2017年上半年山西省证券从业冯冬梅老师《金融市场》习题班开通第三章试题

2017 年上半年山西省证券从业冯冬梅老师金融市场习 题班开通第三章试题 一、单项选择题（共 29 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、发起设立是指由发起人认购公司发行的_而设立公司的方式。 A优先股份 B控股股份 C全部股份 D部分股份 2、无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下 30%或者是 _来确定。 A当日最高和最低成交价格之间 B当日已成交的平均价 C当日最高成交价 D当日最低成交价 3、对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集_的公司股本。 A中期 B中短期 C短期 D长期稳定 4、上市公司所属企业境外上市时会聘请财务顾问，财务顾问尽职调查以确保公 司境外上市之后仍保持独立的持续上市地位，保留的（）具有持续经营能力。 A核心资产和业务 B核心资产和主营业务 C全部资产和业务 D流动资产和主营业务 5、按融资过程中资金来源的不同方式，把公司融资方式分为（） 。 A股权融资和债务融资 B直接融资和间接融资 C短期融资和长期融资 D内部融资和外部融资 6、属于国家限制外商直接投资的行业，公司注册资本中所有外商投资企业所占 股本的比例，不得超过注册资本的（） 。 A5% B10% C15% D25% 7、新中国证券交易市场最先试办的业务是_。 A国库券转让 B股票柜台买卖 C企业债券转让 D人民币特种股票在交易所买卖 8、证券公司净资本不得低于其对外负债的_。 A5% B8% C10% D15% 9、我国上市公司证券发行管理办法规定，上市公司向原股东配售股份应当 采用（）方式发行。 A自销 B包销 C代销 D直销 10、在招股说明书中，发行人应披露其发起人（应追溯至实际控制人）的基本 情况，主要包括（） 。 A发行人股本结构的历次变动情况 B所持有的发行人股票被质押或其他有争议的情况 C外资股份(若有)持有人的有关情况 D发行人执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革 11、根据证券投资基金法规定，封闭式基金扩募或者延长基金合同期限， 应当符合相关条件，并经国务院证券监督管理机构核准，其中不包括_。 A基金运营业绩良好 B基金管理人最近 1 年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 C基金份额持有人大会决议通过 D本法规定的其他条件 12、保荐人尽职调查的绝大部分工作都集中于_。 A上市前重大事项的调查 B发审会前重大事项的调查 C发审会后重大事项的调查 D提交发行申请文件前的尽职调查 13、投资者申购基金，由登记机构在投资者的基金账户中登记，表明投资者所 持有的基金份额的（） ，投资者赎回基金份额，取得款项，由登记机构在投资者 的基金账户中注销，表明投资者所持基金份额的（） 。 A减少；减少 B减少；增加 C增加；增加 D增加；减少 14、企业债券每份面值为_元。 A10 B100 C1000 D10000 15、_的合约中明确规定，在债券存续期内，对持有人定期支付利息(通常每半 年或每年支付一次)。 A零息债券 B浮动利率债券 C息票累积债券 D附息债券 16、关于系数，下列说法错误的是_。 A系数是由时间创造的 B系数是衡量证券承担系统风险水平的指数 C系数的绝对值数值越小，表明证券承担的系统风险越小 D系数反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性 17、指数型策略_。 A重点是进行风险控制 B是一种以实现市场投资组合业绩为管理目标的投资组合 C可以扩展到积极型股票投资战略的实施过程中 D不试图用基本分析的方式来区分价值高估或低估的股票 18、证券投资基金在欧洲一些国家被称为_或_。 A集合投资计划；集合投资信托基金 B集合投资基金；集合投资计划 C单位信托基金；共同基金 D共同基金；证券投资信托基金 19、首次公开发行股票数量在（）以上的，发行人及其主要承销商可以在发行 方案中采用超额配售选择权。 A1 亿股 B2 亿股 C3 亿股 D4 亿股 20、2010 年 3 月 5 日，某年息 6%、面值 100 元、每半年付息 1 次的 1 年期债 券，上次付息为 2009 年 12 月 31 日。如市场净价报价为 96 元，则按实际天数 计算的利息累积天数为_。 A62 天 B63 天 C64 天 D65 21、买入并持有策略是（）的长期再平衡方式，适用于长期计划水平并满足于 战略性资产配置的投资者。 A动态型 B平衡型 C积极型 D消极型 22、关于基金托管费计提标准，以下说法正确的是（） 。 A通常基金规模越大，基金托管费越高 B开放式基金根据基金契约的规定比例计提，通常低于 2.5 C目前，我国封闭式基金根据 2.5的比例计提 D基金托管费收取的比例与基金规模、基金类型有一定关系 23、股票的理论价格用公式表示为_。 A预期股息/必要收益率 B每股净资产/必要收益率 C预期股息/无风险利率 D预期股息市场利率 24、 （）是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资的股份。 A社会公众股 B集体股 C法人股 D国有股 25、我国证券分析师的自律组织是_。 A中国证监会 B中国证券业协会 C中国证券业协会证券分析师专业委员会 D证券交易所投资分析师协会 26、证券投资咨询公司从业人员从事证券业务资格标准的认定机构是_。 A财政部 B中国人民银行 C国务院证券监管机构 D证券行业公会 27、从根本上决定股票价格长期变动趋势的是_。 A财政政策 B景气变动 C货币政策 D心理因素 28、关于证券经纪业务叙述错误的是_。 A证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券 业务 B在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节 C必要时接受客户的全权委托，决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数 量或者买卖价格 D经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形 成实质上的委托关系 29、股票及其他有价证券的理论价格是根据_来确定的。 A现值理论 B预期理论 C合理收益理论 D流动性理论 二、多项选择题（共 29 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、_收益率曲线体现了这样的特征：收益率与期限的关系随着期限的长短由正 向变为反向。 A正常的 B反向的 C双曲线 D拱形的 2、发审委审核上市公司非公开发行股票申请，适用（） 。表决投票时同意票数 达到（）票为通过。 A般程序 3 B特别程序 3 C一般程序 5 D特别程序 5 3、受让上市公司国有股和法人股的外商应具备的条件不包括（） 。 A有较强的经营管理能力和资金实力 B有较好的财务状况和信誉 C具有改善上市公司治理结构和促进上市公司持续发展的能力 D有高素质的管理团队 4、担保采用（）方式的，应披露担保物的种类、数量、价值等相关情况。 A保证 B质押 C抵押 D按揭 5、在宏观经济经历一段低通货膨胀高经济增长率的时期后，通货膨胀率初次达 到 10%以上时，一般对证券市场价格的影响是_。 A证券市场价格下跌 B证券市场价格稳定 C证券市场价格上升 D可能上升或下降 6、新证券法在保留证券交易所的原有权力之外，授予证券交易所新增的监 管权力包括_。 A根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券 监督管理机构备案 B对证券 (包括股票和公司债券)的上市交易申请，行使审核权 C上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权 D公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上 市交易行使决定权 7、可以申请转让向证券公司租用的 A 股的席位的公司是 _。 A保险公司 B资产管理公司 C财务公司 D基金管理公司 8、证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持必要的_以备支付客户的 分红或退出款项。 A现金 B可随时变现的股票 C到期日在 1 年内的政府债券 D国债 9、利率期货于 1975 年 10 月产生于_。 A伦敦国际金融期货交易所 B纽约交易所 C芝加哥期货交易所 D欧洲交易所 10、普通股票股东是否具有优先认股权，取决于_。 A认购时间与股权登记日的关系 B股权登记日 C认购时间 D持有股票时间的长短 11、某基金名称显示了投资方向，那么它应当有_以上的非现金基金资产属于 该投资方向确定的内容。 A50% B60% C80% D90% 12、 （）是指基金管理公司将基金直接销售给公众，而不经过银行等中介机构进 行的销售。 A基金超市 B直销 C保险公司 D网上交易 13、关于存托凭证，下列各项正确的有_。 A存托凭证是指在异国证券市场流通的代表本国公司有价证券的可转让凭证 B存托凭证一般代表外国公司股票，不能代表债券 C存托凭证由摩根首创 D存托凭证又称预托凭证 14、境内证券经营机构要取得 B 股席位，必须取得国家外汇管理局颁发的_。 A经营外资股业务资格证书 B外汇经营许可证 C席位申请表 D经营证书 15、募集资金拟用于向其他企业增资或收购其他企业股份的，应披露_。 A拟增资或收购的企业的基本情况 B最近 2 年及 1 期经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的资 产负债表和利润表 C增资资金折合股份或收购股份的评估、定价情况 D增资或收购前后的持股比例及控制情况 16、下列不属于外国债券的是_。 A全球债券 B欧洲债券 C武士债券 D扬基债券 17、股份有限公司增加资本的方式有_。 A向社会公众发行股份 B向现有股东配售股份 C向现有股东派送红股 D以公积金转增股本 18、确定资产类别收益预期的主要方法有_。 A历史数据法 B成本收益法 C情景综合分析法 D收益预测法 19、投资者类型不包括_。 A风险无关 B风险厌恶 C风险中性 D风险偏好 20、依据优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息以外，能否 参与或部分参与本期剩余盈利的分配，可将优先股分为_。 A参与优先股票和非参与优先股票 B累积优先股票和非累积优先股票 C可赎回优先股票和不可赎回优先股票 D可转换优先股票和不可转换优先股票 21、_是基金投资运作的具体执行部门，负责组织、制定和执行交易计划 A交易部 B投资部 C研究部 D市场部 22、金融衍生工具按交易场所分类，包括_。 A股权类产品的衍生工具 B货币衍生工具 COTC 交易的衍生工具 D交易所交易的衍生工具 23、托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当 分离，这是基金托管人内部控制_原则的体现。 A合法性原则 B完整性原则 C及时性原则 D独立性原则 24、证券发行市场，由_组成。 A证券发行人 B证券投资者 C证券中介机构 D信托投资公司 25、企业股份制改组方案一般应当遵循的基本原则不包括_。 A突出主营业务 B避免同业竞争，减少关联交易 C保持较高的资产总额与资产利润率 D明确股份有限公司与各关联企业的经济关系 26、证券投资咨询公司从业人员从事证券业务资格标准的认定机构是_。 A财政部 B中国人民银行 C国务院证券监管机构 D证券行业公会 27、从根本上决定股票价格长期变动趋势的是_。 A财政政策 B景气