2017年上半年吉林省期货从业期货法律法规精选：从业资格取得和注销考试题

2017 年上半年吉林省期货从业期货法律法规精选：从业资 格取得和注销考试题 一、单项选择题（共 26 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、套利的特点有_。 A风险较小 B成本较低 C风险较大 D成本较高 2、第一只期货投资基金于_年在美国出现。 A1949 B1950 C1969 D1970 3、期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。中国证监会派出 机构应当在（）内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实， 对公司的影响程度进行评估，并视情况采取措施。 A1 个工作日 B2 个工作日 C5 个工作日 D10 个工作日 4、RSI 取值为时，说明市场处于极强行情。 A：88 B：77 C：55 D：22 5、如果某期权交易者的开仓指令为：s 1 ycx 10 8 000c 132 lmt，则平仓指令应 为。 A：s 1 yex10 8 000c 135 lmt B：s 1 ycx10 8 000p 135 lmt C：b 1 ycx10 8 000p 135 lmt D：b 1 ycx10 8 000c 135 lmt 6、当价格稍有下降即造成大量需求时，称之为需求_。 A富有弹性 B无弹性 C缺乏弹性 D单位弹性 7、政府为了扶持农业，对农产品规定了高于其均衡价格的支持价格。政府为了 维持价格，应该采取的相应措施是_ A：增加对农产品的税收 B：实行农产品配给制 C：收购过剩的农产品 D：对农产品生产者予以补贴 8、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法 ，证券公司应当在 营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息 等资料。保存上述文件资料的期限不得少于（）年。 A15 B10 C5 D3 9、某投资者 2 月份以 500 点买进 5 月份到期执行价格为 13000 点的恒指看涨期 权，同时又以 300 点的权利金买入一张 5 月份到期执行价格为 13000 点的看跌 期权，则其盈亏平衡点是_点。 A12200 B13000 C13600 D13800 10、期货公司为客户申请交易编码，应当向提交客户交易编码申请。 A：中国期货业协会 B：监控中心 C：中国期货保证金监控中心 D：期货交易所 11、多元线性回归模型与简单线性回归模型相比，增加了一个假设是 A：误差项服从正态分布 B：误差项的均值为零，方差为常数 C：因变量与自变量之间具有线性关系 D：自变量之间不存在线性关系 12、根据期货公司风险监管指标管理试行办法的规定，从事交易结算业务 的期货公司，净资本不得低于人民币（）元。 A1500 万 B3000 万 C4500 万 D5000 万 13、在交割过程中，下列行为正确的有_。 A允许用与标准品有一定等级差别的商品作替代交割品 B在用替代物进行交割时，价格需要升贴水 C期货交易所统一规定升贴水标准 D收货人可以拒收替代交割品 14、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责 任，由_承担。 A所在期货公司 B从业人员自行 C中国期货业协会 D期货交易所 15、按照一般性资金管理要求，在任何单个的市场上所投人的总资金必须限制 在总资本的_以内。 A：5%10% B：10%15% C：10%20% D：30%40% 16、在我国，批准设立期货公司的机构是_。 A期货交易所 B期货结算部门 C中国人民银行 D中国证监会 17、交易者以 43500 元/吨卖出 2 手铜期货合约，并欲将最大损失额限制为 100 元/吨，因此下达止损指令时设定的价格应为_元/吨。(不计手续费等费用) A43550 B43600 C43400 D43500 18、期货交易所应按交易规则规定的期限、方式，向交易或者持仓头寸的结算 结果。 A：期货公司 B：客户 C：期货公司或客户 D：期货公司和客户 19、在我国的期货交易中。黄大豆 1 号的替代物包括（） 。 A一等黄大豆 B二等黄大豆 C三等黄大豆 D四等黄大豆 20、下列关于交割的表述，正确的是_。 A经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算 B交割只能是实物交割 C交割必须按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行 D只有合约到期才能办理交割 21、大豆提油套利的做法是_。 A购买大豆期货合约的同时，卖出豆油和豆粕的期货合约 B购买大豆期货合约 C卖出大豆期货合约的同时，买入豆油和豆粕的期货合约 D卖出大豆期货合约 22、某投资者以 0.2 美元/蒲式耳的权利金买入大豆看跌期货期权，执行价格为 6.30 美元/蒲式耳，期权到期日的大豆期货合约价格为 6.70 美元/ 蒲式耳，此时 该投资者的理性选择和收益状况是_。 A不执行期权，收益为 0 B不执行期权，亏损为 0.2 美元/蒲式耳 C执行期权，收益为 0.4 美元/蒲式耳 D执行期权，收益为 0.2 美元/蒲式耳 23、期货公司办理_事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请 之日起 2 个月内做出批准或者不批准的决定。 A变更公司形式 B变更期货公司 8%的股权 C变更法定代表人 D设立境内分支机构 24、5 月 10 日某投资者在芝加哥期货交易所以 10 点权利金买入执行价格为 1 025 点的看跌期权一份，同时以 14 点权利金卖出执行价格为 1 035 点的看涨期 权一份。则到 7 月时的盈亏平衡点为_点。 A1 039 B1 031 C1 021 D1 029 25、铜期货市场出现反向市场的原因可能有_。 A智利大型铜矿工人罢工 B铜现货库存大量增加 C某铜消费大国突然大量买入铜 D替代品的出现 26、1977 年。美国长期国债期货合约在（）上市。 A芝加哥期货交易所 B芝加哥商业交易所 C纽约期货交易所 D纽约商业交易所 二、多项选择题（共 26 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，乙向甲下达了一份交 易指令，但该交易指令没有品种、数量和买卖方向。则下列说法正确的是（） 。 A甲可以拒绝执行该交易指令 B甲不可以拒绝执行该交易指令 C若甲未拒绝执行，则因此进行交易造成客户损失的，应由甲承担赔偿责任 D若甲未拒绝执行，则因此进行交易造成乙损失的，应由乙自行承担 2、在套期保值操作中控制基差风险的主要方法有_。 A适当选择期货合约的标的资产 B适当选择交割月份 C充分利用基差套利 D选择流动性较弱的期货合约 3、下列属于跨商品套利的有_。 A同一交易所 3 月大豆期货与 5 月大豆期货间的套利 BA 交易所 5 月大豆期货与 B 交易所 5 月大豆期货间的套利 C同一交易所 5 月大豆期货与 5 月豆油期货间的套利 D同一交易所 9 月玉米期货与 9 月小麦期货间的套利 4、下列行业的厂商中，_厂商很可能购买天气期货以规避天气变化所引发风险。 A农业 B保险业 C软件业 D旅游业 5、下列关于熊市套利的说法，正确的是。 A：当市场供给过剩，需求相对不足时，一般来说，较近月份的合约价格下降 幅度往往要大于较远期合约价格的上升幅度，或者较近月份的合约价格上升幅 度小于较远合约价格的上升幅度。无论是在正向市场还是在反向市场，在这种 情况下，卖出较近月份的合约同时买入远期月份的合约进行套利赢利的可能性 比较大，我们称这种套利为熊市套利 B：在进行熊市套利时需要注意，当近期合约的价格已经相当低时，以至于它 不可能进一步偏离远期合约时，进行熊市套利是很难获利的 C：熊市套利也可以归入卖出套利这一类中，则只有在价差缩小时才能够赢利 D：熊市套利也可以归入买入套利这一类中，则只有在价差缩小时才能够赢利 6、中国期货保证金监控中心的职能包括_。 A为期货交易所提供相关的信息服务 B保证期货合约的履行 C建立并管理投资者查询服务系统 D建立并管理期货保证金安全监控系统 7、对于约定不明确的交易指令，应当按照下列（）规则来确定指令的内容。 A没有有效期限的，应当视为当日有效 B没有有效期限的，应当视为次日有效 C没有成交价格的，应当视为按市价交易 D没有开仓方向的，应当视为开仓交易 8、近 20 年来，金融期货发展的特点表现在_。 A交易量大大超过商品期货 B目前在国际期货市场上，金融期货已占据了主导地位 C外汇期货、利率期货和股指期货是金融期货的三大类别 D在全球期货中，金融期货仅次于农产品期货 9、从期货市场风险产生的主体划分，期货风险可划分为。 A：期货交易所风险 B：期货公司风险 C：期货交易客户风险 D：政府及监管部门管理产生的风险 10、某投资者在 2 月份以 600 点的权利金买进一线执行价格为 14000 点的 5 月 恒指看涨期权，同时，他又以 400 点的权利金买入一张执行价格为 14000 点的 5 月恒指看跌期权。当恒指时，该投资者有盈利 A：等于 14000 点 B：跌破 13000 点 C：跌破 14000 点 D：上涨超过 15000 点 11、某投机者预测 5 月份大豆期货合约价格将上升，故买入 5 手(10 吨/ 手)， 成交价格为 2015 元/吨，此后合约价格迅速上升到 2025 元/吨; 为进一步利用该 价位的有利变动，该投机者再次买入 4 手 5 月份合约 ;当价格上升到 2030 元/ 吨 时，又买入 3 手合约;当市价上升到 2040 元/吨时，又买入 2 手合约; 当市价上 升到 2050 元/吨时，再买入 1 手合约。后市场价格开始回落，跌到 2035 元/ 吨， 该投机者立即卖出手中全部期货合约，则此交易的盈亏是_元。 A：-1305 B：1305 C：-2610 D：2610 12、目前，我国大连商品交易所上市的期货品种包括_等。 A大豆 B红小豆 C豆粕 D啤酒大麦 13、下列情形中，全面结算会员期货公司可以划转非结算会员保证金的有（） 。 A依据非结算会员的要求支付可用资金 B收取非结算会员应当缴存的保证金 C收取非结算会员应当支付的手续费 D收取非结算会员应当支付的税款 14、在规定交割期限内，_视为违约。 A卖方未交付有效标准仓单 B买方未解付货款或解付不足 C卖方的标准仓单是他人转让所得 D买方头寸过大 15、期货公司可以采取以下（）形式报送风险监管报表。 A月度风险监管报表 B年度风险监管报表 C按周报送风险监管报表 D按日报送风险监管报表 16、_认为收盘价是最重要的价格。 A：道氏理论 B：切线理论 C：形态理论 D：波浪理论 17、在我国郑州商品交易所交易的商品期货合约有_。 A豆粕期货合约 B优质强筋小麦期货合约 C一号棉花期货合约 D玉米期货合约 18、下列属于期货套利与期货投机交易区别的有_。 A前者从不同的合约间或不同市场间的相对价格差异中盈利，后者利用单一 合约盈利 B前者同时进行多头和空头交易，后者在一段时间内只做买或卖 C前者的交易成本通常比后者高 D前者的潜在利润来自价差的增减，后者的潜在利润来自合约价格的涨跌 19、下列对公募期货基金描述不正确的有_。 A公募期货基金从组织形式上看它和投资于股票债券的共同基金类似，往往 采取公司型基金的组织形式 B公募期货基金通常在所有的管理期货投资手段中具有最低的申购起点，这 一点使其可以被中小投资者所采用 C公募期货基金的投资回报率一般高于私募期货基金 D公募期货基金在操作上比私募期货基金和个人管理账户更为灵活，运作成 本较低 20、下列各项属于期货交易所章程应当规定的内容的是。 A：设立目的和职责 B：名称、住所和营业场所 C：组织机构的组成、职责、任期和议事规则 D：财务会计、内部控制制度 21、按照买方执行期权时拥有的买卖标的物权利的不同，可以将期权分为。 A：现货期权 B：期货期权 C：看跌期权 D：看涨期权 22、下列说法正确的是（） 。 A期货从业人员应当向客户承诺最低收益额 B期货从业人员应当在投资者的合法授权范围内从事期货业务 C期货从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交 易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复 D期货从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定或者与投资者约定的时 间，办理相关期货业务 23、以下属于外汇期货合约的有_。 ACME 的日元期货合约 BIMM 的欧洲美元期货合约 CSIMEX 的美元期货合约 DCBOT 的美国长期国库券期货合约 24、下列关于期权到期日剩余时间的说法，正确的是。 A：期权合约的有效期是指距离期权合约到期日剩余时间的长短 B：在其他因素不变的情况下，期权有效期越长，其时间价值也就越大 C：对于期权买方来说，有效期越长，选择的余地就越大，标的物价格向买方 所期望的方向变动的可能性就越大，买方行使期权的机会也就越大，获利的可 能性就越大；反之，有效期越短，期权的时间价值就越低。因为时间越短，标 的物价格出现大的波动，尤其是价格变