2017年上半年江西省证券从业资格《证券投资基金》：基金投资运作管理考试题

2017 年上半年江西省证券从业资格证券投资基金：基 金投资运作管理考试题 一、单项选择题（共 24 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、2008 年 9 月 19 日，证券交易印花税进行调整后的标准是_。 A税率统一下调为 2 B税率由 1调整为 3 C只对出让方按 1 税率征收，对受让方不再征收 D只对受让方按 1税率征收，对出让方不再征收 2、反映公司运用所有者资产效率的指标是_ A固定资产周转率 B存货周转率 C总资产周转率 D股东权益周转率 3、_可对证券经营机构担任某只股票发行的承销商资格提出否决意见。 A中国证监会派出机构 B保荐人 C国家发展和改革委员会 D中国证券业协会 4、可转换公司债是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件 可以转换成股份的公司债券。这种债券享受转换特权，在转换前与转换后的形 式分别是_。 A股票、公司债 B公司债、股票 C都属于股票 D都属于债券 5、股利贴现模型通过考察资产价格与_之间是否存在差异，从而判断该股票是 否被错误定价，并买入被低估的股票，卖出被高估的股票。 A同行业股票平均价格 B预期现金流量现值 C某股票指数 D涨幅前 10 名的股票平均价格 6、中国证监会设立发行审核委员会，发审委委员由有关行政机关、行业自律组 织、研究机构和高等院校等推荐，由（）聘任。 A中国证监会 B中国证券业协会 C研究机构 D科研院所 7、下列关于通货膨胀的说法，错误的是_。 A通货膨胀有被预期和未被预期之分，从程度上则有温和的、严重的和恶性 的三种 B温和的通货膨胀是指年通胀率低于 50%的通货膨胀 C严重的通货膨胀是指两位数的通货膨胀 D恶性通货膨胀则是指三位数以上的通货膨胀 8、发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员（）从发行人及其 关联企业领取收入的情况，以及所享有的其他待遇和退休金计划等。 A最近半年 B最近 1 年 C最近 2 年 D最近 3 年 9、从债券的特征来看，债券区别于股票的最主要的特征是债券具有_。 A偿还性 B流动性 C安全性 D收益性 10、只要是追溯事物发展轨迹、探究发展轨迹中某些规律性的东西，就不可避 免地需要采用_。 A历史资料研究法 B调查研究的方法 C归纳与演绎法 D比较研究法 11、战略投资者应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（）个月，持有 期自本次公开发行的股票上市之日起计算。 A12 B10 C7 D5 12、有效市场形式不包括（） 。 A强势有效市场 B半强势有效市场 C弱势有效市场 D半弱势有效市场 13、下列关于证券投资宏观经济分析方法中总量分析法和结构分析法的描述中， 正确的是_ A总量分析和结构分析是互不相干的 B总量分析侧重于对一定时期经济整体中各组成部分相互关系的动态研究 C结构分析侧重于分析经济指标速度的考察 D总量分析比结构分析重要 14、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为_。 A股票 B公司债券 C商业票据 D金融证券 15、_要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算。 A特雷诺指数 B夏普指数 C信息比率 D詹森指数 16、证券公司应于每个会计年度结束后_内以书面形式向上海证券交易所报送 集合资产管理计划的单项审计意见。 A1 个月 B2 个月 C4 个月 D6 个月 17、 （）不属于财务顾问为收购公司提供的服务。 A寻找目标公司 B预警服务 C提出收购建议 D商议收购条款 18、我国证券公司管理办法规定，经纪类证券公司具备相应证券从业资格 的从业人员应不少于_人。 A50 B30 C15 D10 19、证券公司要从事证券经纪业务，一般应具备的条件中，下列哪种说法不正 确_。 A必须经证券交易所审查批准 B注册资本不低于人民币 5000 万元 C有健全的管理制度 D主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格 20、_是(普通股) 每股市价与每股收益的比率，亦称“本益比” 。 A市净率 B市盈率 C股利支付率 D每股净资产 21、当 KD 处在高位，并形成两个依次向下的峰，而此时股价还在一个劲地上 涨，这叫_。 A底背离 B顶背离 C双重底 D双重顶 22、基金_是指基金托管人对基金管理人出具的资产负债表、基金经营业绩表、 基金收益分配表、基金净值变动表等报表内容进行核对的过程。 A账务复核 B头寸复核 C资产净值复核 D财务报表复核 23、目前不可上市流通的凭证式国债的发行主要采取_方式。 A公开招标 B承销包销 C行政分配 D都不是 24、以下不属于集合资产管理业务特点的是（） 。 A集合性 B投资范围的有限定性和非限定性之分 C综合性 D通过专门账户经营运作 二、多项选择题（共 24 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、公司型基金依据_营运基金。 A基金公司信誉 B基金契约 C法律法规 D基金公司章程 2、关于全国银行间市场质押式逆回购方的义务，下列说法不正确的是_。 A按合同约定，及时发送内容完整的回购结算指令及相关的确认指令 B在首次交割日，按合同约定的券种和数量出质债券 C在首次交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项 D在到期交割日，按合同约定的券种和数量返还用于质押的债券 3、某证券公司的经营范围仅限于证券经纪业务，其净资本不得低于人民币_。 A1000 万元 B2000 万元 C5000 万元 D1 亿元 4、关于送配股的股权登记方式，以下说法正确的是（） 。 A送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映 B上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购 C深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总 数中扣除 D深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记 机构直接记入股东的证券账户下 5、附认股权的公司债属于_的具体实践。 A无套利均衡分析技术 B分解技术 C组合技术 D整合技术 6、无差异曲线的特点有_。 A投资者的无差异曲线形成密布整个平面又互不相交的曲线簇 B由左至右向上弯曲的曲线 C无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高 D落在同一条无差异曲线上的组合有相同的满意程度 7、下列选项中，不具有结算代理人资格的金融机构的是_。 A外资商业银行 B国有独资商业银行 C股份制商业银行 D烟台住房储蓄银行 8、仅可以在合格机构投资者范围内交易的 ADR 是_。 A一级有担保 ADR B二级有担保 ADR C三级有担保 ADR D144A 规则下的私募 ADR 9、权证按内在价值分类，可分为_。 A平价权证 B价内权证 C价外权证 D备兑权证 10、外国居民在中国发行的人民币债券为_。 A扬基债券 B武士债券 C熊猫债券 D欧洲债券 11、在构建证券投资组合时，投资者需要注意_问题。 A个别证券选择 B证券投资分析 C投资时机选择 D多元化 12、证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的_。 A5% B30% C100% D500% 13、变现能力是公司产生现金的能力，是考察公司短期偿债能力的关键。反映 变现能力的财务比率主要有_。 A流动比率 B速动比率 C存货周转率 D资本周转率 14、 证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法规定，下列不得 担任证券公司独立董事的人员有_。 A在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员 B在证券公司前 10 名股东单位工作的人员 C在与证券公司存在业务联系或利益关系的机构任职人员的近亲属 D控制证券公司 3%以上股权的自然人及其近亲属 15、下列不征收个人所得税的是_。 A个人投资者从基金分配中获得的股票的利息、红利 B个人投资者从基金分配中获得的国债利息收入以及买卖股票差价收入 C个人投资者从基金分配中获得的企业债券差价收入 D个人投资者申购和赎回基金单位取得差价收入 16、我国公司法规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为 _。 A清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清 偿公司债务 B清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清 偿公司债务 C清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清 偿公司债务 D清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清 偿公司债务 17、分离交易的可转换公司债券的期限是_。 A最短期限为 2 年，最长期限为 6 年 B最短期限为 3 年，最长期限为 6 年 C最短期限为 1 年，最长期限为 6 年 D最短期限为 1 年，无最长期限限制 18、某可转换债券面额为 1000 元，规定其转换价格为 20 元，则 10000 元债券 可转换为_股普通股票。 A750 B500 C400 D250 19、发行人披露对外担保的有关情况，应包括_。 A被担保人的名称、注册资本、实收资本、住所、生产经营情况、与发行人 有无关联关系 B最近 1 年及 1 期的总资产、净资产和净利润 C担保方式和范围、期间 D担保履行情况 20、下列哪种资金清算类型不属于基金资金清算按照交易场所类_ A交易所交易资金清算 B全国银行间市场交易资本清算 C场外资金清算 D本地债券市场资金清算 21、_是基金管理公司在自身的能力专长基础上，既在一定的产品类型上做重 点发展，也在更广泛的范围内构建自身的产品线。 A垂直型 B水平型 C综合型 D保本型 22、对于发行人报告期内存在对同一公司控制权人下相同、类似或相关业务进 行重组情况的，如同时符合下列（）条件，则视为主营业务没有发生重大变化。 A被重组方应当自报告期期初起即与发行人受同一公司控制权人控制 B如果被重组方是在报告期内新设立的，应当自成立之日即与发行人受同一 公司控制权人控制 C被重组方应当自报告期内与发行人受同一公司控制权人控制