2017年上半年山西省证券从业资格《证券交易》：证券登记结算机构考试试卷

2017 年上半年山西省证券从业资格证券交易：证券登 记结算机构考试试卷 一、单项选择题（共 24 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、下列报告需要中国证监会核淮的有_。 A基金合同 B上市公告书 C年度报告 D公开说明书 2、招股说明书中引用的财务报表在其最近 1 期截止日后_个月内有效。特别情 况下，发行人可申请适当延长，但至多不超过_个月。 A3；1 B6 ；3 C6 ；1 D12：6 3、债券投资者面临的主要风险是_。 A赎回风险 B经营风险 C利率风险 D购买力风险 4、调查有关拟募股企业的发展历史与前景、公司发展战略、拟募股企业与关联 企业的关系和结构和产品类别及市场占有率分析的活动称为_。 A承销调查 B发行调查 C合规调查 D尽职调查 5、关于圆弧顶形成过程中成交量变化特征的说法，较为准确的是_。 A两头少中间多 B两头多，中间少 C头部多，尾部少 D头部少，尾部多 6、假设深发展的总资产是 100 亿，其中负债为 43 亿，那么深发展的股东权益 比是_ A43% B57 亿 C57% D43 亿 7、证券投资基金市场营销涉及的内容不包括_。 A营销程序规范 B目标客户确定 C营销组合设计 D营销过程管理 8、ETF 的基金管理人可以采用_方式发售基金份额。 A柜台 B网上 C网下 D网上和网下 9、行政法规是指_制定并颁布的、具有法律约束力的法律规范。 A全国人民代表大会 B国务院 C全国人大常委会 D国务院组成部门及其直属机构 10、清算、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是_。 A交收发生财产实际转移 B清算发生财产实际转移 C清算、交收均发生财产实际转移 D清算、交收均不发生财产实际转移 11、清算与交割、交收的关系是_。 A清算在交割、交收之前 B清算在交割、交收之后 C清算在交割、交收前后关系不固定，有时清算在前，有时交收在前 D清算与交割、交收同步 12、中国证监会通过材料报备制度对基金市场实行的监管属于_。 A非现场检查 B现场检查 C自律性管理 D不定期检查 13、通常，期货交易所规定的大户报告限额_限仓限额。 A小于 B大于 C不固定 D等于 14、对股份公司而言，发行优先股票的作用在于_。 A筹集长期稳定的公司股本 B减轻公司利润分派负担 C改善公司的经营状况 D保持公司的经营决策权不变 15、基金管理过程中发生的费用，主要包括_。 A基金管理费 B基金托管费 C信息披露费 D基金风险费 16、2006 年财政部颁布了新的企业会计准则体系，根据中国证监会关于基金 管理公司及证券投资基金执行企业会计准则的通知 ，证券投资基金拟在_ 起实施新准则。 A2007 年 7 月 1 日 B2007 年 8 月 1 日 C2007 年 9 月 1 日 D2007 年 10 月 1 日 17、回购交易是在现货交易基础上延伸出来的，它结合了现货交易和_的特点。 A期货交易 B远期交易 C期权交易 D债券交易 18、两证券(A 和 B)组合(AB)中 AB=1 ，说明_。 AA、B 完全正相关 BA、B 完全负相关 CA、B 完全不相关 DA、B 不完全正相关 19、我国相关法规规定，基金管理公司的主要股东的注册资本不得低于_亿元 人民币。 A2 B3 C5 D10 20、关于风险揭示书 ，下列表述不正确的是_。 A客户应认真详细阅读，然后由客户签名 B客户一旦签名，就表明了其已阅读并完全理解，且愿意承担证券市场的各 种风险 C一般来说， 风险揭示书会告知客户从事证券投资将面临的风险 D 风险揭示书便于客户了解诸如股市的风险等事项 21、基金绩效贡献(归因或归属)分析是为了找出造成基金收益率与_之间收益 差别的原因。 A基金净值收益率 B特雷诺比率 C基准组合收益率 D夏普比率 22、年，马柯威茨的学生_提出了一种简化的计算方法，这一方法通过建立 “单因素模型”来实现。 A1952；威廉夏普 B1963 ；史蒂芬罗斯 C1952 ；史蒂芬罗斯 D1963；威廉夏普 23、假设某企业进行负债和权益的融资，两者成本均不会随着结构的变化而变 化，若想使企业的市场价值得以提高，根据折中理论，可以（） 。 A使融资总成本达到最大 B采取适度数量的权益融资 C使融资总成本达到最优适度 D采用适度数量的债务筹资 24、在实际中通常使用历史数据来估计方差，估计公式可以是（） 。 A. B. C. D. 二、多项选择题（共 24 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、久期综合考虑了_对债券价格的影响，可以用以反映利率的微小变动对债券 价格的影响，因此是一个较好的债券利率风险衡量指标。 A债券规模 B到期时间 C债券现金流 D市场利率 2、基金销售监管的主要方式不包括_。 A通过督察长监督、检查基金销售活动 B对基金销售适用性原则运用情况进行检查与指导 C销售机构的自律管理 D宣传推介材料的报备监管 3、增发新股可流通部分上市交易， （） 。 AT+2 日，不设涨跌幅限制 BT+1 日，不受涨跌幅限制 CT 日，不受涨跌幅限制 DT 日，设涨跌幅限制 4、自营买卖上市证券具有吞吐量大、_特点。 A交易手续简单 B流动性强 C比较分散 D费时少 5、股东大会可以行使的职权有_。 A修改公司章程 B选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事项 C审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案 D审议代表公司发行在外有表决权股份总数的 2%以上的股东的提案 6、关于普通股票股东的义务描述不正确的是_。 A公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任逃避责任，严重损害公司 债权人利益的，应当对公司债务承担有限责任 B公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任逃避责任，严重损害公司 债权人利益的，应当对公司债务承担无限责任 C公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益 D公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益 7、某股今年分红方案为 10 送 2 转增 2 派 1.00 元，登记日收盘价为 15.00 元， 则折合除权价为_元。 A10.07 B10.64 C11.22 D12.15 8、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处_年以下有期徒刑或 者拘役，并处或者单处违法所得_罚金。_ A2；1 倍以上 3 倍以下 B5 ；1 倍以上 5 倍以下 C3 ；2 倍以上 4 倍以下 D5；3 倍以上 10 倍以下 9、证券市场资源配置功能的发挥主要通过_来进行。 A证券发行数量 B证券发行结构 C证券价格 D投资收益 10、标准品种是_。 A不分回购期限，只分券种 B不分券种，只分回购期限 C按面值计算持券量 D按市值计算持券量 11、按照我国现行法律的规定，挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的 资金，属于_。 A内幕交易行为 B操纵市场行为 C欺诈客户行为 D虚假陈述行为 12、下列有关我国地方政府债券的说法错误的是_。 A我国从未发行过地方政府债券 B我国地方政府采用发行企业债券的形式解决建设资金短缺问题 C我国地方政府采用发行金融债券的形式解决建设资金短缺问题 D我国规定地方政府不得发行地方政府债券(除法律和国务院另有规定外) 13、关于荷兰式招标，下列说法错误的是（） 。 A标的为利率或利差时，全场最高中标利率或利差为当期国债票面利率或基 本利差 B标的为利率或利差时，各中标机构均按面值承销 C标的为价格时，全场最高中标价格为当期国债发行价格 D标的为价格时，各中标机构均按发行价格承销 14、 （）属于基金监管法规体系中的规范性文件。 A 基金销售业务信息管理平台管理规定 B 合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法 C 基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法 D 基金销售适用性指导意见 15、证券公司应当遵循内部_原则，建立有关隔离制度。 A保密性 B防火墙 C条块管理 D业务控制 16、深圳交易所规定上市首日集合竞价的有效竞价范围为发行价的_。 A上下 150 元 B上下 15% C上下 15 元 D深圳交易所无此类规定 17、下列关于有限合伙企业的特征，下列表述正确的是_。 A在有限合伙企业中，有限合伙人不执行合伙事务，而由普通合伙人从事具 体的经营管理 B有限合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权、劳务或者其他财 产权利作价出资 C一般的有限合伙企业由 2 个以上 50 个以下合伙人设立 D有限合伙人以其各自的出资额为限承担有限责任，普通合伙人之间承担无 限连带责任 18、_是 QDII 基金的会计核算和资产估值的责任主体。 A中国证监会 B基金登记机构 C基金管理公司 D基金托管人 19、下列关于 LOF(上市开放式基金)的说法中，错误的有_。 A申购、赎回均以现金的形式进行 B申购、赎回均以一揽子股票的形式进行 C可以在场外市场进行基金份额的申购、赎回 D深圳证券交易所推出的 LOF 在世界范围内具有首创性 20、标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定_折合相加而 成。 A收益率 B面值 C折合数 D折算率 21、根据我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的 _。 A加权平均成交价 B集合竞价最后一分钟的平均价 C使成交量最大的价格 D集合竞价时间内的最后一笔成交价 22、清算、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是_。 A清算发生财产实际