2017年上半年河南省证券从业资格《证券交易》：交易席位的管理模拟试题

2017 年上半年河南省证券从业资格证券交易：交易席 位的管理模拟试题 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符 合题意） 1、甲、乙、丙、丁共同出资设立了一有限责任公司，注册资本为 50 万元。下 列做法错误的是_。 A因公司的经营规模较小，所以公司决定不设立董事会，由甲担任执行董事 B该公司的注册资本是符合规定的 C公司决定不设监事会，由乙和丙担任监事 D如果甲担任执行董事，还可以同时兼任监事 2、某客户持有上交所上市 96 国债(6)现券 1 万手，该国债当日收盘价为 111.11 元，当月的标准券折算率为 1:1.21；若不考虑交易费用，该客户最多可回购融 入的资金为_万元。 A1344.34 B1310 C1210 D1000 3、基金销售机构内部控制的_原则，即通过科学的内部控制制度与方法，建立 合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。 A健全性 B有效性 C独立性 D审慎性 4、可转换优先股可以转换成为普通股或_。 A另一种优先股 B公众股 C国家股 D流通股 5、下列不属于反转突破形态的是_。 A楔形 B头肩形态 C喇叭形 D三重顶(底) 形态 6、证券公司办理经纪业务，下列行为属于违规行为的是_。 A开展经纪业务制备统一的证券买卖委托书供委托人使用 B坚决拒绝为客户提供融资融券 C证券公司的从业人员在证券交易活动中，按其所属证券公司的指令或者利 用职务违反交易规则，由所属的证券公司承担全部责任 D客户的买卖委托没有成交，其委托记录当场失效，无须保存 7、债券投资者面临的主要风险是_。 A赎回风险 B经营风险 C利率风险 D购买力风险 8、H 股的发行与上市的条件可以是，公司于上市时市值不低于（）亿港元，且 最近 1 个经审计财政年度收入至少（）亿港元，满足香港联交所最新修订的 上市规则对盈利和市值的要求。 A40；5 B30 ；3 C20 ；3 D30；5 9、依据首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法 ，在创业板发行股 票，在盈利方面下列说法正确的是_。 A必须最近 2 年连续盈利，最近 2 年净利润累计不少于 1000 万元 B最近 2 年连续盈利，最近 2 年净利润累计不少于 1000 万元，且持续增长； 或者最近 1 年盈利，且净利润不少于 500 万元，最近 1 年营业收入不少于 5000 万元，最近 2 年营业收入增长率均不低于 30% C最近 1 年盈利，且净利润不少于 500 万元 D最近 1 年盈利，且净利润不少于 500 万元，最近 1 年营业收入不少于 5000 万元，最近 2 年营业收入增长率均不低于 30% 10、证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交担保金的_ 倍。 A1 B2 C3 D4 11、按收益保障性分类，结构化金融衍生产品可分为_。 A收益保证型和非收益保证型两大类 B收益保证型和保本型 C收益保证型和保证最低收益型 D收益保证型、保本型和保证最低收益型 12、当市场处于盘整时期，OBOS 取值应该在_的上下来回摆动。 A10 B0 C100 D50 13、商业银行申请基金托管人资格，必须经_审查批准。 A中国证券业协会 B中国银监会 C财政部 D中国证监会 14、目前我国股票基金大部分按照_的比例计提基金管理费。 A1% B1.5% C2% D2.5% 15、对于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件的描述，错误的是_。 A股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行 B公开发行的股份达公司股份总数的 25%以上；公司股本总额超过人民币 4 亿元的，公开发行股份的比例为 10%以上 C公司股本总额不少于人民币 5000 万元 D公司在最近 3 年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 16、_为组合业绩评估者提供了实现“既要考虑组合收益的高低，也要考虑组 合所承担风险的大小”的基本原则的多种途径。 A因素模型 B资本资产定价模型 C马柯威茨均值方差模型 D套利模型 17、_是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级证券账户。 A客户信用证券账户 B客户信用资金台账 C客户信用交易担保资金账户 D客户信用资金账户 18、承销金额超过人民币_元，承销团成员超过_，可设 23 家副主 承销商。 （） A5 千万 8 家 B5 千万 10 家 C3 亿 8 家 D3 亿 10 家 19、下列不属于我国基本建设债券的发行主体的是_。 A国务院 B国家能源投资公司 C国家原材料投资公司 D铁道部 20、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为 _。 A参与优先股 B累积优先股 C可赎回优先股 D股息率可调整优先股 21、安全性高的有价证券是_。 A股票 B国债 C公司债券 D企业债券 22、以个人为发行对象的（） ，一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，敞有时被 称为“储蓄债券” 。 A流通国债 B非流通国债 C实物国债 D货币国债 23、某投资者的一项投资预计两年后价值为 100000 万元，假设必要收益率是 20%，下述最接近按复利计算的该投资现值的是_元。 A60000 B65000 C70000 D75000 24、根据相关规定，分管融券融资业务的高级管理人员不得兼管_。 A财务部门 B业务稽核部门 C风险监控部门 D自营部门 25、A 公司拟等价发行面值 1000 元、期限 5 年、票面利率 8%的债券 4000 张， 每年结息一次，发行费用为发行价格的 5%，公司所得税率 33%，这笔债券的 资本成本是（） 。 A3.4% B4.32% C5.64% D6.01% 二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以 上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，取得普通席位有_条件。 A具有会员资格 B具有高水平的进场交易人员 C具有一定量的证券买卖 D具有一定水平的证券交易分析师 E缴纳席位费 2、证券公司应当制作风险揭示书，充分揭示客户参与定向资产管理业务的风险 不包括_。 A市场风险 B管理风险 C合规风险 D流动性风险 3、利率消毒的假设条件是_。 A市场利率期限结构是正向的 B市场利率期限结构是反向的 C市场利率期限结构是水平的 D市场利率期限结构是拱形的 4、我国公司法规定，股份有限公司向_发行的股票应当是记名股票。 A发起人 B私人投资者 C法人 D社会公众 5、以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是_。 A银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间 市场以自己名义进行的证券自营买卖 B目前银行间市场的交易品种主要是债券 C采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交 D交易手续简单、清晰、费时少 6、BSB 公司以 30 元的市价发行了 1000000 股股票。该公司正在考虑以 5 元的 价格发行 200000 张权证，使得持有者以每股 40 元的价格购买。则 BSB 公司 由权证的发行和执行所集的资金分别为_。 A3000000 元；200000 元 B500000 元；200000 元 C500000 元；8000000 元 D1000000 元；8000000 元 7、基金运作信息披露文件主要包括_。 A季度报告 B净值报告 C月度报告 D上市交易公告书 8、设在一个交易所进行认股权证的交易，某认股权证的市价为 2.50 元，每手 认股权限证为 100 张，一共可购买 500 股普通股股票，每股普通股的认股价是 9.6 元，那么其行使价格为_元。 A7.10 B9.60 C10.10 D12.10 9、各国资本确定的实现方式以_最具代表意义。 A法定资本制 B实收资本制 C授权资本制 D折中资本制 10、_是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。 A证券服务机构 B证券经纪机构 C证券结算机构 D证券登记机构 11、根据上市公司章程指引的规定，上市公司董事会的职权包括_。 A决定回购本公司的股票 B在股东大会授权范围内，决定公司的资产抵押 C聘任或者解聘会计师事务所 D管理上市公司信息披露事项 E持有该公司 10%股份的股东请求时 12、2007 年 8 月，国家外汇管理局批复同意_进行境内个人直接投资境外证券 市场的试点。 A浦东新区 B天津滨海新区 C深圳滨海新区 D北京 13、证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，取得普通席位的条件有_。 A近 2 年无亏损记录 B具有会员资格 C无违规现象 D缴纳席位费 14、沪深 300 现货投资组合的构建方法中，根据指数成分股的市值权重，按从 大到小的顺序，选取前四只股票模拟股票指数的方法是_。 A完全复制法 B市值加权法 C分层市值加权法 D最优化方法 15、根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让价格实行涨跌幅限制， 涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的_。 A3% B5% C7% D10% 16、拟发行上市的公司改组应遵循的原则是_。 A突出公司主营业务，形成核心竞争力和持续发展的能力 B按照 上市公司治理准则的要求独立经营，运作规范 C有效避免同业竞争，减少和规范关联交易 D先发行上市，后改制运行 17、在有效市场假说的_情形下，当前的股票价格反映了全部信息的影响。 A弱势有效市场假设 B半强势有效市场假设 C强势有效市场假设 D半弱势有效市场假设 18、根据新股发行询价制度的规定，询价对象是指符合中国证监会规定条件的 _等。 A证券投资基金管理公司 B证券公司 C信托投资公司 D商业银行 19、在拟订发行与上市方案时，主承销商和全球协调人计划安排国际分销的地 区与发行人的原则是（） 。 A选择关系简单的地区 B选择大型城市 C选择与发行人和股票上市地有密切投资关系、经贸关系和信息交换关系的 地区为国际配售地 D选择法律宽松的地区 20、关于证券承销方式，下列说法错误的是_。 A承销是将证券销售业务委托给专门的股票承销机构销售 B发行人推销证券的方法有两种，一是自己销售，称为自销;二是委托他人代 为销售为承销 C股票发行一般以自销为主 D按照发行风险的承担、所筹资金的划拨以及手续费高低等因素划分，承销 方式有包销和代销两种 21、基金年度报告应披露的财务指标包括（） 。 A本期利润 B期末可供分配份额利润 C期末资产净值 D期末基金份额净值 22、证券公司应当对证券经纪人进行不少于_个小时的执业前培训，其中法律 法规和职业道德的培训时间不少于 20 个小时。 A30 B50 C60 D90 23、关于货币市场基金的信息披露，下列说法错误的有（） 。 A货币市场基金需要定期披露基金份额 B按照披露时间的不同，货币市场基金收益公告可分为三类，即封闭期的收 益公告、开放日的收益公告和节假日的收益公告 C当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超 过 0.5 时，基金管理人应当在事件发生之日起 5 日内就此