凭证式债券是债权人认购债券的_凭证。 A流通 B会计 C收款 D付款 15、中国存托凭证(CDR)是指_。 A在大陆发行的代表境外或者香港特区证券市场上某一种证券的证券 B在境外或者香港特区发行的代表大陆证券市场上某一种证券的证券 C在境外发行的代表香港特区证券市场上某一种证券的证券 D在香港特区发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券 16、人们对金融产品的选择依赖于_，如个人成长的文化背景、社会阶层、家 庭、身份和社会地位。 A外在因素 B内在因素 C个人自身因素 D环境因素 17、在存在购买力风险的情况下，下列各项最容易受到损害的是_。 A浮动利率债券 B优先股 C普通股票 D保值贴补债券 18、下列关于金融衍生工具的基本特征，叙述正确的是_。 A金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则不变 B金融衍生工具的交易后果取决于交易者拥有资金的多少 C金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大 额合约或互换不同的金融工具 D无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某 时点上的现金流，联动交易的特点十分突出 19、证券投资的心理分析流派分析的侧重点主要是_。 A个体心理分析、生存心理分析 B生存心理分析、群体心理分析 C价值心理分析、群体心理分析 D群体心理分析、个体心理分析 20、上市公司公开发行新股的一般规定要求最近 24 个月内曾公开发行证券的， 不存在发行当年营业利润比上年下降_以上的情形。 A10% B30% C50% D70% 21、小型资本股票的风险与大型资本股票的风险相比，体现了_。 A低风险低回报 B低风险高回报 C高风险高回报 D高风险低回报 22、按照国有资产监督管理委员会关于规范罔有企业改制工作意见 ，国有企 业在改制前，首先应进行（） 。 A产权界定 B报表审计 C清产核资 D资产评估 23、基金卖出股票按照_的税率征收证券(股票)交易印花税。 A3% B1.5%。 C1% D0.5% 24、 证券公司监督管理条例规定，证券公司解聘合规负责人，应当有正当理 由，并自解聘之日起_个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监 督管理机构。 A1 B2 C3 D4 25、公司改组为上市公司时，如果原公司已经缴纳出让金，取得了土地使用权， 国家可以将土地作价，以_的方式投入上市公司。 A国有法人股 B出租 C国家股 D社会公众股 26、可转换债券按面值发行，每张面值为（）元。 A100 B200 C500 D1000 27、从基金的资金来源和用途划分，证券投资基金可分为_。 A公募基金和私募基金 B开放式基金和封闭式基金 C在岸基金和离岸基金 D公司型基金和契约型基金 二、多项选择题（共 27 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，这种因素以同样的 方式对所有证券的收益产生影响，这是指证券投资的_。 A政策风险 B非系统风险 C总风险 D系统风险 2、经国务院批准改制的企业，土地资产处置方案应报_审批。 A国土资源部 B土地所在省级土地行政主管部门审批 C国家发改委 D建设部 3、技术分析指标 MACD 是由异同平均数和正负差两部分组成，其中 _。 ADEA 是核心 BEMA 是核心 CDIF 是核心 D(EMA-DE 是核心 4、完善证券公司内部控制应当贯彻_的原则，确保内部控制有效。 A健全 B合理 C制衡 D独立 5、对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是_。 A股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部 门规定的资格条件 B实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利 的法人、其他组织或个人 C证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法 违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正 D证券公司可以直接为股东出资提供融资或担保 6、收益率曲线向右上方倾斜意味着在同一时点上，长期债券收益率_短期债券 收益率。 A等于 B低于 C高于 D不能确定 7、根据公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 1 号招股说明书 的规定，对招股说明书的发行人基本情况部分应披露的信息理解正确的有_。 A发行人的基本情况。包括名称、注册资本、法定代表人等资料 B发行人的股本变化情况。发行人应详细披露设立以来股本的形成及其变化 和重大资产重组情况 C发行人的关联方情况。发行人应披露其控股子公司、参股子公司的简要情 况 D重要承诺及其履行情况。发行人应披露持有 10%以上股份的主要股东以及 作为股东的董事、监事、高级管理人员作出的重要承诺及其履行情况 8、局域网安全管理重点是（） 。 A用户权限设定和限制 B系统管理员用户口令及权限限制 C网络入侵防范 D数据备份管理 9、关于可转换公司债券，下列说法错误的是_。 A赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越高，赎回的期权价值就越小， 越有利于转债持有人 B在股价走势向好时，赎回条款实际上起到强制转股的作用 C股票波动率越大，期权的价值越高，可转换公司债券的价值越高 D转股价格越低，期权价值越高，可转换公司债券的价值越高 10、深交所某只上市股票某日最后一笔成交发生在 14:59:30，成交价格为 9.90 元，成交量为 5000 股。在 14:58:40，成交价格为 9.80，成交量为 3000 股；在 14:59:10，成交价为 9.85 元，成交量为 2000 股。则该只股票的收盘价为_元。 A9.90 B9.80 C9.85 D9.86 11、为应付电脑系统可能出现故障，证券营业部设备备份应符合以下要求_。 A配备一个以上主路由器 B配备一个以上服务器 C配备若干网卡 D配备若干内存条 12、_是基金投资运作的具体执行部门，负责组织、制定和执行交易计划 A交易部 B投资部 C研究部 D市场部 13、金融衍生工具产生的最基本的原因是_。 A避险 B新技术革命 C利润驱动 D金融自由化 14、收购人对收购要约条件作出重大变更的，被收购公司董事会应当在（）个 丁作日内提交董事会及独立财务顾问就要约条件的变更 1 青况所出具的补充意 见，并予以报告、公告。 A1 B2 C3 D4 15、不能被共同偏好规则区分优劣的组合有（） 。 A.A B.B C.C D.D 16、_中国结算公司发布了配套的中国证券登记结算有限责任公司特殊法人 机构证券账户开立业务实施细则 。 A2005 年 12 月 B2004 年 12 月 C2000 年 12 月 D1999 年 12 月 17、公司不以任何资产作担保而发行的债券是_。 A信托公司债 B抵押公司债 C保证公司债 D信用公司债 18、证券公司有下列_行为之一的，除承担证券法规定的法律责任外，自 中国证监会确认之日起 36 个月内不得参与证券承销。 A承销未经核准的证券 B提前泄露证券发行信息 C在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 D在承销过程中，进行虚似或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以 不正当手段诱使他人申购股票 19、我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于 投资的表内资芝进行证券投资，投资的对象包括_。 A政府债券 B单向卖出因处置贷款质押资产而被动持有的股票 C金融债券 D经批准通过理财计划募集资金进行有价证券投资 20、作为 ADR 持有者、发行公司的代理者和咨询者，存券银行向 ADR 持有者 提供的信息和服务包括_。 A解答投资者的询问 B提供 ADR 的市场信息 C提供基础证券发行人的信息 D提供法律、会计、审计等方面的咨询和代理服务 21、在证券经纪关系中，客户是_。 A委托人 B受托人 C授权人 D代理人 22、证券存管服务是_为_提供的。 A证券交易所，证券公司 B证券登记结算机构，证券公司 C证券公司，投资者 D证券登记结算机构，投资者 23、证券发行市场，由_组成。 A证券发行人 B证券投资者 C证券中介机构 D信托投资公司 24、金融期权的种类主要有_。 A金融期货合约期权 B外币期权 C股票指数期权 D利率期权 25、以下非新上市证券连续竞价的申报价格，其中有效的是_。 A某只股票上一交易日收市价格为 10 元，当日申报价格为