2017年上半年浙江省期货从业资格法律法规：设立、变更与业务终止考试题

2017 年上半年浙江省期货从业资格法律法规：设立、变更 与业务终止考试题 一、单项选择题（共 27 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、期货纠纷案件由_管辖。 A：高级人民法院 B：中级人民法院 C：基层人民法院 D：仲裁委员会 2、套期保值是在现货市场和期货市场上建立一种相互冲抵的机制，最终两个市 场的亏损额与盈利额_。 A大致相等 B完全相等 C始终相等 D始终不等 3、督察人员在现场督察中发现公安机关的人民警察有违法违纪的，可以采取的 措施有_。 A对违反警容风纪规定的，可以当场予以纠正 B对违反规定使用武器、警械以及警用车辆、警用标志的，可以扣留其武器、 警械、警用车辆、警用标志 C对违法违纪情节严重、影响恶劣的，以及拒绝、阻碍督察人员执行现场督 察工作任务的，必要时可以带离现场 D在酒馆喝酒的，可以当场予以纠正 4、某期货公司从事经纪业务，接受客户甲的委托，以该期货公司的名义为客户 进行期货交易，交易结果由（）承担。 A甲 B该期货公司 C甲和期货公司 D都不承担 5、下列关于期货公司从业人员兼职的做法，正确的是（） 。 A期货公司总经理兼任期货公司参股的公司董事 B期货公司总经理兼任期货公司参股的公司总经理 C期货公司董事在党政机关兼职 D期货公司营业部负责人兼任其他营业部负责人 6、题干：以下指标能基本判定市场价格将上升的是_。 AMA 走平，价格从上向下穿越 MA BKDJ 处于 80 附近 C威廉指标处于 20 附近 D正值的 DIF 向上突破正值的 DEA 7、套利策略是由三种相同标的物、相同到期基础、不同执行价格的期权合约组 成。 A：垂直 B：水平 C：蝶式 D：跨式 8、为了确保净资本等风险监管指标持续符合标准，期货公司应当（） 。 A建立与风险监管指标相适应的内部控制制度 B建立与风险监管指标相适应的外部监督制度 C建立动态的风险监控 D建立动态的资本补足机制 9、国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提 高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公 司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（） 。 A50% B60% C80% D85% 10、在美国期货市场，助理中介(AP)为_介绍客户。 A介绍经纪商(IB) B场内经纪人 C商品基金经理 D期货交易顾问(CTA) 11、期货公司首席风险官向（）负责。 A期货公司监事会 B中国证监会 C期货公司董事会 D中国证监会派出机构 12、期货公司发生下列_事项，应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。 A设立 B变更营业部 C营业部终止 D营业部亏损 13、根据法律法规的规定，若要申请设立期货公司，至少需要具备任职资格的 高级管理人员名 A：1 B：3 C：5 D：15 14、期货公司董事、监事和高级管理人员 1 年内累计（）次被中国证监会及其 派出机构进行监管谈话的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人 选。 A3 B4 C5 D6 15、证券公司申请介绍业务资格，申请日前 6 个月各项风险控制指标符合规定 标准，其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（） ，但因证券 公司发债提供的反担保除外。 A5% B10% C30% D70% 16、下列对期货基金组织结构的描述，不正确的是_。 A交易经理受聘于商品交易顾问 B期货佣金商受托于交易经理 C托管者受托于商品基金经理 D交易经理受聘于商品基金经理 17、某期货公司 2009 年 2 月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公 司董事长受到中国证监会的行政处罚。后该期货公司被另一证券公司投资控股， 原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍 任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2010 年 4 月，新期货公司欲申请金 融期货结算业务资格，除其他条件之外，是否会受到原期货公司严重违规事件 的影响而不予批准_ A不受影响，应当予以批准 B受影响，应当不予批准 C受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的 才予以批准 D不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制 18、一种资产的内在价值等于预期现金流的_ A：未来值 B：市场值 C：现值 D：账面值 19、下列关于我国期货交易所规定的持仓限额制度的说法，正确的有（） 。 A目的是防范风险 B仅针对会员 C持仓限额按单边计算 D套期保值交易头寸持仓不受限制 20、套利交易作为一种相对稳定的投资方法，其优点不包括 A：相对低的波动率 B：价差比价格更容易预测 C：价格比价差更容易预测 D：更有吸引力的风险收益比 21、机构为具有从业资格考试合格证明的人员办理从业资格申请，但不应为 （）的人员办理。 A已被本机构聘用 B最近 3 年内未受过刑事处罚 C最近 3 年内因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格 D最近 3 年未实际进行过证券、期货交易 22、反向市场牛市套利的市场特征有_。 A现货价格高于期货价格 B只要价差扩大，就可获利 C获利潜力巨大，风险有限 D远期合约价格相对于近期合约涨幅较小 23、黄金期货交易采取撮合交易，当前一撮合成交价格为 190 元/克，目前买方 报价为 192 元/克，卖方报价为 189 元/克，经撮合以后成交价格为_ A：189 元/克 B：190 元/克 C：190.5 元/克 D：192 元/克 24、原先 1 美元兑换 102.25 日元，现在 1 美元兑换 101.25 日元，则（） 。 A美元贬值 B日元贬值 C对美元而言是直接标价法 D对日元而言是直接标价法 25、期货合约涨跌停板的确定主要取决于_。 A标的物市场价格波动频繁程度 B标的物市场价格波动波幅大小 C标的物交割月份 D标的物交易时间 26、期货交易所因会员保证金不足且没有及时追加保证金或者自行平仓，而将 会员的合约强行平仓后，强行平仓的有关费用和发生的损失应由_承担。 A会员 B期货交易所 C所有投资者共同 D会员和期货交易所共同 27、以下不是会员制期货交易所会员应当履行的义务是_。 A接受期货交易所业务监管 B按规定缴纳各种费用 C执行会员大会、理事会的决议 D担保期货交易者的交易履约 28、会员大会是会员制期货交易所的_。 A权力机构 B监管机构 C常设机构 D管理机构 二、多项选择题（共 27 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、下列债务凭证中属于银行信用的是_。 A企业债券 B银行债券 C银行票据 D银行存单 2、在审理期货侵权纠纷案件时，人民法院应当考虑以下（）因素确定当事人的 民事责任。 A各方当事人是否有过错 B各方当事人过错的性质与大小 C过错和损失之间的因果关系 D过错方是否采取了补救措施 3、期货公司应当向客户充分揭示期货交易的风险，在其营业场所备置（）等资 料供客户查阅。 A期货交易相关法规 B期货交易所业务规则 C期货经纪业务流程 D相关从业人员资格证明 4、下面关于成交量说法正确的有. A：在三重顶中价格上冲到每个后继的峰时交易量放大 B：在成交量方面，当价格移向三角形顶点时成交量缩小 C：上升三角形代表升市，当收市价穿过顶线时，便是突破的信号，伴随着成 交量放大 D：三角形整理形态中交易量较大 5、期货投机与套期保值的区别在于_。 A套期保值交易主要在期货市场操作，期货投机交易在现货和期货两个市场 同时操作 B期货投机交易以获取较大利润为目的，套期保值交易以利用期货市场规避 现货市场风险为目的 C期货投机交易以获得价差收益为目的，套期保值交易以达到期货与现货市 场的盈利与亏损基本平衡为目的 D期货投机交易是价格波动风险的承担者，套期保值交易是价格风险的转移 者 6、以下对期权交易的描述正确的是_。 A期权的卖方可能的亏损是有限的 B期权的买方可能的亏损是有限的 C期权买卖双方的权利与义务是对称的 D期权卖方最大的收益就是权利金 7、国内生产总值可以用“生产法”和“收入法”计算，还可以用_计算。 A：成本法 B：支出法 C：工厂法 D：产品法 8、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，应当具备的条件有_。 A取得金融期货经纪业务资格 B注册资本不低于 5000 万元 C结算和风险管理部门负责人必须具有担任期货公司交易、结算或者风险管 理部门负责人 1 年以上经历 D公司董事长、总经理和副总经理中至少 3 人的期货或证券从业时间在 5 年 以上 9、中国证监会及其派出机构可以要求下列（）机构或者个人，在指定的期限内 报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。 A期货公司及其董事、监事、高级管理人员及其他工作人员 B期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人 C期货公司的主要业务客户 D为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等 中介服务机构 10、期货市场在微观经济中的作用包括_。 A锁定生产成本，实现预期利润 B利用期货价格信号，组织安排现货生产 C期货市场拓展现货销售和采购渠道 D期货市场促使企业关注产品质量问题 11、下列人员或机构不能作为隐匿、销毁财会凭证罪的主体的有（） 。 A企业内部的会计人员 B单位 C公司、企业的直接负责的主管人员 D公司内部的一线生产人员 12、在下列哪些情况下，厂商的供给量会增加_ A商品的价格上升 B生产技术水平提高 C劳动力价格提高 D替代品的价格水平下降 13、大豆提油套利的目的在于。 A：防止大豆价格突然上涨引起的损失 B：防止豆油、豆粕价格突然下跌引起的损失 C：防止大豆价格突然下跌引起的损失 D：防止豆油、豆粕价格突然上涨引起的损失 14、价差结构型交易策略包括 A：期现价差交易策略 B：月间价差交易策略 C：内外价差交易策略 D：相关品种价差交易策略 15、由于经济衰退而引起的失业属于_ A：摩擦性失业失业 B：结构性失业 C：周期性失业 D：自然失业 16、选聘首席风险官的主要判断标准有_。 A其是否符合规定的任职条件 B其是否具有期货公司高级管理人员的任职经历 C其是否诚信守法 D其是否熟悉期货法律法规 17、标准仓单数量因_等业务发生变化时，交易所收回原“标准仓单持有凭证” ， 签发新的“标准仓单持有凭证” 。 A交割 B交易 C转让 D注销 18、期货业协会履行下列职责 A：教育和组织会员遵守期货法律法规和政策 B：负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作 C：受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠 纷进行调解 D：期货公司业务审批 19、期货交易的盈亏结算包括_。 A开仓盈亏结算 B交割盈亏结算 C平仓盈亏结算 D持仓盈亏结算 20、关于股指数货合约的价值，下列说法错误的是。 A：期货合约的点数与某一既定的货币金额之和 B：期货合约的点数与某一既定的货币金额之商 C：期货合约的点数与某一既定的货币金额之积 D：期货合约的点数与某一既定的货币金额之差 21、下列关于期货交易和远期交易的说法正确的是_。 A两者的交易对象相同 B远期交易是在期货交易的基础上发展起来的 C履约方式相同 D信用风险不同 22、期货投机者应当掌握限制损失、滚动利润的原则，这一原则要求投机者 _。 A在损失达到事先确定数额时，立即对冲了结，认输离场 B在发生大额损失时继续等待有利时机，等获取利润后再离场 C在行情变动有利时，立即平仓获利 D在行情变动有利时，尽量延长拥有持仓的时间，充分获取市场有利变动产 生的利润 23、期货交易所的风险主要包括_。 A管理风险 B代理风险 C交割风险 24、套期保值能够有效规避价格风险的原理包括_。 A现货市场和期货市场的价格变动趋势通常相同 B现货市场和期货市场的价格变动趋势通常相反 C期货市场和现货市场交易方向相同，期限互配 D随着期货合约到期日来临，现货价格与期货价格呈现趋同性 25、A 市 B 区的段誉与 C 市 D 区的杨过于 2008 年 1 月 20 号签定了一份期货合 同，约定五个工作日后于 A 市 C 区履行合同。到期后杨过不履行合同，段誉欲 通过法律途径维护自己的合法权益，下列（）法院具有管辖权。 AA 市 B